2022年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣2、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義3、認可機構(gòu)通過對管理體系認證機構(gòu)進行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認證機構(gòu)及其客戶實現(xiàn)自我改進和自我完善。A、技術評價和持續(xù)監(jiān)督B、認可評審和見證C、同行評審和監(jiān)督D、認可評價和監(jiān)督管理4、審核策劃經(jīng)批準后（）。A、不得修改B、不能調(diào)整C、不能改變D、可以做必要調(diào)整5、認證機構(gòu)評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能6、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件7、管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用（），此方法使組織能夠?qū)ο嗷リP聯(lián)和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效。A、PDCA循環(huán)B、持續(xù)改進C、基于風險的思維D、過程方法8、認證機構(gòu)應根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術領域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責和權(quán)限C、能力評價程序D、能力準則9、不具備多場所認證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系10、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經(jīng)識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息11、依據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通12、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣13、依據(jù)27021-1標準，認證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系14、審核計劃應與（）相適應。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求15、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認證，其將質(zhì)量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法16、（）是表明合格評定機構(gòu)具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證17、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度18、業(yè)務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法19、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定20、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構(gòu)的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核21、如果高層結(jié)構(gòu)的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明22、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核23、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性24、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家25、以下不是認證機構(gòu)認證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備26、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系27、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價28、收集并驗證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現(xiàn)場運行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統(tǒng)運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄29、認證機構(gòu)對認證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程30、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、內(nèi)控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協(xié)議二、多項選擇題31、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求32、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓B、輔導C、外包勝任的人員D、重新分配工作33、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行34、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性35、管理體系認證審核末次會議的內(nèi)容包括（）。A、報告審核發(fā)現(xiàn)B、宣布審核結(jié)論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施36、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少37、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監(jiān)督認證D、認證前的活動38、根據(jù)GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法39、實施風險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現(xiàn)目標的可能性40、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關人員的操作活動41、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內(nèi)部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構(gòu)42、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息43、某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學品安全生產(chǎn)許可證B、體系實施運行但尚未進行內(nèi)審和管理評審C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在D、未進行文件評審44、基于PDCA理論，要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內(nèi)容是要求組織應確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監(jiān)視和測量什么，用什么方法C、對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價的時機D、實施監(jiān)視和測量的時機45、認證機構(gòu)通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構(gòu)的各項要求。A、彰顯認證機構(gòu)品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平三、簡答題46、請簡述管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。47、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內(nèi)容?48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?49、能源管理體系認證ISO50、環(huán)境管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、B2、A3、A4、D解析:19011，6.3.2.2，審核策劃的規(guī)模和內(nèi)容可以不同，例如，在初次審核和后續(xù)審核之間，以及在內(nèi)部審核和外部審核之間。審核策劃應具有充分的靈活性，以允許隨著審核活動的進展而進行必要的調(diào)整。5、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能6、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構(gòu)應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構(gòu)可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構(gòu)履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息7、D解析:《管理體系認證基礎》管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，在實現(xiàn)其預期結(jié)果的過程中，系統(tǒng)地理解和管理相互關聯(lián)的過程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠?qū)w系中相互關聯(lián)和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效8、D9、B解析:多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序。10、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息11、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全12、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。13、D14、B15、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志16、B17、D18、B解析:《質(zhì)量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設計法19、A20、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核21、C解析:管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)現(xiàn)術語有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因為高層結(jié)構(gòu)一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。22、D解析:《管理體系認證基礎》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核23、B24、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動。25、B解析:認證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理26、C27、A28、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則29、D解析:認證機構(gòu)對認證人員的評價是一個持續(xù)過程。30、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應當公開其執(zhí)行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業(yè)標準的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標準的，還應當公開產(chǎn)品、服務的功能指標和產(chǎn)品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業(yè)標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。二、多項選擇題31、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關的不符合;(7)當結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。32、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員33、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎設施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關方的關系管理(6)特定領域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。34、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性35、A,B36、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多37、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證38、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。39、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現(xiàn)目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；改善損失預防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力40、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。41、A