2023證券市場基礎(chǔ)學(xué)問考試練習(xí)題

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1、以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份份額的(C)

A15%

B25%

C35%

D20%

2、證券依據(jù)(C),可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A募集方式

B收益是否固定

C所代表的權(quán)利性質(zhì)

D發(fā)行主體

3、證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。

A市場的功能

B市場參加主體

C市場組織形式

D市場范圍

4、目前我國證券投資基金主要投資于(C)

A實(shí)業(yè)

B未上市企業(yè)股權(quán)

C國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

D商品期貨

5、將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)

型產(chǎn)品等種類是按(A)分類。

A聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

B發(fā)行方式

C嵌入式衍生產(chǎn)品

D收益保障性

6、契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是(B)

A產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B信托關(guān)系

C債券債務(wù)關(guān)系

D全部權(quán)關(guān)系

7、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是(A)編制和公布的。

A《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

B道-瓊斯公司

C日本大藏省"

D東京證券交易所

8、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WT0后三年不超過(A)

A49%

B35%

C33%

D50%

9、我國〈公司法〉規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前5日前至

股東大會(huì)閉慈時(shí)將（B）交存于公司.

A股東身份證明

B股票

C資產(chǎn)證明

D股東名冊(cè)

10、（D）依據(jù)基金合同的約定，依據(jù)基金管理人的投資指令剛好辦理清算，交割事宜。

A基金管理人

B證券公司

C證券整記結(jié)算公司

D基金托管人

11、下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（D）

A債券基金

B股票基金

C指數(shù)基金

D衍生證券投資基金

12股票的清算是公司清算時(shí)每一股份所代表的（A）

A實(shí)際價(jià)值

B賬面價(jià)值

C內(nèi)在價(jià)值

D清算基金

13我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（A）

A500萬元

B3000萬元

C1000萬元

D5000萬元

14我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指（A）

A道瓊斯工業(yè)股價(jià)指數(shù)

B道瓊斯股價(jià)綜合指數(shù)

C道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

15股票的現(xiàn)值就是股票將來收益的（C）

A期望價(jià)格

B期望價(jià)值

C當(dāng)前價(jià)值

D當(dāng)前價(jià)格

16基金托管人是支付給（B）的費(fèi)用

A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B證券托管人

C證豢持有人

D證券管理人

17以下有關(guān)實(shí)物債券的表達(dá)中正確的是(C)

A一種已收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券

B一種需借助投資者電腦賬戶做記錄的債權(quán)

C一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物全面的債券

D以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債

18由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是(C)

A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B違約風(fēng)險(xiǎn)

C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D政策風(fēng)險(xiǎn)

19非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是分派以(C)為界，當(dāng)年結(jié)清。

A每個(gè)經(jīng)營周期

B每個(gè)安排額度

C每個(gè)營業(yè)年度

D每個(gè)生產(chǎn)周期

20財(cái)政政簸對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)整稅率影響企業(yè)(C)

A銷售收入

B產(chǎn)品介紹

C利潤股息

D資產(chǎn)總額

21中心怨行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展(B)業(yè)務(wù)

A投融資

B公開市場

C套期保值

D盈利性

22一般股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行一般股票所籌集的資金成為股份公司(B)的基礎(chǔ)

A虛擬資本

B注冊(cè)資本

C貨幣資本

D貨幣

23有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為一億股、1.8億股和1.9億股，某

計(jì)算日他們的妝盤見為16.30、11.20和7.00則該日這三種股票的簡潔三叔股價(jià)平均數(shù)和已

發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是(B)

A10.59和11.50元

B11.50元和10.59元

C10.5元和11.59元

D11.59元和10.59元

24看漲期權(quán)的買方和預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)(A)

A上漲

B下跌

C不變

D難以推斷

33當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)（A）

A上升

B不變

C下調(diào)

D不確定

34利率互換市場屬于（D）

A債券市場

B基金市場

C股票市場

D衍生品市場

35債券的價(jià)格變動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（A）

A增加

B不變

C肖I減

D沒有影響

36證券投資基金托管人是（B）權(quán)益的代表

A基金發(fā)起人

B基金份額持有人

C基金管理人

D基金監(jiān)管人

37證券公司的內(nèi)部限制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)

模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（B）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部限制目標(biāo)。

A最低成本

B合理的成本

C預(yù)料成本

D最高成本

38封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)合資后的基金凈資產(chǎn)依據(jù)投資者的（D）進(jìn)行合理安排

A購買日期

B購買價(jià)格

C類型

D出資比例

39對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（）公司賬本

A短期

B中期

C中短期

D長期穩(wěn)定

40美國存托憑證市場最突出的特點(diǎn)是（A）

A市場容量大

B市場容量小

C發(fā)行手續(xù)較困難

D參加者有限

80債券票面金額定得越小，將會(huì)ABCD

A印刷費(fèi)用較高B持有者分布較廣C發(fā)行工作量大D有利于小額投資者購買

81以下屬于貨幣債券的是ABCD

A銀行匯票B支票C銀行本票D商業(yè)匯票

82通常狀況下關(guān)于債券一下說法正確的是

A不同發(fā)債主體的債券利率不，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B在通貨膨脹嚴(yán)峻的狀況下債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

C同一發(fā)行主體的債券長期利率債券比短期利率高

D利率風(fēng)險(xiǎn)是債權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)

83期貨市場的投資者利用對(duì)將來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易BC

A預(yù)料價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

B預(yù)料價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

C預(yù)料價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

D預(yù)料價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

84從內(nèi)容上看中國證券市場對(duì)外開放可分為(ABC)等不同層次

A在國際資本市場募集資金

B開放國內(nèi)資本市場

C有條件的開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

D在國際資金市場信貸

85證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括BCD

A證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券投資詢問公司C律師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

86證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于ABCD

A股份制的發(fā)展

B信用制度的發(fā)展

C社會(huì)分工的日益困難，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展

D社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

87以下對(duì)外國債券的描述正確的是BCD

A外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家

B外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家

C在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

D在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

88證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部限制內(nèi)容包括ABCD

A強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督B提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量C加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作D建立健全會(huì)計(jì)核算方法

89依據(jù)投資目標(biāo)劃分證券投資其金可以分為ACD

A成長型基金B(yǎng)效益型基金C收入型基金D平衡性基金

90契約型基金的當(dāng)事人有ACD

A宓金管理人B基金承銷人C基金托管人D基金份額持有人

91金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)參加金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要緣由是ABC

A金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

B金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

C金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍?生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源

D躲避監(jiān)管

92中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)是全國(AB)的主管部門

A期貨市場B證券市場C貨幣市場D外匯市場

93在我國基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括ABCD

A證券投資基■金B(yǎng)社?；餋社會(huì)公益基金D企業(yè)年金

94在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類BD

A含A股的國內(nèi)上市公司B含B股的國內(nèi)上市公司

C含S股的國內(nèi)上市公司D在我國杳港上市的內(nèi)地公司

95記名股票的特點(diǎn)包括ABCD

A可以掛失B轉(zhuǎn)讓相對(duì)困難C可以一次或分次繳納出資D股東權(quán)利歸屬于記名股東

96依據(jù)我國《基金法》的規(guī)定基金托管人的職責(zé)是ABD

A對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具看法

B平安保管度金財(cái)產(chǎn)

C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值以及每一基金份額資產(chǎn)凈值

D依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

97一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有ABCD

A清償時(shí)排序先于股票B到期日固定C債券的未付利息可以累加D公司有盈利時(shí)才付息

98以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有ABCD

A技術(shù)更新遲緩B市場調(diào)查不充分C項(xiàng)目投資決策失誤D銷售決策失誤

99開放式基金與封閉式基金的區(qū)分表現(xiàn)在(ABC)等方面

A交易費(fèi)用不同B基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同C投資策略不同D投資對(duì)象不同

100我國《證券法》規(guī)定，證券登■記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職賁包括ABD

A證券交易所上市證券交易的清算和交收

B證券持有人名冊(cè)登記

C為證券發(fā)行出具法律看法書

D證券的存管和過戶

101在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券對(duì)

102為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資

產(chǎn)錯(cuò)

103封閉式基金的封閉期通常在20年以上

104與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換

105認(rèn)購權(quán)證明質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)

106債券的價(jià)格是將將來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，將來收

入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大

107金融期貨具有發(fā)覺價(jià)格的功能，但出于各種緣由期貨價(jià)格與將來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能

存在肯定偏離

108目前，我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段經(jīng)濟(jì)手段和行政手段

109私募證券一般不實(shí)行公事制度

110無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票

111在期貨交易中，只有期貨合約的買方須要交納保證金

112目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

113我國《公司法》規(guī)定公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任

114系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的

115債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率

116證券交易的場內(nèi)交易是沒有固定場所的無形市場

117證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍

118由于債券具有平安性所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場條件的改變而改變

119世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所

120上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，軻余期限在3年以上的固定利率國債和一次

還本付息國債為樣本，依據(jù)國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算

121證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲得不正值利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪

122在場外交易市場中做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從

中賺取暴力

123我國股票市場融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的

124收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找媾c此同時(shí)又可以

獲得一般股的升值收益

125在場外交易市場中由證券商確定每種證券的交易價(jià)格

126政府債券的信譽(yù)雖高，但市場流淌性較差

127我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券

128證券登■記結(jié)算公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢

129公開披露基金信息不得有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

130證券徑記結(jié)算公司依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成

交的證券交易的清算交收不得被強(qiáng)制執(zhí)行

131一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系

132證券市場是證券買賣的場所也是資金供求中心

133我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)也不納入指數(shù)計(jì)算

134我國公司在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證

135證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為公司一般股股票和公司債券

136由于證券投資基金實(shí)行組合投資因而能勝利地回避各種市場風(fēng)險(xiǎn)

137債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人

138基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)豚代表的價(jià)值

139我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資