投資咨詢及管理服務(wù)協(xié)議合同編號：__________甲方（委托方）：姓名：__________身份證號：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（受托方）：公司名稱：__________法定代表人：__________公司地址：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________一、總則1.協(xié)議的背景和目的本協(xié)議旨在規(guī)范甲、乙雙方在投資咨詢及管理服務(wù)方面的權(quán)利和義務(wù)，以實現(xiàn)甲方的投資目標并保障雙方的合法權(quán)益。乙方憑借其專業(yè)知識和經(jīng)驗，為甲方提供投資咨詢及管理服務(wù)。2.定義和解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語具有如下含義：“投資咨詢服務(wù)”指乙方為甲方提供的有關(guān)投資項目的分析、建議和信息等服務(wù)?！巴顿Y管理服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的授權(quán)，對甲方的投資資產(chǎn)進行管理和運作的服務(wù)?！巴顿Y收益”指甲方投資資產(chǎn)在乙方管理下所產(chǎn)生的收益?！肮ぷ魅铡敝赋ǘü?jié)假日和休息日以外的正常工作日。二、服務(wù)內(nèi)容1.投資咨詢服務(wù)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，為甲方提供個性化的投資咨詢服務(wù)。包括但不限于市場分析、投資項目評估、投資策略建議等。乙方應(yīng)及時向甲方提供有關(guān)投資市場的信息和動態(tài)，解答甲方的投資咨詢問題。2.投資管理服務(wù)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的授權(quán)，對甲方的投資資產(chǎn)進行管理和運作。包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整、交易執(zhí)行等。乙方應(yīng)按照勤勉盡責(zé)的原則，管理甲方的投資資產(chǎn)，保證投資資產(chǎn)的安全和增值。三、服務(wù)費用及支付方式1.費用標準投資咨詢服務(wù)費用為每年投資資產(chǎn)總額的__%，投資管理服務(wù)費用為每年投資收益的__%。2.支付時間和方式甲方應(yīng)在每年的__月__日前，將投資咨詢服務(wù)費用支付至乙方指定的銀行賬戶。投資管理服務(wù)費用應(yīng)在每個投資項目結(jié)束后，根據(jù)實際投資收益進行結(jié)算，甲方應(yīng)在收到乙方的費用結(jié)算通知后的__個工作日內(nèi)，將費用支付至乙方指定的銀行賬戶。3.其他費用說明如因投資項目產(chǎn)生的交易費用、稅費等，由甲方承擔(dān)。四、雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)了解乙方的投資咨詢及管理服務(wù)情況，有權(quán)要求乙方提供相關(guān)的投資報告和信息。甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時向乙方支付服務(wù)費用。甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的投資信息和資料，以便乙方為其提供投資咨詢及管理服務(wù)。甲方應(yīng)遵守乙方制定的投資策略和風(fēng)險控制措施，不得擅自干預(yù)乙方的投資決策和管理行為。2.乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，收取服務(wù)費用。乙方應(yīng)按照勤勉盡責(zé)的原則，為甲方提供專業(yè)的投資咨詢及管理服務(wù)，保證甲方的投資資產(chǎn)安全和增值。乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報告和信息，如實反映投資資產(chǎn)的運作情況和收益情況。乙方應(yīng)嚴格遵守保密義務(wù)，不得向第三方泄露甲方的投資信息和資料。五、投資決策與執(zhí)行1.投資策略的制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，制定個性化的投資策略。投資策略應(yīng)包括資產(chǎn)配置、投資組合、風(fēng)險控制等方面的內(nèi)容。乙方應(yīng)在制定投資策略前，充分了解甲方的投資需求和風(fēng)險偏好，并與甲方進行充分的溝通和協(xié)商。投資策略應(yīng)經(jīng)甲方書面確認后，方可實施。2.投資決策的程序乙方應(yīng)根據(jù)投資策略，制定投資決策方案。投資決策方案應(yīng)包括投資項目的選擇、投資金額、投資期限、預(yù)期收益等方面的內(nèi)容。投資決策方案應(yīng)經(jīng)乙方內(nèi)部的投資決策委員會審議通過后，方可實施。乙方應(yīng)在實施投資決策方案前，將投資決策方案的內(nèi)容告知甲方，并征求甲方的意見。甲方如有異議，應(yīng)在__個工作日內(nèi)提出，雙方應(yīng)進行協(xié)商解決。如甲方未在規(guī)定的時間內(nèi)提出異議，則視為甲方同意投資決策方案。3.投資的執(zhí)行與監(jiān)控乙方應(yīng)根據(jù)投資決策方案，負責(zé)投資項目的具體執(zhí)行工作。包括但不限于簽訂投資合同、辦理投資手續(xù)、進行投資交易等。乙方應(yīng)建立健全的投資監(jiān)控機制，對投資項目的運作情況進行實時監(jiān)控。如發(fā)覺投資項目存在風(fēng)險或異常情況，應(yīng)及時采取措施進行處理，并及時告知甲方。乙方應(yīng)定期對投資項目進行評估和總結(jié)，根據(jù)投資項目的實際情況，及時調(diào)整投資策略和投資決策方案。六、風(fēng)險提示與披露1.投資風(fēng)險的提示投資具有風(fēng)險性，甲方應(yīng)充分認識到投資可能帶來的損失。乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力，為甲方提供適合的投資建議和投資產(chǎn)品。甲方應(yīng)根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力和投資目標，謹慎選擇投資產(chǎn)品和投資方案。2.信息披露的內(nèi)容和方式乙方應(yīng)定期向甲方披露投資資產(chǎn)的運作情況和收益情況，包括但不限于投資組合的構(gòu)成、投資項目的進展情況、投資收益的分配情況等。信息披露的方式可以采用書面報告、郵件、短信等方式。乙方應(yīng)保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如發(fā)生可能影響甲方投資權(quán)益的重大事件，乙方應(yīng)及時向甲方披露，并采取相應(yīng)的措施進行處理。七、保密條款1.保密信息的范圍本協(xié)議所稱保密信息，是指甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中所涉及的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財務(wù)信息等未公開的信息。保密信息的范圍包括但不限于雙方的業(yè)務(wù)資料、投資策略、投資項目、交易記錄、財務(wù)報表、客戶名單等。2.保密義務(wù)的期限雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議生效之日起開始，至本協(xié)議終止后__年止。3.違反保密條款的責(zé)任雙方應(yīng)嚴格遵守保密義務(wù)，如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金__元，并賠償對方因此所遭受的損失。如違反保密義務(wù)的行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。八、協(xié)議的變更與終止1.協(xié)議的變更本協(xié)議的任何變更或補充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。如法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議的部分條款無法履行或需要變更，雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，協(xié)商變更本協(xié)議的相關(guān)條款。2.協(xié)議的終止條件本協(xié)議在下列情況下終止：雙方協(xié)商一致，同意終止本協(xié)議。本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)簽協(xié)議。一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議。法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。3.協(xié)議終止后的事項處理本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照以下方式處理相關(guān)事項：乙方應(yīng)停止為甲方提供投資咨詢及管理服務(wù)，并將甲方的投資資產(chǎn)及相關(guān)資料交還甲方。雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，結(jié)算服務(wù)費用和投資收益。如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)按照本協(xié)議的約定承擔(dān)違約責(zé)任。九、違約責(zé)任1.違約行為的認定雙方應(yīng)嚴格履行本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議的約定，構(gòu)成違約行為。違約行為包括但不限于未按照本協(xié)議的約定支付服務(wù)費用、未按照本協(xié)議的約定提供投資咨詢及管理服務(wù)、違反保密義務(wù)、擅自變更或解除本協(xié)議等。2.違約責(zé)任的承擔(dān)方式如一方違約，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金__元。如違約金不足以彌補對方的損失，違約方還應(yīng)賠償對方因此所遭受的損失。如一方違約，對方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議的約定。3.損害賠償?shù)挠嬎惴椒ㄈ缫环竭`約，給對方造成損失的，損害賠償?shù)挠嬎惴椒椋簱p失賠償額=直接損失可得利益損失減損措施所避免的損失。直接損失是指因違約行為直接導(dǎo)致的對方的財產(chǎn)損失，包括但不限于投資損失、交易費用、稅費等?？傻美鎿p失是指因違約行為導(dǎo)致對方失去的預(yù)期利益，應(yīng)根據(jù)雙方在本協(xié)議中的約定或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定進行計算。減損措施所避免的損失是指對方在違約行為發(fā)生后，采取合理的減損措施所避免的損失。如對方未采取合理的減損措施，導(dǎo)致?lián)p失擴大的，擴大部分的損失由對方自行承擔(dān)。十、爭議解決1.爭議的解決方式本協(xié)議的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.仲裁或訴訟的選擇如雙方在本協(xié)議中約定了仲裁條款，則應(yīng)按照仲裁條款的約定，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行仲裁。如雙方未在本協(xié)議中約定仲裁條款，則應(yīng)通過訴訟方式解決爭議。3.法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、變更和終止均適用中華人民共和國法律。十一、通知與送達1.通知的方式和要求本協(xié)議項下的通知應(yīng)以書面形式作出，包括但不限于信函、傳真、郵件等。通知應(yīng)送達對方在本協(xié)議中指定的聯(lián)系地址或電子郵箱。如一方變更聯(lián)系地址或電子郵箱，應(yīng)在變更后的__個工作日內(nèi)書面通知對方。否則，對方按照原聯(lián)系地址或電子郵箱發(fā)出的通知，視為已送達變更方。2.送達的確認通知以信函方式送達的，以掛號信或特快專遞的簽收日期為送達日期。通知以傳真方式送達的，以傳真發(fā)送成功的日期為送達日期。通知以郵件方式送達的，以郵件發(fā)送成功的日期為送達日期。十二、其他條款1.協(xié)議的完整性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資咨詢及管理服務(wù)的完整協(xié)議，取代雙方之前的任何口頭或書面協(xié)議。2.可分割性如本協(xié)議的任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的效力和可執(zhí)行性。雙方應(yīng)協(xié)商制定新的條款，以取代無效或不可執(zhí)行的條款，使其符合雙方的初衷和本協(xié)議的目的。3.標題