2025年股票發(fā)行承銷團(tuán)合同6篇篇1合同編號：XYZ-2025-001甲方（發(fā)行人）：ABC科技有限公司乙方（承銷團(tuán)成員）：1.中信證券股份有限公司2.中信建投證券股份有限公司3.國泰君安證券股份有限公司4.招商證券股份有限公司5.光大證券股份有限公司6.海通證券股份有限公司7.平安證券股份有限公司8.廣發(fā)證券股份有限公司9.中信期貨有限公司10.上海申銀萬國證券資產(chǎn)管理有限公司一、合同背景與目標(biāo)鑒于甲方擬在2025年發(fā)行股票，乙方作為承銷團(tuán)成員，將通過其銷售網(wǎng)絡(luò)和渠道，協(xié)助甲方完成本次股票發(fā)行任務(wù)。本合同旨在明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保本次股票發(fā)行的順利進(jìn)行。二、發(fā)行規(guī)模與承銷方式1.發(fā)行規(guī)模：甲方本次計劃發(fā)行股票總額為人民幣10億元。2.承銷方式：乙方將采用余額包銷的方式，即在約定時間內(nèi)，若未能完成發(fā)行任務(wù)，乙方需承擔(dān)相應(yīng)的包銷責(zé)任。三、發(fā)行價格與定價機制1.發(fā)行價格：甲方本次股票發(fā)行價格將按照市場定價原則確定，具體價格將在申購前公布。2.定價機制：乙方將組織專業(yè)團(tuán)隊進(jìn)行定價，確保定價機制公平、公正。四、發(fā)行時間與申購流程1.發(fā)行時間：甲方本次股票發(fā)行時間預(yù)計為2025年6月。2.申購流程：乙方將在發(fā)行期間通過其銷售網(wǎng)絡(luò)和渠道接受投資者的申購委托，申購流程將按照相關(guān)法規(guī)進(jìn)行。五、信息披露與宣傳推介1.信息披露：甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行信息披露工作，包括定期發(fā)布發(fā)行進(jìn)展公告等。2.宣傳推介：乙方有權(quán)在合規(guī)范圍內(nèi)進(jìn)行宣傳推介活動，甲方應(yīng)提供必要的支持和協(xié)助。六、費用與報酬1.費用：乙方本次股票發(fā)行的費用將按照雙方協(xié)商確定的比例收取。2.報酬：乙方在成功協(xié)助甲方完成發(fā)行任務(wù)后，將按照約定的報酬機制獲得相應(yīng)的報酬。七、違約責(zé)任與爭議解決1.違約責(zé)任：如一方違反本合同的約定，需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.爭議解決：如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他事項1.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對本次股票發(fā)行的相關(guān)信息保密，不得擅自泄露。2.合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.合同修改：本合同如需修改，需經(jīng)雙方協(xié)商一致。甲方（簽字/蓋章）：_________日期：2025年4月1日乙方（簽字/蓋章）：_________日期：2025年4月1日篇2甲方（發(fā)行人）：[公司名稱]乙方（承銷團(tuán)成員）：[公司名稱]一、合同背景與目標(biāo)鑒于甲方計劃于2025年發(fā)行股票，現(xiàn)決定聘請乙方作為承銷團(tuán)成員，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行工作。本合同旨在明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。二、股票發(fā)行計劃1.發(fā)行時間：2025年[具體日期]。2.發(fā)行方式：公開發(fā)行。3.發(fā)行對象：符合條件的投資者。4.發(fā)行股份數(shù)：本次發(fā)行股份數(shù)為[具體股份數(shù)]。5.發(fā)行價格：本次發(fā)行價格為每股[具體價格]元。三、承銷團(tuán)成員職責(zé)1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股票發(fā)行的宣傳、推介工作。2.乙方應(yīng)組織符合資格的投資者參與認(rèn)購，確保發(fā)行工作的順利進(jìn)行。3.乙方應(yīng)在發(fā)行過程中提供必要的咨詢和支持，協(xié)助甲方解決出現(xiàn)的問題。4.乙方應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露甲方及投資者的相關(guān)信息。四、權(quán)利義務(wù)1.甲方應(yīng)按時向乙方支付承銷費用，確保乙方能夠充分履行職責(zé)。2.甲方應(yīng)提供完整的發(fā)行資料，確保乙方能夠準(zhǔn)確地進(jìn)行宣傳、推介工作。3.乙方應(yīng)確保參與認(rèn)購的投資者符合資格，避免給甲方帶來不必要的風(fēng)險。4.乙方應(yīng)積極配合甲方的各項工作，確保發(fā)行工作的順利進(jìn)行。五、違約責(zé)任1.若甲方未能按時支付承銷費用或提供完整的發(fā)行資料，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.若乙方未能協(xié)助甲方完成股票發(fā)行的宣傳、推介工作，或未能組織符合資格的投資者參與認(rèn)購，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決1.本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。如在執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同中未涉及爭議的其他條款。七、合同生效與終止1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同生效后，雙方應(yīng)認(rèn)真履行各自的職責(zé)和義務(wù)。2.本合同在以下情況下可以終止：雙方協(xié)商同意；甲方成功完成股票發(fā)行工作；出現(xiàn)不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的情況。合同終止后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決相關(guān)事宜。八、其他約定1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.乙方在履行職責(zé)過程中，如遇到重大問題或特殊事項，應(yīng)及時向甲方報告，共同協(xié)商解決方案。3.本合同涉及的保密義務(wù)在合同終止后仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密信息不再具備保密價值或相關(guān)法律法規(guī)要求披露時為止。篇3合同編號：[合同編號]甲方（發(fā)行人）：[發(fā)行人名稱]乙方（承銷團(tuán)成員）：[承銷商名稱]根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方本次股票發(fā)行事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、合同背景及目的鑒于甲方擬在XXXX年發(fā)行股票，乙方作為承銷團(tuán)成員承擔(dān)本次股票發(fā)行的承銷工作。為明確雙方責(zé)任與義務(wù)，實現(xiàn)順利發(fā)行目標(biāo)，特簽訂本合同。二、發(fā)行事項概述（一）發(fā)行股票數(shù)量：[股票數(shù)量]。（二）發(fā)行價格：[發(fā)行價格]。（三）募集資金總額：[募集資金總額]。（四）發(fā)行日期：[發(fā)行日期]。（五）承銷方式：[承銷方式]。（六）其他重要事項：[其他事項說明]。三、承銷團(tuán)的組成與職責(zé)（一）承銷團(tuán)成員名單及職責(zé)劃分。（二）承銷團(tuán)內(nèi)部管理與決策機制。（三）各成員之間的協(xié)調(diào)與溝通方式。（四）承銷團(tuán)成員的權(quán)利與義務(wù)。四、股票發(fā)行流程（一）前期準(zhǔn)備階段：甲方提供相關(guān)資料，乙方協(xié)助完成股票發(fā)行申請文件的編制和提交。（二）定價階段：雙方共同確定股票定價方式及最終發(fā)行價格。（三）發(fā)行階段：乙方負(fù)責(zé)股票的分配、銷售等工作，確保發(fā)行順利進(jìn)行。（四）后續(xù)服務(wù)階段：乙方協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露、市場分析等后續(xù)服務(wù)工作。五、費用支付與結(jié)算安排（一）甲方應(yīng)支付的承銷費用計算方式及標(biāo)準(zhǔn)。（二）支付方式及時限：詳細(xì)列明支付方式及具體支付時間節(jié)點。（三）費用調(diào)整機制：如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整相關(guān)費用。（四）其他費用的承擔(dān)與結(jié)算方式：[其他費用的承擔(dān)和結(jié)算方式]。六、違約責(zé)任與賠償機制（一）任何一方未能履行本合同約定的義務(wù)，均視為違約行為。（二）違約方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任及賠償方式。（三）如因違約導(dǎo)致發(fā)行失敗或其他損失，雙方應(yīng)協(xié)商解決并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（四）其他關(guān)于違約責(zé)任的約定：[其他違約責(zé)任約定]。七、保密條款及知識產(chǎn)權(quán)歸屬（一）雙方應(yīng)對涉及本次發(fā)行的商業(yè)秘密及其他秘密信息予以保密。（二）知識產(chǎn)權(quán)歸屬原則及保密期限約定。（三）保密責(zé)任豁免情形及處理方式：[保密責(zé)任豁免情形及處理辦法]。八、合同的變更與解除條件（一）雙方協(xié)商一致可變更本合同相關(guān)內(nèi)容。留意合同中內(nèi)容的表述應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)清晰，邏輯嚴(yán)密，避免出現(xiàn)歧義或模糊不清的情況，確保雙方能夠準(zhǔn)確理解協(xié)議內(nèi)容并能夠按照協(xié)議內(nèi)容執(zhí)行合同條款。同時，合同中還應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的合規(guī)性及相關(guān)風(fēng)險因素的應(yīng)對措施等內(nèi)容。最后由甲乙雙方簽字蓋章并加蓋騎縫章進(jìn)行確認(rèn)生效執(zhí)行即可實現(xiàn)目的！篇4股票發(fā)行承銷團(tuán)合同協(xié)議（參考范本）合同編號：[合同編號]簽訂日期：XXXX年XX月XX日甲方：[承銷商全稱]（以下簡稱甲方）乙方：[投資方全稱]（以下簡稱乙方）鑒于甲方擁有良好的資本市場經(jīng)驗和資源，乙方擬發(fā)行股票進(jìn)行融資，雙方根據(jù)平等互利的原則，就本次股票發(fā)行事宜達(dá)成如下承銷團(tuán)合同協(xié)議：一、合同背景及目的本合同旨在明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范股票發(fā)行及承銷行為，確保本次股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。雙方同意組建承銷團(tuán)，共同完成本次股票發(fā)行任務(wù)。二、承銷團(tuán)組成及職責(zé)承銷團(tuán)由甲方擔(dān)任主承銷商，其他成員包括副承銷商及其他協(xié)助承銷商等。各成員分工協(xié)作，共同負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的宣傳、定價、發(fā)售、資金結(jié)算等工作。承銷團(tuán)成員的具體職責(zé)分工詳見附件一。三、股票發(fā)行事項本次股票發(fā)行的主要事項包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行對象、募集資金用途等。雙方同意按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，共同制定本次股票發(fā)行的具體方案和實施細(xì)則。具體事項詳見附件二。四、承銷費用及支付方式本次股票發(fā)行的承銷費用由雙方根據(jù)市場行情、工作量等因素協(xié)商確定。甲方在完成本次股票發(fā)行任務(wù)后，根據(jù)本合同約定和實際情況，向乙方收取承銷費用。具體支付方式詳見附件三。五、保密條款及法律責(zé)任雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得泄露涉及本次股票發(fā)行的任何信息。任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。同時，雙方應(yīng)確保本次股票發(fā)行的合規(guī)性，如因違反相關(guān)法律法規(guī)或本合同規(guī)定導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、合同生效與變更本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同生效后不得隨意變更。如需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致并書面修改本合同。合同期限屆滿或雙方履行完畢本合同約定的義務(wù)后，本合同自動終止。七、爭議解決與法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商補充。2.本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。3.本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。4.本合同解釋權(quán)歸甲方所有。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：______________________日期：XXXX年XX月XX日乙方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：______________________日期：XXXX年XX月XX日附件一：承銷團(tuán)成員職責(zé)分工明細(xì)表附件二：本次股票發(fā)行具體方案和實施細(xì)則附件三：承銷費用計算及支付表-----------------------------------------篇5合同編號：[合同編號]甲方（發(fā)行人）：[發(fā)行人名稱]乙方（承銷團(tuán)成員）：[承銷商名稱]鑒于甲方擬在XXXX年發(fā)行股票，現(xiàn)委托乙方作為承銷團(tuán)成員協(xié)助完成本次股票發(fā)行事宜。為明確各方職責(zé)與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，簽訂本合同協(xié)議，以資共同遵守：一、定義和術(shù)語解釋在本合同中，除非另有解釋或說明：發(fā)行承銷團(tuán)指由乙方組成的協(xié)助甲方發(fā)行股票的機構(gòu)；股票發(fā)行指甲方通過本次發(fā)行活動向公眾投資者銷售其股份的行為。二、承銷團(tuán)的組成及職責(zé)1.承銷團(tuán)成員組成：詳細(xì)列出承銷團(tuán)成員名單及其職責(zé)分工。2.承銷團(tuán)職責(zé)：負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的組織、宣傳、定價、配售及后續(xù)服務(wù)工作。確保發(fā)行過程合法合規(guī)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。三、股票發(fā)行事項1.發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價格等關(guān)鍵要素確定原則與流程。2.發(fā)行時間、地點及發(fā)行方式。3.發(fā)行費用的計算方法和支付方式。4.股票發(fā)行的信息披露要求及對外公告的模板內(nèi)容。四、承銷團(tuán)的權(quán)利與義務(wù)1.承銷團(tuán)成員的權(quán)利：包括但不限于獲得合理的承銷費用、參與決策過程等。2.承銷團(tuán)的義務(wù)：按期完成股票發(fā)行任務(wù)，確保發(fā)行活動的順利進(jìn)行；對甲方提供的資料進(jìn)行合理審查；保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。五、發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)1.發(fā)行人的權(quán)利：監(jiān)督承銷團(tuán)的工作進(jìn)度與表現(xiàn)。2.發(fā)行人的義務(wù)：提供完整的發(fā)行所需資料，確保資料的真實性和準(zhǔn)確性；按照約定支付承銷費用等。六、保密協(xié)議雙方對本次股票發(fā)行涉及的商業(yè)秘密和客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方許可，不得泄露相關(guān)信息。七、違約責(zé)任如任何一方違反本合同的任何條款，違約方需承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有責(zé)任和損失。八、爭議解決對于因執(zhí)行本合同所產(chǎn)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁機構(gòu)進(jìn)行仲裁或向人民法院起訴。九、合同的變更與解除本合同的變更和解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。十、其他補充條款（根據(jù)實際情況添加具體條款）…………十一、附則本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，自雙方代表簽字（蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：[發(fā)行人公章]法定代表人（簽字）：[法人手寫簽名]地址：[發(fā)行人地址]聯(lián)系電話：[發(fā)行人聯(lián)系電話]日期：XXXX年XX月XX日乙方（蓋章）：[承銷商公章]法定代表人（簽字）：[法人手寫簽名]地址：[承銷商地址]聯(lián)系電話：[承銷商聯(lián)系電話]日期：XXXX年XX月XX日篇6合同編號：[合同編號]甲方（發(fā)行人）：[發(fā)行人名稱]乙方（承銷團(tuán)成員）：[承銷商名稱]根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為明確各方在股票發(fā)行中的職責(zé)和權(quán)益，甲乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議條款，以茲信守。一、合作事項本次股票發(fā)行承銷事項經(jīng)由甲方申請，乙方同意組成承銷團(tuán)承擔(dān)本次公開發(fā)行的承銷工作。本次股票發(fā)行承銷的具體事宜包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等由甲乙雙方共同商議確定。承銷團(tuán)由乙方各成員組成，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的組織、推介和銷售工作。二、發(fā)行安排1.發(fā)行數(shù)量：本次股票公開發(fā)行的數(shù)量暫定為______股。最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)市場情況、認(rèn)購倍數(shù)等因素由甲乙雙方協(xié)商確定。2.發(fā)行價格：本次股票發(fā)行價格將通過合理估值和市場化詢價方式確定。具體價格確定后，雙方將簽署補充協(xié)議進(jìn)行約定。3.發(fā)行方式：本次股票發(fā)行采取公