證劵投資學(xué)試題含答案一、單選題（共50題，每題1分，共50分）1、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A、債券的實(shí)際利率B、債券的發(fā)行日期C、債券的票面利率D、債券發(fā)行者地址正確答案：C答案解析：考查債券的票面要素。債券票面上的四個(gè)基本要素包括:債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。2、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：B答案解析：考查同步性指標(biāo)的含義。3、交易者買入(),是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。A、歐式期權(quán)B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)C、認(rèn)沽期權(quán)D、美式期權(quán)正確答案：C4、證券投資基本分析的重點(diǎn)是()。A、行業(yè)分析B、公司分析C、區(qū)域分析D、宏觀經(jīng)濟(jì)分析正確答案：B5、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會(huì)經(jīng)歷()、()、()、()四個(gè)階段。A、幼稚期成熟期成長(zhǎng)期衰退期B、衰退期成長(zhǎng)期成熟期幼稚期C、幼稚期成長(zhǎng)期成熟期衰退期D、成長(zhǎng)期幼稚期成熟期衰退期正確答案：C答案解析：考查行業(yè)生命周期。6、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成()，與風(fēng)險(xiǎn)成()。A、正比正比B、正比反比C、反比反比D、反比正比正確答案：D答案解析：考查基金管理費(fèi)率與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低。7、股市中常說(shuō)的黃金交叉，是指()。A、短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線B、長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線C、短期移動(dòng)平均線向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線D、長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線正確答案：A8、政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A、權(quán)證B、期貨C、股票D、債券正確答案：D9、在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價(jià)反而向下突破了這個(gè)上升趨勢(shì)的支撐線，通常這意味著()。A、沒(méi)有特殊意義B、上升趨勢(shì)的中繼C、上升趨勢(shì)的結(jié)束D、上升趨勢(shì)的開(kāi)始正確答案：C10、作為證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是（）。A、場(chǎng)外市場(chǎng)B、證券交易所市場(chǎng)C、全國(guó)性市場(chǎng)D、股票市場(chǎng)正確答案：B答案解析：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)即證券交易所市場(chǎng)是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。11、股票的()決定股票市場(chǎng)價(jià)格。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值正確答案：D答案解析：考查股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。12、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作()。A、申購(gòu)B、認(rèn)購(gòu)C、購(gòu)買D、贖回正確答案：A答案解析：考查基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的概念區(qū)分。13、證券的流動(dòng)性不能通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)。A、貼現(xiàn)B、記賬C、承兌D、轉(zhuǎn)讓正確答案：B14、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是()。A、除資金赤字單位和盈余單位外,沒(méi)有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B、證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C、真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來(lái)實(shí)現(xiàn)D、證券市場(chǎng)融資是一種間接融資正確答案：A答案解析：考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征。資金赤字單位和盈余單位直接接觸形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu),如證券公司等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體,是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介,證券市場(chǎng)融資是一種直接融資。15、當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)處于通貨膨脹時(shí),央行通常會(huì)()法定存款準(zhǔn)備金率。A、不改變B、降低C、提高D、變動(dòng)正確答案：C16、狹義的有價(jià)證券是指（）。A、資本證券B、貨幣證券C、銀行證券D、商品證券正確答案：A17、有價(jià)證券本身（）。A、沒(méi)有使用價(jià)值，但是有價(jià)值B、沒(méi)有價(jià)值但有價(jià)格C、有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值D、沒(méi)有價(jià)格有價(jià)值正確答案：B18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。19、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行（）管理原則。A、公開(kāi)B、公正C、實(shí)質(zhì)D、公平正確答案：A20、不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（）。A、對(duì)于會(huì)員進(jìn)行管理B、對(duì)上市公司進(jìn)行管理C、對(duì)證券資產(chǎn)進(jìn)行管理D、證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理正確答案：C21、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和()。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金C、封閉式基金開(kāi)放式基金D、主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金正確答案：A22、關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法正確的是()。A、優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股正確答案：D答案解析：考查發(fā)行和購(gòu)買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長(zhǎng)線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)決策受限；當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會(huì)大大低于普通股。23、A公司將自己擁有的85％的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為()。A、偏股型基金B(yǎng)、股票基金C、混合型基金D、債券基金正確答案：B答案解析：考査股票基金的概念并與相似概念辨析。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，80％以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。24、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是()。A、轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移B、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)C、債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息D、債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本正確答案：D25、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是()。A、MAB、MACDC、WR％D、KDJ正確答案：B26、旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是()。A、與原有趨勢(shì)相同B、不能判斷C、尋找突破方向D、與原有趨勢(shì)相反正確答案：A27、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是()。A、無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B、便于股票分割C、發(fā)行價(jià)格靈話D、有發(fā)行價(jià)格的最低界限正確答案：D答案解析：考查有面額股票和無(wú)面額股票的特點(diǎn)。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無(wú)面額股票的特點(diǎn)。28、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與()兩大類。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、封閉式基金開(kāi)放式基金C、公募基金私募基金D、主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金正確答案：C答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)的分類。29、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B、債權(quán)C、資產(chǎn)所有權(quán)D、直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利正確答案：B答案解析：考查債券的基本性質(zhì)。債券代表債券投資者的權(quán)利，但這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不是資產(chǎn)所有權(quán)的變現(xiàn)，而是一種債權(quán)。30、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。A、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)B、利率提高,股票價(jià)格下降C、利率提高,股票價(jià)格上升D、隨機(jī)變動(dòng)正確答案：B31、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括()。A、享受利息稅前抵扣B、享有較為固定的收益C、避免決策權(quán)分散D、為公司籌集短期資金正確答案：C答案解析：優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義:可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，股息固定，減輕利潤(rùn)分配負(fù)擔(dān)，優(yōu)先股股東的管理決策權(quán)一般受限，可以避免決策權(quán)分散和改變。32、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會(huì)使公司的股票價(jià)格()。A、上漲B、下跌C、不變D、可能上漲，可能下跌正確答案：D答案解析：考查公司增資減資對(duì)股票價(jià)格的影響。公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，對(duì)不同公司的影響不盡相同。在沒(méi)有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能使每股凈資產(chǎn)下降，進(jìn)而可能促使股價(jià)下跌。但對(duì)那些業(yè)績(jī)優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增資會(huì)增加公司經(jīng)營(yíng)實(shí)力，給股東帶來(lái)更多回報(bào)，使得股價(jià)上漲。33、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指()之間以有價(jià)證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。A、公司(企業(yè))和個(gè)人投資者B、資金盈余單位和赤字單位C、證券發(fā)行單位和證券投資單位D、證券公司和普通投資者正確答案：B答案解析：考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的定義。證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。34、()是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A、公司型基金B(yǎng)、股票基金C、私募基金D、契約型基金正確答案：A答案解析：考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。35、股票風(fēng)險(xiǎn)較(),債券風(fēng)險(xiǎn)較()。A、小大B、大小C、大大D、小小正確答案：B答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。36、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是()。A、證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B、投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C、單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D、證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自由競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)正確答案：B答案解析：考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征。證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的,而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的,投資者通過(guò)在市場(chǎng)上出售股票或債券,就可以將原來(lái)持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。37、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：A答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。38、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指()。A、金融機(jī)構(gòu)類投資者B、個(gè)人投資者C、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D、基金類投資者正確答案：B答案解析：考查證券市場(chǎng)投資者的分類。39、喇叭型是三角形的一種變形，大多出現(xiàn)在頂部，一般預(yù)示著()。A、后勢(shì)看跌B(niǎo)、加劇震蕩C、后勢(shì)看漲D、趨勢(shì)不明正確答案：A40、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求()，股價(jià)()。A、增加上升B、減少下降C、增加下降D、減少上升正確答案：B答案解析：考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。41、()是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。A、債券基金B(yǎng)、公司型基金C、封閉式基金D、開(kāi)放式基金正確答案：D42、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為()。A、上一交易日最高價(jià)的±10%B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C、上一交易日最高價(jià)的±2%D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%正確答案：B答案解析：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。5年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±1.2%。10年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。43、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)B、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段正確答案：A答案解析：考查金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。44、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是()。A、按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系,可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B、一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松C、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的D、機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開(kāi)設(shè)股票賬戶的法人正確答案：C答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票一級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的。45、波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為()。A、上升4浪，調(diào)整2浪B、上升3浪，調(diào)整3浪C、上升5浪，調(diào)整2浪D、上升5浪，調(diào)整3浪正確答案：D46、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是（）。A、商業(yè)銀行B、保險(xiǎn)公司C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、基金公司正確答案：C47、通常情況下,()發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券,其收益率被稱為風(fēng)險(xiǎn)收益率,是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。A、中央政府B、地方政府C、大型企業(yè)D、金融機(jī)構(gòu)正確答案：A答案解析：考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券,相應(yīng)的其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率,是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。48、將金融市場(chǎng)劃分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、發(fā)行流通性質(zhì)C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類正確答案：B答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。49、目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A、實(shí)名制B、匿名制C、代號(hào)制D、代碼制正確答案：A答案解析：目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。50、多數(shù)情況下，()并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié);而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A、金融遠(yuǎn)期合約B、現(xiàn)貨合約C、遠(yuǎn)期合約D、期貨合約正確答案：D二、多選題（共40題，每題1分，共40分）1、在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的有()。A、一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn)D、理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪正確答案：ABD2、可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。A、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整C、賬面價(jià)值的變化D、供求關(guān)系的變化正確答案：ABD答案解析：考查影響股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素。3、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會(huì)考慮()。A、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)B、貨幣政策C、市場(chǎng)利率D、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況正確答案：ABC答案解析：考查影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。一般包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況等。4、具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢(shì)方向相反的整理形態(tài)有()。A、楔形B、三角形C、菱形D、旗形正確答案：AD5、下列()公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A、S公司的年報(bào)有誤導(dǎo)性信息，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，被認(rèn)定為違法而暫停上市，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會(huì)公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲?jì)意見(jiàn)類型被暫停上市后，該公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出恢復(fù)上市申請(qǐng)正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。6、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在()。A、交易定價(jià)的多樣性B、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性C、交割清算方式的多樣性D、投資者結(jié)構(gòu)的多層次性正確答案：ABCD7、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。A、資產(chǎn)保管B、基金估值C、會(huì)計(jì)復(fù)核D、資金清算正確答案：ACD答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆。基金估值是基金管理人的職責(zé)。8、公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A、審核的嚴(yán)格程度不同B、證券公開(kāi)發(fā)行與否C、采取公示制度與否D、發(fā)行對(duì)象特定與否正確答案：ABCD9、應(yīng)用旗形時(shí)，下列做法或說(shuō)法正確的有()。A、旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大B、旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)，時(shí)間一長(zhǎng)，它的保持原來(lái)趨勢(shì)的能力將下降C、在旗形的形成過(guò)程中，成交量從左向右逐漸減少D、旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿正確答案：ABCD10、證券交易所規(guī)定的交易原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先B、效率優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先D、投資者優(yōu)先正確答案：AC11、從一般意義上說(shuō)，下列各項(xiàng)中屬于證券的作用的有（）。A、是證明或設(shè)定權(quán)利的書(shū)面憑證B、是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C、表明持有人擁有某種特定權(quán)益D、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系正確答案：AC12、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A、股份制B、會(huì)員制C、合伙制D、公司制正確答案：BD13、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按()順序依次成交。A、價(jià)格優(yōu)先B、同等價(jià)格下、時(shí)間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、機(jī)構(gòu)優(yōu)先正確答案：AB答案解析：集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)遵循價(jià)格優(yōu)先，同等價(jià)格，時(shí)間優(yōu)先的順序。14、根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行（），應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。A、企業(yè)債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、按規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券正確答案：BCD15、投資者證券賬戶信息包括()。A、投資者姓名或名稱B、投資者有效身份證明文件及號(hào)碼C、出生日期D、機(jī)構(gòu)類別E、聯(lián)系電話正確答案：ABCDE答案解析：投資者證券賬戶信息包括的內(nèi)容。16、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括()。A、繼承B、捐贈(zèng)C、司法強(qiáng)制執(zhí)行D、經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶正確答案：ABCD17、債券的票面要素包括（）。A、債券的票面利率B、債券的到期期限C、債券的票面價(jià)值D、債券發(fā)行者名稱正確答案：ABCD18、一條支撐線或壓力線對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)走勢(shì)影響的重要性取決于()。A、這個(gè)支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期的遠(yuǎn)近B、壓力線所處的下跌趨勢(shì)的階段C、支撐線所處的上升趨勢(shì)的階段D、在這條線的附近區(qū)域產(chǎn)生的成交量大小正確答案：AD19、在圓弧頂(底)形成的過(guò)程中，表現(xiàn)出如下特征()。A、成交量的過(guò)程是兩頭多，中間少B、成交量的過(guò)程是兩頭少，中間多C、突破過(guò)程成交量一般不會(huì)急劇放大D、在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量正確答案：AD20、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股具有下列()特點(diǎn)。A、決策管理權(quán)受限B、買賣利差大C、利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)分配有優(yōu)先權(quán)D、絕對(duì)不可退股E、收益相對(duì)固定正確答案：ACE答案解析：相對(duì)于普通股，優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較小，利差也較??；如有約定，優(yōu)先股股東可如約將股票回售給公司。21、證券具有極高的流動(dòng)性，必須滿足的條件有（）。A、現(xiàn)的交易成本極小B、現(xiàn)的交易成本高C、很容易變現(xiàn)D、金保持相對(duì)穩(wěn)定正確答案：ACD22、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有()。A、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體正確答案：ABCD23、按照交易品種的不同,可以將資本市場(chǎng)劃分為()。A、股票市場(chǎng)B、場(chǎng)外市場(chǎng)C、發(fā)行市場(chǎng)D、基金市場(chǎng)正確答案：AD24、私募證券的特點(diǎn)有（）。A、審核嚴(yán)格B、公開(kāi)發(fā)行C、審核寬松D、定向發(fā)行正確答案：CD25、基金運(yùn)作可分為()三大部分。A、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B、基金的信息披露C、基金的投資管理D、基金的后臺(tái)管理正確答案：ACD答案解析：考查證券基金運(yùn)作的三大部分，信息披露包含在投資管理內(nèi)容里。26、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有（）。A、為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動(dòng)性B、發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格C、降低風(fēng)險(xiǎn)D、籌資正確答案：AB27、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括()。A、公司凈資產(chǎn)B、股利政策C、并購(gòu)重組D、貨幣政策正確答案：ABC答案解析：考查影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素，包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、股份分制、增資減資以及并購(gòu)重組等。28、證券委托可分為()。A、柜臺(tái)委托B、非柜臺(tái)委托C、線上委托D、線下委托正確答案：AB答案解析：證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。29、開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD30、保薦制度的主要內(nèi)容包括()。A、明確保薦期限B、分清保薦責(zé)任C、建立保保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度D、保薦人全權(quán)負(fù)責(zé)E、引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”正確答案：ABCE答案解析：保薦制度的主要內(nèi)容。31、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說(shuō)法正確的有()。A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B、履約保證不同C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D、套期保值的作用與效果不同正確答案：ABCD答案解析：考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。除上述選項(xiàng)外，還包括交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同、盈虧特點(diǎn)不同。32、利用MACD進(jìn)行行情預(yù)測(cè)，主要是從()方面進(jìn)行。A、黃金交叉原則B、指標(biāo)背離原則C、DIF和DEA的值D、DIF和DEA的相對(duì)取值正確答案：BCD33、移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)包括()。A、具有一定的滯后性B、助漲助跌性C、穩(wěn)定性D、追蹤趨勢(shì)正確答案：ABCD34、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括()。A、利率水平B、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值C、個(gè)人收入D、企業(yè)工資支出正確答案：BCD答案解析：考查同步性指標(biāo)的具體內(nèi)容。同步性指標(biāo)如個(gè)人收入、企業(yè)工資支出、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等。35、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。A、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資