基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核試題

一、選擇題

1.公募基金中需要基金托管人出具托管人報告的是（）［單選題］*

L月度報告；IL季度報告；in中期報告；w.年度報告。

A.IILIVV

B.I、II、HI、IV

C.LILIV

D.II、III、IV

2.關(guān)于信用風險管理的主要措施，以下表述正確的是（）［單選題］*

A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約

記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新V

B.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢、重大經(jīng)濟政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變

化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風險，定期監(jiān)測投資組合的風險控制指標，提出應(yīng)對策略

C.制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需

要

D.關(guān)注投資組合風險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森a等指標衡量

3.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用

的結(jié)算貨幣是（X［單選題］*

A港幣

B.人民幣V

C.人民幣或港幣

D.美元

4.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）［單

選題］*

I.甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進行證券投資，但甲并未

向公司申報；H.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股

票進行投資；皿甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進行交

易，甲立即向監(jiān)管機構(gòu)報告。

A.LII、III

B.LIII

C.H、III

D.I.IIV

5.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做（I［單選題］*

A.認沽期權(quán)

B.認購期權(quán)

C.歐式期權(quán)V

D.美式期權(quán)

6.相對期貨而言，遠期合約（I［單選題］*

A流動性較差、違約風險較高、市場效率偏低V

B.流動性較高、違約風險較高、市場效率偏低

C.流動性較高、違約風險較低、市場效率偏高

D.流動性較差、違約風險較低、市場效率偏高

7.相對于壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限（），并且賠償額度風險（C）,因

此財險公司通常將保費投資于（C）風險的資產(chǎn)。［單選題］*

A.較短，較小，高.

B.較長，較大，高

C.較短，較大，低V

D.較長,較小，低

8.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，基金管理人的外理方式有（）

［單選題］*

I.接受全額贖回；IL全部延期贖回；HL部分延期贖回。

A.I、II、III

B.LIIIV

C.I.II

D.II、III

9.以下不屬于證券投資基金會計核算內(nèi)容的是（）［單選題］*

A.基金管理公司的費用支出核算V

B.基金持有證券的權(quán)益核算

C.基金申購與贖回核算

D.基金資產(chǎn)估值核算

1（1衡量貨幣市場基金的風險指標主要有（）［單選題］*

A.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動利率債券投資情況V

B投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度

C.久期、0系數(shù)和投資對象的信用評級

D.投資組合的B系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購比例

11.關(guān)于期貨合約和遠期合約的區(qū)別，以下表述正確的是（）［單選題］*

A.期貨合約和遠期合約都以場外交易為主

B.期貨合約和遠期合約都是標準化合約

C.期貨合約比遠期合約的實物交割比例低V

D.期貨合約和遠期合約都具有較高的信用風險

12.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是（）［單選題］*

A.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)基金份額的數(shù)量

B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法

C.當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，不需要補費用差額V

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用

13.關(guān)于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）［單選題］*

A.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔較大折

價損失

B.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值

之后出售獲取增值收益V

C.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度

D.直接的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合

的很大比例

14.某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期（1［單選題］*

A.無法確定

B.等于5年V

C大于5年

D.小于5年

15.基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。［單選題］*

I.有助于投資目標匹配；II.有助于投資計劃實施；in.有助于保障較高的收益；IV.給內(nèi)部

績效考核提供參考。

A.I、II、IVV

B.I、II、III

C.II.III、IV

D.I、皿IV

16才梟縱市場的行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場行為的是（）［單選題］*

I.甲、乙串通，通過他們控制的資金，相互交易，拉升股價；II.某基金管理人，通過互

聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A上市公司的不實信息，從而達到推高A公司股價的效果，使其投資獲利；

皿某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會晤中，得知有利好消息，大量買入該公司股票，

推高股價；W某機構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價格大幅下跌后，大

量買入B公司股票。

A.I、II、IVV

B.I、n、in、iv

C.Ln

D.Ln、in

17.某企業(yè)近三年的息前稅后利潤分別為7,000萬、8,000萬和9,900萬，對應(yīng)的經(jīng)濟

附加值（EVA）分別為-2,000萬、-3,300萬和-6,500萬，以下表述正確的是（）［單選題］*

A.該企業(yè)的負債逐年減少

B.該企業(yè)的資本成本逐年增加V

C.該企業(yè)的營業(yè)現(xiàn)金流逐年增加

D該企業(yè)的股東紅利逐年增力口

18.關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述錯誤的是（\［單選題］*

A.基金屬于直接投資工具，銀行儲蓄屬于間接投資工具V

B.從風險特性上看，投資基金的風險比銀行儲蓄要高

C.從變現(xiàn)能力上判斷，基金的變現(xiàn)能力比傳統(tǒng)保險產(chǎn)品強

D.基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

19.關(guān)于投資者的投資限制，以下表述錯誤的是（）。［單選題］*

A.對面臨高稅率的個人和機構(gòu)投資者來說，避稅和稅收遞延將對投資決策起很重要的作

用

B.如果資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理的價格迅速變現(xiàn)，需要支付的成本較低，則該資產(chǎn)的

流動性較低V

C.投資者在生命周期中所處的階段可能會給投資者的投資選擇帶來限制

D投資期限的長短影響投資者的風險容忍度以及對流動性的要求

20.關(guān)于做市商,以下表述錯誤的是（X［單選題］*

A維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標之一

B.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔

C.做市商本身應(yīng)當擁有大量可交易證券

D.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤V

21.A基金當日資產(chǎn)凈值為105億元，前一日資產(chǎn)凈值是100億元，年管理費率1.5%,

年托管費率0.25%,當年天數(shù)365天，則當天計提的基金管理費和基金托管費為（）萬元

［單選題］*

A.43和7.2

B.40和6.66

C.41和6.85V

D.42和7

22.在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）［單選題］

*

A.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

B.歸資金融入方所有V

C.歸資金融出方所有

D.歸逆回購方所有

23.關(guān)于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金

份額的發(fā)售。［單選題］*

A.6V

B.1

C.2

D.3

24.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)？（）［單選題］*

A.基金資產(chǎn)保管、會計核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書

B.基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核和投資運作監(jiān)督V

C.基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會計核算、投資運作監(jiān)督

D.代理清算交割、會計核算、更新招募說明書、投資運作監(jiān)督

25.下列選項中,不屬于另類投資優(yōu)點的是（1［單選題］*

A另類投資信息透明度較高V

B.將另類投資納入投資組合，可以實現(xiàn)投資組合多元化

C.另類投資產(chǎn)品大多數(shù)具有“抗通脹"特性

D.另類投資可以分散風險

26.以下指標中，可以反映股票基金風險的是（X［單選題］*

L標準差；1邛系數(shù)；III.持股集中度;IV行業(yè)投資集中度。

A.LH、皿IVV

B.LII

C.II

D.LII、III

27.關(guān)于可贖回債券和可回售債券,以下表述正確的是（X［單選題］*

A.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高

B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C.可贖回條款不利于債券發(fā)行人

D.可回售條款降低了債券投資者的風險V

28.與普通債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素.［單選題］*

A.轉(zhuǎn)換價格

B.轉(zhuǎn)換期限

C.票面利率V

D.標的股票

29.關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）［單選題］*

A.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大

B.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域

C.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證V

D.基金的投資收益和風險取決于基金種類和投資對象

30.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責，以下表

述錯誤的是（\［單選題］*

A.編制基金財務(wù)會計報告V

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料

31.基金宣傳推介材料登載基金管理人所管理的基金過往業(yè)績時，以下說法正確的是（）

［單選題］*

L按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；n.引用的統(tǒng)

計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

皿真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平；IV.可以登載基金過往業(yè)績，

并表示可在一定程度上預(yù)示其未來的表現(xiàn)。

A.Ln、in、IV

B.I、IV

C.II.IV

D.I.II,IIIV

32.進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價

必須考慮的因素是（X［單選題］

A.基金經(jīng)理從業(yè)年限

B.基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模

C.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性

D.基金規(guī)模V

33.以下不符合基金暫停估值條件的是（）。［單選題］*

A不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價值

B.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)

C.基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變V

D.發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

34.關(guān)于股票基本面分析和技術(shù)分析，以下表述錯誤的是（X［單選題］*

A.技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場本身的變化，也會考慮基本面因素V

B.基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況和公司價值等因素

C.基本面分析的核心在于公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平

D.技術(shù)分析主要研究股價、成交量、圖形走勢、漲跌幅等因素

35.A公司是私募基金管理人其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯誤的是（）

［單選題］*

A.B產(chǎn)品投資者的風險評估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年V

B.在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略

C.在財經(jīng)類報紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團隊

D.通過郵件向B產(chǎn)品投資人征集關(guān)于展期的意見

36.凈額結(jié)算又分為雙邊凈額結(jié)算和（\［單選題］*

A.貨銀對付

B.單邊凈額結(jié)算

C.多邊凈額結(jié)算V

D.共同對手方凈額結(jié)算

37.某銀行網(wǎng)點宣傳該行T+0產(chǎn)品"XX寶"，"XX寶"對接某只貨幣市場基金，以下做

法合規(guī)的是（\［單選題］*

A.向客戶推介"XX寶"靈活便捷，并說明由于對接貨幣市場基金，可能由于墊資額度

產(chǎn)生贖回資金不能實時到賬V

B.根據(jù)歷史業(yè)績，向客戶宣傳"XX寶"收益率高于3.50%,大幅高于活期存款

C.向客戶宣傳該行最新的保本理財產(chǎn)品"XX寶"銷售火爆，資金使用方便靈活

D.向在該行辦理存款的客戶宣傳"XX寶”和定期存款一樣，且收益有時更好，是定期

存款的替代品

38.申請募集公募基金時，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法

正確的包括（）［單選題］*

I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；II.

最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏；HL擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；IV.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、

與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員。

A.IL皿、IV

B.I、II、III

C.II.IVV

D.I、II、IV

39.張三是某基金管理公司研究員，下列行為中符合職業(yè)道德要求的是（）［單選題］

A.張三獲悉某上市公司尚未公開發(fā)布的大比例分紅預(yù)案，立即撰寫研究報告，建議買入

該股票

B.張三在交易日午間從券商研究員處聽到某上市公司業(yè)績變臉，立即告訴基金經(jīng)理讓其

在午后一開盤就賣出

C.張三在飯局上了解到某上市公司有“10送10"股利分配的預(yù)案，認為自己不宜進行

股票交易，但告訴同學讓其買入該股票

D.張三想研究上市航空公司的盈利情況，通過某上市石油公司的高管了解其對國際石油

市場價格走勢的預(yù)測和判斷V

40.資產(chǎn)管理的參與方包括（）［單選題］*

A.固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)

B.委托方和受托方V

C.資金的需求方和提供方

D.股票、債券

41.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是（）［單選題］*

A.相對于優(yōu)先股，普通股具有較高風險的特征

B.優(yōu)先股在分配股利和清算時，對公司資產(chǎn)的剩余索取權(quán)優(yōu)先于普通股

C.相對于普通股，優(yōu)先股承擔風險較低，公司盈利多時，優(yōu)先股獲利更多V

D.相對于優(yōu)先股，普通股具有較高的潛在收益率

答案解析:優(yōu)先股在分配股利和清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于普通股，因而風險較低。

然而，優(yōu)先股的收益也因此被限定為固定的股息收益，當公司盈利多時，相比普通股而言,

優(yōu)先股獲利更少。

42.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，基金服務(wù)機構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括（）。［單選題］*

A.公募基金的投資決策V

B.公募基金的銷售

C.公募基金的銷售支付

D.公募基金的份額登記

43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、貨幣型基金三類基金，某個人投資者

在該公司的風險承受能力測評為最低類別的普通投資者?；谝陨闲畔?，以下說法正確的是

().［單選題］*

A.該投資者只能申購該公司旗下的貨幣型基金，不能申購該公司旗下的其他類型基金V

B.該投資者可以申購該公司旗下股票型基金，但要做好風險提示和錄音錄像留痕

C.該投資者可以申購該公司旗下混合型基金，但投資者必須先簽署風險承受能力與產(chǎn)品

風險不匹配的確認書

D.該公司銷售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平，盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)

品

44.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之產(chǎn)生利益沖突

的活動，以下合規(guī)的做法是()。［單選題］*

A.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外，另外支付一定金額的

補償費用

B.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來同時也贈送禮物

C.基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付一定比

例的客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用V

。為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等價值

禮物

45.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是（）。

［單選題］*

I.為客戶填寫基金申購表單；II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息；皿向公司VIP客

戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品；IV.安排個人客戶拼單購買某私募基金

A.LIII.IV

B.II、III

C.LII、III.IVV

D』、III、IV

46.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券"進行利益輸送，屬（力［單

選題］*

A.流動性風險

B.市場風險

C.道德風險V

D.信用風險

47.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（\［單選題］*

I.在銷售基金產(chǎn)品時，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測；II.

某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介；

皿基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作

或修改；W.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶

A.I、II、III

B.I、II、HI、IVV

C.LHI.IV

D.I、II、IV

48.某基金管理公司對其投資管理活動進行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的

要求？（）［單選題］*

I.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議；n.投資經(jīng)

理乙受朋友之托，以其管理的專戶資金購買朋友所在公司發(fā)行的公司債券；皿基金經(jīng)理內(nèi)

告知好友李四基金分紅信息，因此李四所在公司在基金分紅前申購該基金；W.張三向朋友

投資經(jīng)理丁打聽其管理的專戶產(chǎn)品買入個股的計劃，丁拒絕告知相關(guān)信息

A.n、iii

B.I、n、niv

C.III.IV

D.IIXIV

49.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元,2015年12月31日單位凈值為1.02

元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元該基金在2015年8月29日（除

息前一天）的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為（）［單選題］*

A.21.1%

B.11.1%V

C.-11%

D.-7.27%

50.因基金管理人和基金托管人行為給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于

責任承擔的說法中，不正確的是（）［單選題］*

A.基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔賠償責任的比例V

B.基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔相應(yīng)賠償責任

C.基金管理人和托管人因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當承擔連

帶賠償責任

D.基金管理人和托管人在履行各自職責的過程中給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害

的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任

51.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是（）。［單選

題］*

A.公司客戶申贖記錄

B.公司產(chǎn)品開發(fā)計劃

C.擬投資上市公司已公布的年報V

D.公司投資標的備選庫

52.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是（\［單選題］*

I.在就業(yè)上崗前，認真接受基金職業(yè)道德教育；II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于

從業(yè)人員的自律；HL社會各界的輿論監(jiān)督會使從業(yè)人員受挫，不利于提高基金職業(yè)道德素

養(yǎng)；IV.在工作實踐中，應(yīng)虛心向先進人物學習

A.I、III.IV

B.LIHLIV

C.I.II.IV

D.I.IVV

53.以下屬于操縱市場違法行為的是（）［單選題］*

I.基金經(jīng)理甲參加電視股評節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股

價上漲后,將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出；II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請，幫助其維

護上市公司D股價，使其價格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購項目順利完成；

in.基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點20分左右，看到海外媒體突發(fā)報道，隨即以跌停板價格大幅掛

單賣出其認為存在利空的上市公司G股票

A.III

B.n、in

C.I.II.Ill

D.I.IIV

54.關(guān)于流動性,以下表述錯誤的是（）［單選題］*

A.流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

B如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當降低流動性要求

C.投資者投資于流動性越高的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益V

D.流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理價格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

55.關(guān)于財務(wù)報表，以下表述錯誤的是（）［單選題］*

A.資產(chǎn)負債表記錄企業(yè)某一時點的資產(chǎn)、負債和所有者權(quán)益的狀況

B.財務(wù)報表按照財務(wù)會計準則定期編制，用以顯示企業(yè)實際的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣

C.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等科目構(gòu)成

D.利潤表反映特定時點企業(yè)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)營趨勢V

56.下列選項中,會帶來跨境投資估值風險的是（）［單選題］*

I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場、多品種和多幣種的估值核算；II.數(shù)據(jù)來源不一致；HI.證券交易

過度活躍；IV.各國稅收制度不一樣

A.n、in、iv

B.Ln.in

C.Lin.IV

D.III,IVV

57.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）［單選題］*

A.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績V

B.基金從業(yè)人員在進行投資分析時，應(yīng)保持獨立性與客觀性

C.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風險控制意識

D.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實和假設(shè)

58.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是（）［單選題］*

I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式；H.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金

額申購、份額贖回的方式；HL場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式；W.場

內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等

A.n、iv

B.I.IVV

C.III.IV

D』、III

59.以下不能召集基金份額持有人大會的是（）。［單選題］*

A.基金托管人

B.基金管理人

C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

D.基金銷售機構(gòu)V

60.公募基金宣傳推介材料允許使用（X［單選題］*

A.單位或個人的推薦材料

B.最近十個完整會計年度的業(yè)績V

C知名媒體的推薦報告

D.基金的投資業(yè)績預(yù)測

61.關(guān)于公開募集的基金中基金（FOF）,以下表述正確的是（1［單選題］*

A.FOF可以投資分級基金

B.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%

C.基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托

管費

D.基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費V

62.關(guān)于基金利潤來源,以下表述正確的是（）。［單選題］*

A.股票分配股息獲得的收入屬于利息收入

B買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入

C.買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益V

D.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益

63.關(guān)于大宗商品投資,以下表述錯誤的是（）。［單選題］*

A.大宗商品可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類

B.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能

C.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式

D.大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實物的方式V

64.2017年10月16日（周一）,某開放式基金估值表中的明細項目如下銀行存款10,000

萬元，股票市值150,000萬元，應(yīng)收股利L000萬元，預(yù)提審計費用200萬元，應(yīng)付交易

費用400萬元，應(yīng)付證券清算款2,400萬元，基金份額為100,000萬份。當日該基金資產(chǎn)

份額凈值是（）元。［單選題］

A.1.60

B.1.62

C.1.55

D.1.58V

65.關(guān)于交易成本，以下表述錯誤的是（）。［單選題］*

A.證券交易過程中的經(jīng)手費、監(jiān)管費、印花稅等是顯性成本

B.顯性成本可以事先確定，包含傭金、稅費、交易所規(guī)費三部分

C.沖擊成本是購買流動性的成本，可以精確計量，

D.隱性成本包含買賣價差、沖擊成本、機會成本、對沖費用等

66.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）［單選題］*

A上市公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票

B上市公司董秘說B公司要重組，該股民趕緊買入了B公司的股票

C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C

公司股票

D公布的財務(wù)報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣

出基金持有的D公司股票

A.LII、III

B.LIII.IV

C.II,IIIV

D.ISII

67.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是（）［單選題］*

A.契約型基金應(yīng)當在開始募集前及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案

C.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手

續(xù)V

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全

68銀行間債券市場做市商，需要承擔的職責有（）［單選題］*

A.受中國人民銀行委托，代中國人民銀行與投資者進行交易

B.隨機向投資者進行報價

C.以自有資金和債券與投資者進行交易V

D.僅向投資者賣出債券

69.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯誤的是（）。［單選題］*

A.基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有更強的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會受到

懲戒

B.基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有特殊性，但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊

性V

C.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性

D.基金職業(yè)道德承擔著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責任，作為行為規(guī)范具有具體性

70.某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為"今年以來

收益率超20%"的營銷文案目未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）［單選題］*

A.銷售合規(guī)性風險

B.投資合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.信息披露合規(guī)性風險V

71.股票A的最近成交價為每股12元，投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格

上升到每股15元，不考慮融券成本該投資者一天的損失為（）萬元。［單選題］*

A.30V

B.15

C.20

D.25

72.關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）［單選題］*

A.股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元

B.控股股東不得為自然人

C.主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達25%

的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東，

D.主要股東為機構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗不得少于10年

73.基金會計的核算主體為（X［單選題］*

A.基金托管人

B.企業(yè)

C基金管理人

D.證券投資基金V

74.公募證券投資基金"利益共享、風險共擔"，是指（）［單選題］*

A.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險

B.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險

C.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

口一般來說，每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險V

75.以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是（）［單選題］*

A.城投債、限售股

B.公司債、票據(jù)V

C.現(xiàn)金、定期分紅藍籌股

D.基金、國債期貨

76.X年X月X日，某基金公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日（同除

息日）小李持有該基金10,000份，選擇現(xiàn)金分紅。當日未除息前的單位凈值為1.222元，

除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）［單選題］*

A.1.222元,9,800份

B.1.220元,10,000份

C.1.202元,10,000份V

D.1.022元,10,000份

77.第XX屆新財富最佳分析師候選人馬某，在臨近新財富評選前，邀請具有投票資格

的相關(guān)人員聚餐，并支付聚餐費用對此，監(jiān)管機構(gòu)對其采取了監(jiān)管談話的措施其原因是（）

［單選題］*

A.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定

B.構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當利益的事實V

C.直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益

D.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的

結(jié)算貨幣是（X［單選題］*

A港幣

B.人民幣V

C.人民幣或港幣

D.美元

78.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風險的是（）［單選題］*

A.發(fā)行方宣布回購債券

B.信用債交易流動性不足

C.通貨膨脹，

D.債券信用評級被下調(diào)

79.關(guān)于零息債券，以下表述正確的是（）［單選題］*

A.溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息V

C.溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

80.關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）［單選題］*

A.場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性V

B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性

C.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性

D.大盤風格股票基金和小盤風格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性

81.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。［單選題］*

A.不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

B.服從所在基金管理機構(gòu)上級領(lǐng)導(dǎo)的各項要求V

C.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

D.不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

82.相對估值法常見的估值比率包括（1［單選題］*

I.市盈率；n.市凈率；皿貼現(xiàn)率；W.企業(yè)價值倍數(shù)

A.I、II、III

B.I.II

C.LILHLIV

D.I.IISIVV

83.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（工［單選題］*

A.買空交易V

B.現(xiàn)貨交易

C.期貨交易

D.賣空交易

84.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）［單選題］*

A.從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

C.從收益特征來看，具有增值的特點V

D.從參與方來看，包括委托方和受托方

85.基金管理人應(yīng)誠實守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括（\

［單選題］*

A.揭示市場風險、信用風險、流動性風險等投資風險

B.告知可能影響投資人利益的重要情況

C.因基金經(jīng)理的投資管理能力對基金業(yè)績影響重大，告知對相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策V

D.投資者適當性匹配意見

86.宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額凈值為1.350元，贖回

費率為0.5%,宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。［單選題］*

A.50

B.67.5V

C.64.25

D.67.15

87.某主板上市公司普通股總股本8,000萬股,A基金持有其股份1,000萬股。2016

年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2,000萬股，A基金認購了其中500萬股。優(yōu)先股發(fā)行完成后，

A基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為（）［單選題］*

A.12.5%V

B.10%

C.18.75%

D.15%

88.貨幣市場工具一般是指（X［單選題］*

A.長期的、具有低流動性的低風險證券

B.長期的、具有高流動性的無風險證券

C.短期的、具有低流動性的無風險證券

D.短期的、具有高流動性的低風險證券V

89.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進行審慎調(diào)查時，以下做法

正確的是（）［單選題］*

I.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進行審慎調(diào)查；H.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進行審

慎調(diào)查；in.乙公司提供非公開信息時，甲銀行對信息的適當性實施盡職甄別；IV.不接受目

不使用公司提供的非公開信息

A.n、in

B.I、IV

c.n、iv

D.I.mv

90.關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是（）。［單選題］*

A.基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品

B.基金管理人可采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒

體推介

C.基金管理人可通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進行基金的非公開推介V

D.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品

91.下列行為中，構(gòu)成不正當競爭的是（）。［單選題］*

A為了銷售基金，邀請基金銷售機構(gòu)工作人員赴國外旅游并承擔其費用

B在基金募集推介材料中加入"歷史收益率最高”的表述

C為慶祝公司成立十周年，邀請部分投資者參加紀念活動并贈送印有公司商標的小額紀

今口

心口口

D為了打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機關(guān)調(diào)查的消息

A.n、in、iv

B.I、n、in、iv

C.I、II、ivv

D.n、IV

92.申請募集公募基金時，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法

正確的包括（）［單選題］*

I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；n.

最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏；皿擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；IV.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、

與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員

A.IIXIVV

B.LII.Ill

c.n、in.iv

D.I、n、iv

93.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（\［單選題］*

A.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，預(yù)期收益也較高

B.股票基金以追求長期的資本增值為目標

C.股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

D.股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要V

94.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖

突的活動，以下合規(guī)的做法是（）［單選題］*

A.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，聘請合作機構(gòu)某高級管理人員家屬實際控制的服務(wù)機

構(gòu)為基金提供專業(yè)服務(wù)

B.為完成基金募集，向某潛在投資者承諾會將基金的部分資金投資于該投資者實際控制

的企業(yè)

C.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來同時也贈送禮物

D.邀請基金主要投資者參加基金管理人年會，并贈送帶有基金管理人機構(gòu)標識的低價值

紀念品V

95.基金管理人對其投資管理活動進行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?

（）［單選題］*

I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間，為其親戚朋友提供外匯投資建議；IL投資經(jīng)理乙受朋友

之托，以其管理的基金資產(chǎn)認購朋友所在公司發(fā)行的公司債券

田.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開發(fā)布的某上市公司分紅信息，李四所在公司隨即

買入該公司股票；IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的基金對所持上市公司的股票減持

計劃，丁拒絕告知相關(guān)信息

A.II.IV

B.II、III

C.I,II,IIIV

D.IH、IV

96.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括（）.［單選題］*

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止日歸母凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未

來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾V

C.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市

D.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件

97.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中的做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是（）

［單選題］*

I.就客戶需要填寫的基金申購表單進行解釋和說明；II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本

信息；in.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%；w.安排個人客戶拼單購買某股權(quán)投資基

金

A.II,III,IVV

B.LIII.IV

c.n、in

D.I、n、mxiv

98.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）［單

選題］*

I.甲是基金管理人負責投后管理的從業(yè)人員，其配偶在二級市場投資了甲負責管理的基

金投資的某已上市公司股票，但甲并未向公司申報；II.甲在工作中了解到一些基金投資的未

公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進行投資；ni.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進行交易，

甲立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

A.I,IIV

B.Ln、III

C.I.III

D』、III

99.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括（X［單選題］*

A.科創(chuàng)板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)V

（淺淺記下）100.關(guān)于公司型基金的特點，以下表述正確的是（）.［單選題］

i.實際控制人承擔無限連帶責任；n.公司主體只能自行管理基金；in.投資者可以通過股

東（大）會和董事會監(jiān)督基金管理人；iv.可以通過借款來籌集資金

A」、III

B.III.IW

C.I.IV

D』、III

（淺淺記下）101.關(guān)于清算退出，以下表述錯誤的是（）。［單選題］*

A.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不

能解決時持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東請求法院解散公司并獲法院支持的,

應(yīng)當進行解散清算

B.有限責任公司的清算組由董事會或股東大會確定的人員組成V

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算

D.破產(chǎn)清算是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清

償能力時，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進行的清算

（淺淺記下）102.股權(quán)投資基金投資階段的一般程序包括（1［單選題］*

I.盡職調(diào)查；H.跟蹤與監(jiān)控；HI.立項；“投資交割

A.n、in、iv

B.LILIII

C.Ln、iv

D.I.III.IVV

103.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）［單選題］*

I.在基金募集過程中，為了讓客戶更深入地了解基金產(chǎn)品，對基金產(chǎn)品的未來收益進行

預(yù)測；IL某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶

宣傳推介；皿為了維護基金業(yè)績表現(xiàn)，在基金估值報告中將某已經(jīng)實際停止經(jīng)營且處于失

聯(lián)狀態(tài)的被投資企業(yè)的估值記為基金對該企業(yè)的投資成本；iv.為了更好地服務(wù)基金投資者,

將某投資者并未投資的另外一只基金的潛在投資標的公司信息告知該投資者

A.LII、IV

B.LIII

C.LII、III.IVV

D』、III、IV

（淺淺記下）104.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）。［單選

題］*

A.員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式V

B.除公司章程另有約定外,股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意

D.并購?fù)顺觥⒒刭復(fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式

105.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是（）。［單

選題］*

A.基金投資標的備選庫

B.被投資企業(yè)上市計劃

C.被投資企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計劃

D.某券商研究所發(fā)布的對基金投資的某已上市公司的研究報告V

106.為保障財務(wù)杠桿的實施，杠桿收購基金的投資對象通常具有一-系列特點，具體包

括（）。

L處于成熟行業(yè)［單選題］*；II.資本性支出較高；III.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流；IV.資產(chǎn)負

債率較高

A.ISIIIV

B.II、III

C.I.II

D.III.IV

107.在基金退出其持有的已上市公司股票的過程中，以下屬于操縱市場違法行為的是（）

［單選題］*

L投資經(jīng)理甲參加電視節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價上漲

后，將自己管理的基金持有的股票A賣出；n.投資經(jīng)理乙邀請好友幫助其維護基金所持有的

上市公司D股價，使其價格維持在10-12元之間，以幫助其在該價格區(qū)間完成減持；HL投資

經(jīng)理丙在上午11點20分左右，看到海外媒體突發(fā)報道，隨即以跌停板價格大幅掛單賣出

其認為存在利空的上市公司G股票

A.I、IIV

B.III

C.II、III

D.I、II、III

108.關(guān)于投資后的項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（I［單選題］*

A.主要財務(wù)指標包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的

真實性

B.主要管理指標包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等

C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)V

D.投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展

109.關(guān)于私募基金與公募基金在募集銷售方面的區(qū)別，主要體現(xiàn)在（I［單選題］*

I.募集對象不同；n.宣傳推介方式不同；in.認購成功的確認流程不同；IV.監(jiān)管要求不同

A.I、II、皿IV

B.II、皿IV

C.LILIII

D.I.ILIVV

110.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（）［單選題］*

I.規(guī)范基金運作；n.保護基金投資者利益；ni.承擔基金估值的主要責任；iv.安全保管基

金財產(chǎn)

A.I、III.IV

B.II、III、IV

C.I.II.III.IV

D.I、II、IVV

（淺淺記下）111.關(guān)于基金清算，以下表述錯誤的是（X［單選題］*

A.清理基金財產(chǎn)時，清算主體應(yīng)當編制基金資產(chǎn)負債表等財務(wù)報表，然后制定分配方案

B.公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負責，合伙制股權(quán)投資基金和信托（契約）型股權(quán)

投資基金的清算由清算人負責V

C.若合伙制股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿，尚有投資項目未退出，可由合伙人大會決定基金

是否進入清算

D.清算主體應(yīng)該編制清算報告，并履行相關(guān)通知和報備工作

答案解析:（1）公司型基金的清算由清算組負責;（2）合伙型基金的清算由清算人負責;

（3）信托（契約）型基金的清算由清算小組負責

（淺淺記下）112.合伙型股權(quán)投資基金募集完成后的基金財產(chǎn)，管理使用的主體是：1［單

選題］*

A.基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

B.基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人V

C.基金的有限合伙人

D.基金的托管人

113.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）.［單選題］*

A進行投后管理過程中，了解到該公司要并購重組，隨即買入了A公司的股票

B上市公司董秘說B公司要重組，隨即買入了B公司的股票

C進行投后管理過程中，聽說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管

理的基金持有的C公司股票

D公布的財務(wù)報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所

持有的D公司股票

A.I、II

B.I、ILIIW

C.I.II.III.IV

D』、III

114.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）［單選題］*

A上市公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票

B上市公司董秘說B公司要重組，該股民趕緊買入了B公司的股票

C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C

公司股票

D公布的財務(wù)報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣

出基金持有的D公司股票

A.I、II、皿IV

B.II、IIIV

C.I.II

D.I、II、III

115.基金管理公司的投研人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，正確

的做法是（X［單選題］*

A.研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報告

B.基金經(jīng)理需及時根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令

C.基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾V

D.研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

116.基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當至少包括（）。［單選題］*

I.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；H.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置，對基

金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法；皿對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式

和方法；IV.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

A.I、II、III

B.LIII.IV

c.i、n、in、ivv

D.II、皿IV

117.關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯誤的是（\［單選題］

A.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)

B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)具有穩(wěn)定的升值空間V

118.張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點，請你從專

業(yè)角度幫助張先生做出分析，合理的是（1［單選題］*

I.選擇年初以來收益率高的；II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長的；皿選擇風險調(diào)警后超額收

益高的；IV.想清楚自己的投資目標

A.LII、IV

B.II、IV

C.H、III

D.IILIVV

119.公募基金的管理人需要在每年結(jié)束之日起（）內(nèi)，披露基金年度報告。［單選題］

*

A.—月

B.四個月

C.三個月V

D.兩個月

120.下列屬于股票型、債券型開放式基金申購贖回原則的是（1［單選題］*

I.未知價原則；n.已知價原則；in.份額申購、份額贖回原則；IV.金額申購、份額贖回原

則

A.I、III

B.n、iv

c.n、in

D.ISivv

121.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是（\［單選題］*

I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式；H.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金

額申購、份額贖回的方式；HL場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式；IV.場

內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等

A.I、IVV

B.III.IV

C.II、III

D.II、IV

122.關(guān)于公募證券投資基金的特點，以下表述正確的包括（\［單選題］*

I.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)；n.證

券投資基金實行基金投資人和基金管理人利益共享、風險共擔的原則；in.組合投資、分散

風險是基金的特色；iv嚴格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點

A.n、in、iv

B.Ln.HLiv

C.Ln、in

D.ISmsivv

123.關(guān)于公募基金的基金管理人職責終止的事由,以下表述錯誤的是（X［單選題］*

A.被依法取消基金管理資格