《項(xiàng)目管理》《項(xiàng)目管理》首頁(yè)模塊一

項(xiàng)目與項(xiàng)目管理模塊二

項(xiàng)目管理過(guò)程與項(xiàng)目生命周期模塊三項(xiàng)目干系人與項(xiàng)目經(jīng)理?

模塊四項(xiàng)目整合管理模塊五項(xiàng)目范圍管理模塊六項(xiàng)目進(jìn)度管理模塊七項(xiàng)目成本管理模塊八項(xiàng)目質(zhì)量管理模塊九項(xiàng)目資源管理模塊十項(xiàng)目溝通管理模塊十一項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模塊十二項(xiàng)目采購(gòu)管理本模塊目標(biāo)？【知識(shí)學(xué)習(xí)目標(biāo)】●掌握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的過(guò)程和流程●理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的依據(jù)；●掌握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的工具和方法●理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的結(jié)果【技能訓(xùn)練目標(biāo)】●掌握盈虧平衡分析●掌握決策樹(shù)法●能夠進(jìn)行編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃模塊十一項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是以觀察、實(shí)驗(yàn)和分析損失資料為手段，以概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)為數(shù)學(xué)工具，以系統(tǒng)論為科研方法，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識(shí)別到分析乃至采取應(yīng)對(duì)措施等一系列過(guò)程包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等過(guò)程主要目標(biāo)是將積極因素所產(chǎn)生的影響最大化使消極因素產(chǎn)生的影響最小化。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的五個(gè)過(guò)程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的五個(gè)過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)第二節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃◆風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件◆風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議◆風(fēng)險(xiǎn)管理圖表◆項(xiàng)目章程◆項(xiàng)目范圍說(shuō)明書◆項(xiàng)目管理計(jì)劃◆項(xiàng)目利益人承受能力◆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐◆數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)◆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理樣板

輸入

輸出

工具與方法圖11-2項(xiàng)目溝通規(guī)劃的主要工作一

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的概述風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃在項(xiàng)目生命期內(nèi)安排與實(shí)施描述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性與定量分析、應(yīng)對(duì)規(guī)劃、監(jiān)測(cè)及控制

二

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的流程1．風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想

2．制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)備用方案

3．選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)途徑對(duì)項(xiàng)目中可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事件所進(jìn)行的假設(shè)和考慮，考慮應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

4．制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

5．建立風(fēng)險(xiǎn)管理模板

6．確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)模式采用接受、避免、保護(hù)減少、研究、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略來(lái)制定備用方案從幾種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略中選擇最佳備選方案將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)途徑、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所需的資源和批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的權(quán)力編寫為文檔，詳細(xì)說(shuō)明了所選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)途徑規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序、風(fēng)險(xiǎn)量化的基本目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)警告的級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制的標(biāo)準(zhǔn)等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)該包括項(xiàng)目生命周期過(guò)程中所有的相關(guān)活動(dòng)，以便對(duì)項(xiàng)目過(guò)程活動(dòng)有一個(gè)系統(tǒng)、全面的描述

三

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的輸入：依據(jù)1。項(xiàng)目章程。應(yīng)由項(xiàng)目以外的負(fù)責(zé)人發(fā)布，也稱為項(xiàng)目許可證。有時(shí)可以用其他文件代替，如項(xiàng)目商業(yè)需求說(shuō)明書、產(chǎn)品說(shuō)明書。2。項(xiàng)目范圍說(shuō)明書。詳細(xì)說(shuō)明了項(xiàng)目的可交付成果，是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃時(shí)可以利用的有效信息。3。項(xiàng)目管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃確定了執(zhí)行、監(jiān)視、控制和結(jié)束項(xiàng)目的方式與方法4。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐。即項(xiàng)目組織及成員所經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐。5。項(xiàng)目利益人承受能力。即項(xiàng)目利益相關(guān)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度和承受能力。6。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理樣板?？梢允癸L(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，從而使風(fēng)險(xiǎn)管理更加有效。7。數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)。即可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況。

四

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的工具和方法

1．風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議項(xiàng)目經(jīng)理和負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的團(tuán)隊(duì)成員都應(yīng)該參加風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會(huì)議，并在會(huì)議上決定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工具、方法、具體的時(shí)間計(jì)劃以及報(bào)告與跟蹤形式等內(nèi)容。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理圖表這圖表是一種系統(tǒng)地記錄風(fēng)險(xiǎn)信息并跟蹤到底的方式，主要圖表是風(fēng)險(xiǎn)管理表格和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表等

表11-1風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表

項(xiàng)目名稱：準(zhǔn)備日期風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)起因修正前影響非常高高中等非常低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)范圍影響質(zhì)量影響成本影響進(jìn)度影響概率影響。。。。五

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的輸出：結(jié)果

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件-------項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃?！镯?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃---詳細(xì)說(shuō)明了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)、使用的評(píng)價(jià)方法等★項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃---包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、識(shí)別和評(píng)估關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略、制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略所需人員和資源、制定應(yīng)急計(jì)劃和對(duì)策、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃認(rèn)同并簽字等

第三節(jié)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

一

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概述

1．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是要充分利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段提供的資料，利用各種技術(shù)和方法，識(shí)別項(xiàng)目可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)及引起風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)因素(風(fēng)險(xiǎn)源)，描述這些風(fēng)險(xiǎn)的特征并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和后果進(jìn)行初步的定性分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)事件有可能影響項(xiàng)目

2．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)與作用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍具有系統(tǒng)性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須貫穿于項(xiàng)目全過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的依據(jù)為風(fēng)險(xiǎn)分析提供了必要的信息制訂項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施項(xiàng)目控制的重要的基礎(chǔ)性工作能夠鼓勵(lì)項(xiàng)目組成員樹(shù)立項(xiàng)目成功的信念。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要工作

◆風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)表◆風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表◆風(fēng)險(xiǎn)管理策略◆德?tīng)柗品椒ā纛^腦風(fēng)暴法◆風(fēng)險(xiǎn)檢查表◆流程圖◆系統(tǒng)分解法◆情景分析法

輸入◆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃◆成果說(shuō)明◆歷史資料◆項(xiàng)目計(jì)劃的信息◆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類◆制約因素和假設(shè)條件

輸出

工具與方法

二

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程1.確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)

2．明確項(xiàng)目識(shí)別時(shí)最重要的參與者

3．搜集進(jìn)行項(xiàng)目識(shí)別所需要的資料根據(jù)項(xiàng)目的總目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的首要組織工作識(shí)別的目標(biāo)

4．進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)

5。依據(jù)直接和間接的征兆識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)如項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)項(xiàng)目組、監(jiān)理項(xiàng)目組、施工項(xiàng)目組、承包商項(xiàng)目組等應(yīng)搜集的資料有項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)說(shuō)明書，項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素，與本項(xiàng)目類似的案例判斷項(xiàng)目目標(biāo)的明確性、可測(cè)性、現(xiàn)實(shí)性和不確定性；分析評(píng)價(jià)保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法；徹底理清項(xiàng)目可以使用的資源，以評(píng)價(jià)戰(zhàn)術(shù)方案的不確定性通過(guò)編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)

1．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍；獲取信息的渠道和方式；進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，成員的分工和責(zé)任分配；項(xiàng)目組可以應(yīng)用的識(shí)別方法及規(guī)范；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的形式、信息通報(bào)和處理程序等。

2．成果說(shuō)明。確定項(xiàng)目是否能夠在規(guī)定的時(shí)間、規(guī)定的預(yù)算內(nèi)，按照要求的質(zhì)量，最終產(chǎn)生項(xiàng)目的可交付成果。

3．歷史資料。來(lái)源于歷史項(xiàng)目的各種原始記錄、公用數(shù)據(jù)庫(kù)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)以及及項(xiàng)目管理的所有知識(shí)領(lǐng)域項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源等。

三項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸入4．項(xiàng)目計(jì)劃的信息。來(lái)自于項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目任務(wù)、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目成本計(jì)劃、項(xiàng)目資源計(jì)劃、項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃及項(xiàng)目承包商等信息5．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類。項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)6．制約因素和假設(shè)條件。一旦項(xiàng)目的制約因素發(fā)生變化或假設(shè)條件不成立時(shí)，就很可能成為項(xiàng)目新的風(fēng)險(xiǎn)源四

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)檢查表（1)對(duì)要關(guān)注的問(wèn)題有一個(gè)準(zhǔn)確的表達(dá)，以確保達(dá)到意見(jiàn)統(tǒng)一。（2)確定資料來(lái)源和資料搜集人。搜集人要有一定耐心、時(shí)間和專業(yè)知識(shí)，以保證搜集的數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律。（3)根據(jù)搜集整理的資料，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)出一個(gè)方便實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)檢查表風(fēng)險(xiǎn)檢查表是管理中記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。它是從以往類似項(xiàng)目和其他信息途徑收集到的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)的列表，通過(guò)查找此表可以簡(jiǎn)便快捷地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。但是永遠(yuǎn)不可能編制一個(gè)詳盡的風(fēng)險(xiǎn)檢查表，而且管理者可能被檢查表所局限，不能識(shí)別出該表未列出的風(fēng)險(xiǎn)，因此，其應(yīng)用范圍有一定的局限性。這種方法一般在項(xiàng)目初期使用，以便提早減少風(fēng)險(xiǎn)因素流程圖首先要建立一個(gè)項(xiàng)目的總流程圖與各分流程圖，以此來(lái)分析項(xiàng)目實(shí)施的全部活動(dòng)。流程圖可以用網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)表示，也可以用工作分解結(jié)構(gòu)圖來(lái)表示提供了項(xiàng)目的工作流程以及各活動(dòng)之間的相互關(guān)系。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的流程進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在哪項(xiàng)活動(dòng)中，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)可能造成哪些影響；但有時(shí)有誤導(dǎo)作用，可能耗時(shí)較多系統(tǒng)分解法將復(fù)雜的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解成比較容易識(shí)別的子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各個(gè)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)如在投資建造一個(gè)新廠的項(xiàng)目中，可以根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解為：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等，然后再將這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分解，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分解為競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和替代風(fēng)險(xiǎn)等情景分析法(1)描述項(xiàng)目的狀態(tài)；(2)確定項(xiàng)目某種因素的變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目的影響；

(3)預(yù)測(cè)哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生；

(4)確定上述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果。利用有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對(duì)項(xiàng)目未來(lái)某種狀況的詳細(xì)描述和分析，找出各種引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度。如哪些事件可能引起風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生的條件，而且還要說(shuō)明當(dāng)其中某些因素發(fā)生變化時(shí)，會(huì)出現(xiàn)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生什么樣的后果等五

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸出：結(jié)果

1.風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)表。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征的描述，風(fēng)險(xiǎn)原因和所產(chǎn)生的后果

2．風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表。將已經(jīng)識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)羅列出來(lái)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆诸?，?duì)各種來(lái)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的時(shí)間、次數(shù)和后果進(jìn)行估計(jì)，編制出潛在風(fēng)險(xiǎn)一覽表3.風(fēng)險(xiǎn)管理策略。對(duì)高或中等重要程度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)列為重點(diǎn)的分析和評(píng)價(jià)，并做下一步的風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

表11-3風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)表

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)特征描述風(fēng)險(xiǎn)原因風(fēng)險(xiǎn)后果備注12風(fēng)險(xiǎn)表中風(fēng)險(xiǎn)后果為非常嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、一般嚴(yán)重、不嚴(yán)重

第四節(jié)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估含義在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生時(shí)間進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)又稱風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定、測(cè)試、衡量和估算等，它可以說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)，采用定性和定量分析方法測(cè)量出已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按潛在程度進(jìn)行優(yōu)先排序和評(píng)價(jià)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要工作

◆量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單◆項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力◆統(tǒng)計(jì)法◆風(fēng)險(xiǎn)值法◆決策樹(shù)法◆專家判斷法◆模擬法◆層次分析法◆不確定性分析法

輸入◆風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃?！粢炎R(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)?！繇?xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r◆項(xiàng)目類型◆數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性◆概率和影響程度

輸出

工具與方法圖11-6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要工作

二

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程

1.系統(tǒng)地研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的背景信息

2.對(duì)經(jīng)過(guò)詳細(xì)研究后已辨識(shí)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)3.使用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法和工具對(duì)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)

4.估計(jì)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確定其發(fā)生的概率及后果

5.根據(jù)以上分析做主觀判斷

6．將識(shí)別和估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)排列優(yōu)先順序

7.根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)等確定進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)

8.使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法綜合所有單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平

9.使用項(xiàng)目評(píng)價(jià)工具確定影響風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素

10.進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的策略

三

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸入：依據(jù)

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。

(2)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的潛在影響需進(jìn)行評(píng)估。

(3)項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與項(xiàng)目所處的生命周期有關(guān)

(4)項(xiàng)目類型。普通項(xiàng)目與高新技術(shù)項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)程度不同。

(5)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。對(duì)用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。(6)概率和影響程度。用于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。四項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具和方法

（1）統(tǒng)計(jì)法。根據(jù)類似的項(xiàng)目具有很大的相似風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)類似項(xiàng)目的歷史資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以推算出該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。重要指標(biāo)有分布頻率、平均數(shù)、眾數(shù)、方差、正態(tài)分布、概率等。（2）風(fēng)險(xiǎn)值法。首先估算出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果，然后將兩者相乘，得出一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值，以此來(lái)度量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值=項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率×項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果(11-1)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果主要從風(fēng)險(xiǎn)后果的大小和分布；風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響；風(fēng)險(xiǎn)后果的時(shí)間性4個(gè)方面來(lái)衡量。（3）決策樹(shù)法。決策樹(shù)法是一種有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定量方法。決策樹(shù)法先找出風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)的后果等因素，然后根據(jù)這些因素繪制出一個(gè)從左至右展開(kāi)的樹(shù)狀圖。(4)不確定性分析法。通過(guò)分析研究可能發(fā)生的不確定性因素對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的影響，從而推測(cè)項(xiàng)目可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的一種技術(shù)方法。

五

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸出

量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單.作為應(yīng)對(duì)措施研究和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的重要依據(jù)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大??；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能影響的范圍；對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期發(fā)生時(shí)間的估算；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定

第五節(jié)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

◆風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃◆風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃◆合同協(xié)議◆風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急儲(chǔ)備◆減輕風(fēng)險(xiǎn)◆預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)◆回避風(fēng)險(xiǎn)◆轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)◆接受風(fēng)險(xiǎn)◆儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

輸入◆量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單◆項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力◆可供選擇的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

輸出

工具與方法圖11-8項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的主要工作一

概述通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，得出項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的危害程度及其確定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之后，提出處置意見(jiàn)和辦法以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程

二

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的流程1.根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，進(jìn)一步確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響程度

2.考慮可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施3.借鑒以前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析研究風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技巧

4.根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的情況，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃

5.提出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控的建議

圖11-9項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的流程三

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的輸入：依據(jù)

(1)量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單.見(jiàn)第四節(jié)所述

(2)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力?？梢愿鶕?jù)自己資金實(shí)力、承受風(fēng)險(xiǎn)能力的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的實(shí)際情況，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（3）可供選擇的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。可供選擇的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施也會(huì)影響和限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施。如通過(guò)制訂應(yīng)急計(jì)劃來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)

四

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的工具和方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的工具和方法目的策略

(1)減輕風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或者減小風(fēng)險(xiǎn)造成的損失對(duì)于已知風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理組可以動(dòng)用項(xiàng)目現(xiàn)有資源降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重后果和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率。如，通過(guò)壓縮關(guān)鍵工序時(shí)間、加班來(lái)減輕項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，可以采取迂回策略，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都減少到項(xiàng)目利益關(guān)系人可以接受的水平上。對(duì)于不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，要盡量使之轉(zhuǎn)化為可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)或已知風(fēng)險(xiǎn)，然后加以控制和處理（2）預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，使風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生通常采取有形和無(wú)形的手段.工程法是一種有形的手段，采取工程措施需要很大的投入和有能人參加。因此，決策時(shí)必須進(jìn)行成本效益分析，同時(shí)要同其他措施結(jié)合起來(lái)使用。無(wú)形手段采用教育法，必須對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理教育；并以制度化的方式從事項(xiàng)目活動(dòng)，減少不必要的損失（3）回避風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)包括主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和完全放棄兩種。主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指從風(fēng)險(xiǎn)源入手，將風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源徹底消除。如，為了徹底消除交通事故風(fēng)險(xiǎn)，可采取擴(kuò)建路面、改建人行天橋或禁止行人通行等措施?；乇茱L(fēng)險(xiǎn)的另一種策略是完全放棄，如，隨著網(wǎng)絡(luò)泡沫的破滅，許多母公司關(guān)閉了網(wǎng)站，這就是一種完全放棄的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（4）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或組織轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)可以分為財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（1）財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種。財(cái)務(wù)性保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指項(xiàng)目組向保險(xiǎn)公司交納一定數(shù)額的保險(xiǎn)費(fèi)，通過(guò)簽訂保險(xiǎn)合約來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，以投保的形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人身上。財(cái)務(wù)性非保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)不同中介，以不同的形式和方法，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至商業(yè)上的合作伙伴（2）非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)保險(xiǎn)以外的其他手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。主要有：分包；辯護(hù)協(xié)定；無(wú)責(zé)任約定；保證合資經(jīng)營(yíng)；實(shí)行股份制等。如外包可使不同國(guó)家的工程師享受不同的工資和福利待遇，同時(shí)還可以轉(zhuǎn)移高昂的高技術(shù)員工管理費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)（5）接受風(fēng)險(xiǎn)有意識(shí)地選擇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。覺(jué)得自己可以承擔(dān)損失時(shí)，就可用這種策略接受風(fēng)險(xiǎn)可以是主動(dòng)的，也可以是被動(dòng)的。由于在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段已對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)有了準(zhǔn)備，所以當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)馬上執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃，這是主動(dòng)接受。被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)是指在風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失數(shù)額不大，不影響項(xiàng)目大局時(shí)，項(xiàng)目管理組將損失列為項(xiàng)目的一種費(fèi)用（6）儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)為了保證項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律事先制定應(yīng)急措施和制定一個(gè)科學(xué)高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃即儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算應(yīng)急費(fèi)：事先準(zhǔn)備好的資金，用于補(bǔ)償差錯(cuò)、疏漏及其他不確定性對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用估計(jì)精確性的影響。如估價(jià)質(zhì)量應(yīng)急費(fèi)、和調(diào)整應(yīng)急費(fèi)、價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)和漲價(jià)應(yīng)急費(fèi)等。應(yīng)在項(xiàng)目預(yù)算中要單獨(dú)列出。

2．進(jìn)度后備措施：在關(guān)鍵路線上設(shè)置一段時(shí)差或浮動(dòng)時(shí)間，這都要增加資源的投入，甚至帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)。

3．技術(shù)后備措施：包括技術(shù)應(yīng)急費(fèi)和技術(shù)后備時(shí)間。五

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的輸出：結(jié)果（1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。包括記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化過(guò)程的結(jié)果；不同的風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任人；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施；對(duì)最初的風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果怎樣維護(hù)以及儲(chǔ)備怎樣分配和安排等。（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。包括風(fēng)險(xiǎn)的描述、完成計(jì)劃的假設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性、風(fēng)險(xiǎn)的影響及適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)等，應(yīng)詳細(xì)到可操作的層次。（3）合同協(xié)議.針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或項(xiàng)目修訂保險(xiǎn)、服務(wù)或其他必要的合同協(xié)議，明確各方對(duì)于某些特定的風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急儲(chǔ)備。為了應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，需要多少緩沖和應(yīng)急儲(chǔ)備，它可以用來(lái)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

第六節(jié)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

一

概述根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)先制定的策略或措施不見(jiàn)效或性質(zhì)隨著事件的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，并反饋給項(xiàng)目管理組的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要工作

◆隨機(jī)應(yīng)變措施◆變更請(qǐng)求◆控制風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)◆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審計(jì)◆核對(duì)表◆偏差分析技術(shù)◆定期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

輸入◆風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃◆項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃◆項(xiàng)目溝通文檔◆附加的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析

輸出

工具與方法圖11-10項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要工作二

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的流程1．建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

2．確定項(xiàng)目要監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)事件3．落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的程序、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制決策制度以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的計(jì)劃和方案等4．實(shí)施和跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控5．確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否消除

6．評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控效果需要根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的資源來(lái)確定要控制的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間實(shí)施監(jiān)控的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該落實(shí)到具體的負(fù)責(zé)人員身上按照項(xiàng)目監(jiān)控目標(biāo)、項(xiàng)目監(jiān)控計(jì)劃和安排來(lái)實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，并且跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的效果如果項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有消除，則需要對(duì)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施新一輪的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)的實(shí)用性以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控收益的分析和評(píng)價(jià)

三

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的輸入：依據(jù)

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃（3）項(xiàng)目溝通文檔。包括事件記錄，行動(dòng)規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)等（4）附加的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析。在進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估和報(bào)告時(shí)，發(fā)現(xiàn)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)就需要繼續(xù)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、量化和制訂應(yīng)對(duì)計(jì)劃

四項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的工具和方法

（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)內(nèi)容：1）風(fēng)險(xiǎn)事件審計(jì)2）風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)審計(jì)3）風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程審計(jì)4）以后需改進(jìn)的領(lǐng)域的情況等。（2）核對(duì)表。明確地顯示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)展情況和項(xiàng)目的預(yù)計(jì)情況。（3）偏差分析技術(shù)。將項(xiàng)目計(jì)劃工作和實(shí)際已經(jīng)完成的工作進(jìn)行比較，從而找出兩者之間的偏差，對(duì)于偏差大的需要制定進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制程序并預(yù)測(cè)這種偏差發(fā)展趨勢(shì)的一種技術(shù)。如，掙值分析法（4）定期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。有利于對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行及時(shí)、準(zhǔn)確的控制。

五項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的輸出：結(jié)果

（1）隨機(jī)應(yīng)變措施。消除風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)所采取的未事先計(jì)劃到的應(yīng)對(duì)措施（2）變更申請(qǐng)。實(shí)施應(yīng)急計(jì)劃經(jīng)常導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出反應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃變更請(qǐng)求（3）控制風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。按照原先預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃等對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)進(jìn)行控制管理

第七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的工具與方法

一

盈虧平衡分析法盈虧平衡分析法是研究生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)一種產(chǎn)品達(dá)到不盈不虧時(shí)的產(chǎn)量或收入決策問(wèn)題，如圖11-12所示，增加，總成本與銷售額隨之增加，當(dāng)?shù)竭_(dá)平衡點(diǎn)／等于銷售額(即總收入)，此時(shí)不盈利也不虧損=--

假設(shè)表示產(chǎn)品單價(jià)，代表產(chǎn)量或銷售量，為總固定成本，為單位產(chǎn)品變動(dòng)成本，為總利潤(rùn)，為單位產(chǎn)品貢獻(xiàn)（1）求保本產(chǎn)量盈虧平衡時(shí)，=設(shè)目標(biāo)利潤(rùn)為+求利潤(rùn)

--—-

—==

【例11-1】某企業(yè)要生產(chǎn)一種玩具，單位變動(dòng)費(fèi)用125元，固定費(fèi)用25萬(wàn)

元，銷售單價(jià)170元。根據(jù)市場(chǎng)考察，每年可銷售11000只。求該企業(yè)生產(chǎn)多少只玩具才能不虧損?生產(chǎn)多少只玩具可以獲利7萬(wàn)元?解：設(shè)平衡點(diǎn)產(chǎn)量為，可獲得一定利潤(rùn)的產(chǎn)量為。

(1)根據(jù)盈虧平衡原理，列出平衡方程式，求解平衡點(diǎn)。根據(jù)盈虧平衡點(diǎn)計(jì)算公式==5000(只)(2)求解一定利潤(rùn)點(diǎn)的產(chǎn)量根據(jù)可獲得一定利潤(rùn)的產(chǎn)量公式

==6400(只)

即當(dāng)生產(chǎn)5000只玩具時(shí)，企業(yè)不虧損，當(dāng)生產(chǎn)6400只玩具時(shí)企業(yè)獲利7萬(wàn)元二

風(fēng)險(xiǎn)型決策方法----決策樹(shù)法

決策樹(shù)法先找出風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)的后果等因素，再把有關(guān)決策的相關(guān)因素分解開(kāi)來(lái)，并將這些因素繪制出一個(gè)從左至右展開(kāi)的樹(shù)狀圖，后逐項(xiàng)計(jì)算其概率和期望值，并進(jìn)行方案的比較和選擇1.決策樹(shù)符號(hào)

(1)方塊節(jié)點(diǎn)：口。它是決策節(jié)點(diǎn)，從這里引出分枝為方案分枝。從決策節(jié)點(diǎn)引出的方案需要進(jìn)行決策和分析

(2)圓形節(jié)點(diǎn)：O。它是狀態(tài)節(jié)點(diǎn)，又稱機(jī)會(huì)節(jié)點(diǎn)。引出的分枝為狀態(tài)分枝或概率分枝，在每一個(gè)分枝上應(yīng)標(biāo)明自然狀態(tài)名稱及其出現(xiàn)的主觀概率

(3)三角形節(jié)點(diǎn)：△。它是結(jié)果節(jié)點(diǎn)，標(biāo)明不同方案在各種自然狀態(tài)下所取得的結(jié)果

2.繪制決策樹(shù)步驟

①按問(wèn)題所給信息，由左至右順序繪制決策樹(shù)

②計(jì)算方案的損益期望值：期望值的計(jì)算應(yīng)從決策樹(shù)的右側(cè)開(kāi)始并將計(jì)算結(jié)果標(biāo)注在相應(yīng)的狀態(tài)節(jié)點(diǎn)上端

③修枝決策：對(duì)損益期望值進(jìn)行比較，在方案枝上將期望值較小的方案畫∥符號(hào)，予以舍棄，僅保留期望值最大的一個(gè)方案，作為最優(yōu)方案

【例11-2】某公司為擴(kuò)大產(chǎn)品銷售量，擬建設(shè)新廠并服務(wù)十年，但面臨三種可供選擇的方案；A：建一座大廠。如果銷路好，則可以完全占領(lǐng)市場(chǎng)，并獲很大收益；但若銷路差，則會(huì)虧損；B：建一座小廠。即使銷路差，仍可以收回投資，并獲一定收益；但若銷路好，則會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占領(lǐng)市場(chǎng)，不僅失去機(jī)會(huì)，還可能因競(jìng)爭(zhēng)使原有效益降低；C．先建一座小廠，若銷路好，三年后再加以擴(kuò)建。這看上去似乎穩(wěn)妥，但同樣的生產(chǎn)能力，兩次投資的總和要大于一次投資，又由于沒(méi)能及時(shí)占領(lǐng)市場(chǎng)，可能會(huì)給對(duì)手以可乘之機(jī)，最終影響收益。供決策的預(yù)測(cè)資料如表11-5所示，請(qǐng)給予決策。銷路狀況概率方案及收益（萬(wàn)元/年）投資（萬(wàn)元）AB

CABC前三年后七年銷路好銷路差0.70.3100-20403040309530300140200(追加)

表11-5供決策的預(yù)測(cè)資料解：根據(jù)以上條件繪制決策樹(shù)，如圖11-14所示。各結(jié)點(diǎn)的期望值如下：②點(diǎn)：(100×0.7—20×0.3)×10—300=340(萬(wàn)元)⑧點(diǎn)：(40×0.7+30×0.3)×10—140=230(萬(wàn)元)⑥點(diǎn)：95×1.0×7—200=465(萬(wàn)元)⑦點(diǎn)：40×1.0×7=280(萬(wàn)元)比較⑥點(diǎn)、⑦點(diǎn)，顯然⑥點(diǎn)期望值高，取擴(kuò)建方案，剪枝舍去不擴(kuò)建的方案。④點(diǎn)：l(465×0.7+40×0.7×3)+30×0.3×10]一140=359．5(萬(wàn)元)

比較②點(diǎn)、③點(diǎn)、④點(diǎn)，顯然④點(diǎn)期望值高，取C方案，舍去A、B兩方案。圖11-14決策樹(shù)圖

三

不確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和決策方法（1）樂(lè)觀準(zhǔn)則。即大中取大法、樂(lè)觀決策法表11-6某企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的設(shè)計(jì)方案損益值狀態(tài)方案銷路好銷路一般銷路差A(yù)15056-20B957515C503625在所有方案的最大損益值中找到最大者，即max(150，95，50)=150（2）悲觀準(zhǔn)則。即小中取大法、悲觀決策法。找出各方案在各種狀態(tài)下的最小值，即（-20，15，25)，然后再?gòu)闹羞x取最大值，max：（-20，15，25)=25（3）折中準(zhǔn)則。即折中法。介于兩個(gè)極端的某一位置找決策方案，即折中法。

表11-7以折中法為