I 1 1 1 2 2 2 4 4 8 8 8 8 1供應(yīng)商審核指南本標(biāo)準(zhǔn)適用于實施供應(yīng)商管理的各類組織，為組織實施供應(yīng)商評價提供GB/T33456工業(yè)企業(yè)供應(yīng)商管理供應(yīng)商管理成熟度qualitymanagementma24供應(yīng)商準(zhǔn)入審核4.2供應(yīng)商開發(fā)需求4.2.1供應(yīng)商開發(fā)需求的提出34.2.2供應(yīng)商開發(fā)準(zhǔn)入基本要求根據(jù)供應(yīng)商開發(fā)需求、產(chǎn)品定位和供應(yīng)市場，確定供應(yīng)商準(zhǔn)入基本要求，包括但不限于：4.2.3供應(yīng)商開發(fā)項目提案4.2.4收集供應(yīng)商信息組織通過各種渠道收集供應(yīng)商的信息，建立供應(yīng)商信息庫。信息來源包括但不4.2.5選擇供應(yīng)商組織從供應(yīng)商信息庫選擇符合準(zhǔn)入基本要求的候選供應(yīng)商，應(yīng)遵循4.3供應(yīng)商資料評估4.3.1發(fā)出信息邀請書組織制定并向候選供應(yīng)商發(fā)出信息邀請書，如《供應(yīng)商調(diào)查表》。其內(nèi)容包括但不4.3.2復(fù)核供應(yīng)商信息組織可通過多種方式驗證供應(yīng)商所提供信息符合性。包括4.3.3確定現(xiàn)場審核供應(yīng)商組織根據(jù)供應(yīng)商信息的情況，確定供應(yīng)商現(xiàn)4.4供應(yīng)商現(xiàn)場審核4.4.1現(xiàn)場審核活動流程供應(yīng)商審核溝通現(xiàn)場審核可行性確認(rèn)現(xiàn)場審核的可行性，確認(rèn)能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。應(yīng)考慮4.4.3現(xiàn)場審核的策劃6現(xiàn)場審核的目標(biāo)、范圍、方式和準(zhǔn)則a)根據(jù)組織對供應(yīng)商開發(fā)的需求確定審核目標(biāo)和范圍；b)審核方式包括體系審核、過程質(zhì)量審核以及產(chǎn)品質(zhì)量審核；c)審核準(zhǔn)則作為候選供應(yīng)商的依據(jù)，包括但不限于國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同、產(chǎn)品以組建審核團(tuán)隊技術(shù)專家。應(yīng)根據(jù)審核的范圍、方式、準(zhǔn)則和目標(biāo)確定審核團(tuán)隊人員數(shù)量及其職責(zé)和編制審核計劃d)供應(yīng)商迎審人員信息；準(zhǔn)備審核的工作文件審核任務(wù)分配7審核人員要求a)具備相關(guān)專業(yè)知識的要求；c)具備審核過程的控制能力；現(xiàn)場審核人員應(yīng)參加適當(dāng)?shù)膶I(yè)學(xué)習(xí)，不斷提升審核人員4.4.4審核的實施a)首次會議，確認(rèn)供應(yīng)商審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、內(nèi)容、參與人員、時間、會議簽到、會議c)審核的方式為面談、觀察和文件評審；4.4.5編制審核的報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確的審核報告，根據(jù)條款6供應(yīng)商審核績效評價方法，確定供應(yīng)商能力。供應(yīng)商審a)現(xiàn)場審核狀況的描述；4.4.6審核結(jié)論a)完全符合供應(yīng)的需求；84.4.7審核結(jié)果的應(yīng)用結(jié)合供應(yīng)商開發(fā)的需求，宜采用條款5的評價方法，對供應(yīng)商進(jìn)行評價，選出符合組織需求的供應(yīng)5.1供應(yīng)商例行審核流程供應(yīng)商例行審核流程可參照4.4.1供應(yīng)商現(xiàn)場5.2供應(yīng)商例行審核的標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商例行審核的標(biāo)準(zhǔn)可選擇性參考條款4.4.2到條款審核績效通用模型能力等級和得分百分比（見表3），計算各條款的乘積和得出總得供應(yīng)商審核績效總分1000分。（組織也可以根據(jù)行業(yè)和自身實際加以調(diào)組織對供應(yīng)商進(jìn)行準(zhǔn)入審核時，參照供應(yīng)商準(zhǔn)入審核），(1):總得分=Σ評價條款分值×得分百分比…………(1)險2.5QCC及5S、六西格瑪、精益生產(chǎn)（反對劃審核績效通用模型采用五個能力等級，等級2包含等級1的成熟度內(nèi)容。表3給出了審核績效與碎片狀、反應(yīng)式適宜于企業(yè)實際，形成了初和別處開展活動切合實際，系統(tǒng)、有效。是較好的活動，但并無特別出色之切合實際，系統(tǒng)、有效，且改進(jìn)導(dǎo)向顯著。出色的活動，成為全面、系統(tǒng)、有效，達(dá)到業(yè)內(nèi)最高水準(zhǔn)。非常出色的活動，可做供應(yīng)商審核人員針對各二級評價條款，確定和撰寫主要優(yōu)勢和改進(jìn)A.1供應(yīng)商資質(zhì)“供應(yīng)商資質(zhì)”的評分指南見表A.1具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)根據(jù)組織的開展和取得了必結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服質(zhì)與組織管理系提升組織管理和形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測服務(wù)能力在行業(yè)足顧客需要的資主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本滿足的組織運結(jié)合市場需按組織需要生產(chǎn)能夠按照組按照顧客的需要生產(chǎn)所需要的產(chǎn)改進(jìn)和評價主要產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和數(shù)能覆蓋適用構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)基本能夠滿足組織對組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的基于組織的實際具備初步策技術(shù)和研發(fā)方案按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技得行業(yè)先進(jìn)的成滿足產(chǎn)品需技術(shù)和研發(fā)的水不斷滿足顧客對產(chǎn)品變化的1.4質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的在持續(xù)滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要于改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其過程的實施體系整理體系和方法兼容并蓄、融合互質(zhì)量管理體系在組織整體績效管理中發(fā)揮了持續(xù)改進(jìn)和客滿意和忠誠程度達(dá)到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)1.5企業(yè)經(jīng)營業(yè)績立基本的經(jīng)營管初步規(guī)范的系統(tǒng)方法保障良資源支撐組系統(tǒng)的方法控制系統(tǒng)的開展組織經(jīng)營績效的能力處于國內(nèi)領(lǐng)不斷滿足組織應(yīng)對市場需求經(jīng)營盈利能力處于國際領(lǐng)先1.6企業(yè)社會責(zé)滿足國家法年來未發(fā)生重大社會責(zé)任方面的建立的社會責(zé)任方面的管理基于組織的戰(zhàn)有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好在重點公益取得了全國性的受到政府與社會的認(rèn)可與表A.2組織與領(lǐng)導(dǎo)力“組織與領(lǐng)導(dǎo)力”的評分指南見表A.2。。果“人員”的評分指南見表A.3。有明確的崗位職責(zé)定義或上關(guān)鍵崗位人員事特殊崗位獲得建立員工職業(yè)工培養(yǎng)績效的監(jiān)工和組織共同的建立優(yōu)秀人榮譽(yù)稱號的技術(shù)骨干和標(biāo)兵和勞有合作的團(tuán)形成團(tuán)隊合根據(jù)員工發(fā)動性和成本意識對評價員工的工作態(tài)度的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測、評價，有意識的改全面開展員工工作態(tài)度的活劃識別核心崗責(zé)定義或崗位基與績效晉升福利有核心崗位人員進(jìn)行年度規(guī)根據(jù)組織長實核心崗位的發(fā)對核心崗位人員進(jìn)行發(fā)展目全面開展核心崗位人員儲備人核心崗位人員的創(chuàng)新成為組織遵守勞動法形成良好的員工的穩(wěn)定員工穩(wěn)定性工資福利等進(jìn)行全面開展提升員工的穩(wěn)定和員議和投訴的收集并保護(hù)員工隱私佳工作場所”標(biāo)員工有自我自主改善和學(xué)習(xí)注關(guān)心員工能力組織根據(jù)崗位工的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)制定學(xué)習(xí)能力的提升的規(guī)劃內(nèi)外部資源和課程資源供員工學(xué)對不同職級的員工開展不同的課程提升員工方式有效性進(jìn)行全面建立學(xué)習(xí)型組織，人才充成為業(yè)界的學(xué)習(xí)它組織提供學(xué)習(xí)A.4財務(wù)/成本有效的方法，標(biāo)管理;位;產(chǎn)品、技術(shù)、A.5社會責(zé)任“社會責(zé)任”的評分指南見表A.5?！帮L(fēng)險”的評分指南見表A.6?！斑\營”的評分指南見表A.7。生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備配置處于初步設(shè)備故障時識別出關(guān)鍵明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標(biāo)明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)設(shè)備的處理系統(tǒng)和作業(yè)基于滿足需求開展全流程的識別生產(chǎn)/服廣泛實施糾正措整個生產(chǎn)過重生產(chǎn)過程的穩(wěn)制定質(zhì)量戰(zhàn)并領(lǐng)導(dǎo)全員實現(xiàn)處理方法解決質(zhì)質(zhì)量持續(xù)改善得陷成為全員做事有獨立的庫規(guī)范化的倉完善的立體化的倉儲設(shè)備和計相關(guān)管理制度建立倉儲及倉儲和物流效率和質(zhì)量可控有效倉儲及物流信息數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)進(jìn)相關(guān)倉儲物流倉儲和物流有初步的合有規(guī)范的方法開展合作及支根據(jù)組織的關(guān)方合作戰(zhàn)略伙配備足夠的提供定制式合作化建立簡單的建立規(guī)范有實現(xiàn)部分業(yè)務(wù)的根據(jù)信息化現(xiàn)了信息化的集信息化和標(biāo)準(zhǔn)化全面應(yīng)用于供應(yīng)鏈和產(chǎn)品生有效提升企斷創(chuàng)新先進(jìn)管理全業(yè)務(wù)鏈的標(biāo)準(zhǔn)有信息數(shù)據(jù)的監(jiān)具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)根據(jù)組織的開展和取得了必結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服質(zhì)與組織管理系提升組織管理和形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測服務(wù)能力在行業(yè)足顧客需要的資主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本滿足的組織運結(jié)合市場需按組織需要生產(chǎn)能夠按照組按照組織需要生產(chǎn)和監(jiān)測所需要評價主要產(chǎn)品的能覆蓋適用構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)基本能夠滿足組織對組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的基于組織的實際具備初步策技術(shù)和研發(fā)方案按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技得行業(yè)先進(jìn)的成滿足產(chǎn)品需技術(shù)和研發(fā)的水不斷滿足顧客對產(chǎn)品變化的1.4質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的在持續(xù)滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要于改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其過程的實施體系整理體系和方法兼質(zhì)量管理體系在組織整體績效管理中發(fā)揮了持續(xù)改進(jìn)和客滿意和忠誠程度達(dá)到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)容并蓄、融合互1.6企業(yè)社會責(zé)滿足國家法年來未發(fā)生重大社會責(zé)任方面的建立的社會責(zé)任方面的管理基于組織的戰(zhàn)有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好在重點公益取得了全國性的受到政府與社會的認(rèn)可與表“B.2供應(yīng)商運營過程審核”的評分指南見表B.2。程存。“業(yè)務(wù)連續(xù)性及風(fēng)險”的評分指南見表B.3。初步建立了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理考慮了組織慮相關(guān)方的需求制定業(yè)務(wù)連定策略，實施響應(yīng)，定期進(jìn)行演實施的結(jié)果與國際企業(yè)進(jìn)行程結(jié)果與公司的等策略發(fā)展保持表B.4“業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理”的對前期業(yè)務(wù)的成績和改進(jìn)有建立對前期業(yè)務(wù)的成績和不基于數(shù)據(jù)對前期業(yè)務(wù)進(jìn)行回足制定詳盡的改改進(jìn)以后的戰(zhàn)略利用質(zhì)量工并注重業(yè)務(wù)回顧對業(yè)務(wù)回顧的有效性進(jìn)行監(jiān)業(yè)務(wù)回顧與務(wù)規(guī)劃等建立有業(yè)務(wù)回顧的討論成為公司一回顧推廣到上下業(yè)務(wù)回顧的效果成為企業(yè)關(guān)業(yè)務(wù)回顧的不足成立專項進(jìn)企業(yè)內(nèi)部溝通基本能順利進(jìn)企業(yè)內(nèi)部溝基于公司利益的大前提下的公司內(nèi)部有有多種溝通題均基本能選擇最終目標(biāo)都是為了快速解決節(jié)約溝通成員工能自發(fā)的理解對方的需決策的過程溝通的結(jié)果能影公司內(nèi)部的溝通效率處理行溝通成本極員工能夠在本職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)有基本的高建立高層訪高層訪談及基于數(shù)據(jù)對高層愿意協(xié)諾回顧及組織關(guān)系承諾已經(jīng)成為組業(yè)務(wù)表現(xiàn)的優(yōu)勢和不足制定改善調(diào)公司各方資源并借鑒外部優(yōu)秀化和改進(jìn)公司業(yè)有關(guān)鍵聯(lián)系對關(guān)鍵聯(lián)系系人的職責(zé)評審關(guān)鍵聯(lián)系人職責(zé)的評審結(jié)果作為公司業(yè)務(wù)流鍵聯(lián)系人的職責(zé)積極探索新對關(guān)鍵聯(lián)系人的職責(zé)進(jìn)行持續(xù)優(yōu)關(guān)鍵聯(lián)系人評審有效性為行進(jìn)行相關(guān)方關(guān)系員工能主動自發(fā)的通過自身關(guān)系維護(hù)提供支組織關(guān)系維護(hù)是公司整體的倡創(chuàng)新的工作方將相關(guān)方的訴求與公司發(fā)展方向進(jìn)行信息互組織關(guān)系維可執(zhí)行的工作流劣有詳細(xì)的監(jiān)測組織關(guān)系維護(hù)水平處理行業(yè)組織相關(guān)方通過定期溝通交與外部相關(guān)專家溝通關(guān)系維相關(guān)方關(guān)系的融初步建立合簽署的合同符合國家相關(guān)法律法同使用方知曉合與相關(guān)方均能夠按照合同的為雙方合作的準(zhǔn)合同能隨著將遵守合同理念傳達(dá)到上下建立績效目司業(yè)務(wù)流程進(jìn)行績效管理通過對員工進(jìn)行甄同時淘汰不適合有比較清晰的發(fā)展思路和戰(zhàn)根據(jù)外部經(jīng)營環(huán)境的預(yù)期變化以及內(nèi)部條件制定出年度經(jīng)營計劃及投資計劃和企業(yè)年度經(jīng)營各級管理者都從公司整體利提高業(yè)務(wù)處理的司管理流程和業(yè)個人發(fā)展與公司過持續(xù)改善個人理清企業(yè)的價值流中的關(guān)鍵明確績效指計可度量的績效標(biāo)與消費者價值業(yè)績和團(tuán)隊業(yè)績來持續(xù)改善公司戰(zhàn)略的執(zhí)行和業(yè)“審核結(jié)果”的評分指南見表B.5。根據(jù)審核供方的綜合表現(xiàn)評評分和評級的對針對各環(huán)節(jié)對整體評價的影