東吳證券企業(yè)組織架構(gòu)及部門職責(zé)（所屬領(lǐng)域：證券）2022年4月

目 錄一、組織架構(gòu) 3二、主要部門職責(zé) 41、 總裁辦公室 42、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部 43、 投資銀行總部 44、 投資總部 45、 資產(chǎn)管理總部 46、 固定收益總部 57、 研究所 58、 融資融券部 59、 財富管理中心 510、 場外市場總部 611、 風(fēng)險合規(guī)總部 612、 財務(wù)部 613、 人力資源部 714、 信息技術(shù)總部 715、 行政事務(wù)部 7

東吳證券企業(yè)組織架構(gòu)及部門職責(zé)一、組織架構(gòu)

二、主要部門職責(zé)總裁辦公室組織制定公司發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)；分析行業(yè)發(fā)展趨勢與競爭對手情況，為管理層制定公司戰(zhàn)略提供支持和參謀；牽頭組織對外宣傳工作；負責(zé)品牌推廣工作；組織落實企業(yè)文化建設(shè)工作；營造企業(yè)文化氛圍等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責(zé)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體運作，具體履行公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的網(wǎng)點管理、營銷管理、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)支持等職能；監(jiān)督和指導(dǎo)營業(yè)部業(yè)務(wù)；進行投資者教育及品牌維護工作；制定賬戶管理規(guī)章制度和操作流程等。投資銀行總部負責(zé)承銷與保薦、財務(wù)顧問等投資銀行業(yè)務(wù)；推介承銷產(chǎn)品，并進行項目產(chǎn)品后期銷售活動；組織立項評審及內(nèi)核工作，監(jiān)督項目過程、工作底稿及檔案的歸集與整理；對投資銀行業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查等。投資總部負責(zé)以公司自有資金通過公司自營賬戶為公司買賣上市證券以及中國證監(jiān)會認定的其他證券品種，實現(xiàn)公司授權(quán)投資的自有資金保值與增值；進行自營業(yè)務(wù)相關(guān)的研究，提供投資決策支持等。資產(chǎn)管理總部負責(zé)開展公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運作，根據(jù)資產(chǎn)管理決策委員會的決策和部門的資產(chǎn)配置決策，及資產(chǎn)管理合同，對客戶委托資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)；跟蹤國內(nèi)外理財產(chǎn)品的發(fā)展情況，設(shè)計資產(chǎn)管理產(chǎn)品；開發(fā)資產(chǎn)管理客戶，制定推廣計劃等。固定收益總部負責(zé)固定收益類證券的承銷和投資，包括債券承銷業(yè)務(wù)的承攬和實施，固定收益類產(chǎn)品投資；開拓固定收益類證券客戶網(wǎng)絡(luò)，為客戶提供咨詢服務(wù)；對公司各營業(yè)部發(fā)展國債業(yè)務(wù)進行指導(dǎo)工作；對營業(yè)部客戶定期提供債券投資價值分析報告等。研究所負責(zé)對宏觀經(jīng)濟、市場策略、行業(yè)公司及市場熱點專題等進行深度研究；對金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品進行研究、開發(fā)及設(shè)計；為公司內(nèi)外客戶提供相關(guān)研究報告；為公司發(fā)展戰(zhàn)略及各業(yè)務(wù)部門提供研究支持；通過研究產(chǎn)品銷售，建立研究成果有效轉(zhuǎn)化渠道；以多種方式發(fā)布研究成果，提升公司品牌知名度。融資融券部負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的籌備和管理工作，擬定融資融券交易管理制度與流程；完善客戶選擇標(biāo)準、客戶資格審查和授信管理等制度及業(yè)務(wù)操作流程；對融資融券客戶進行資質(zhì)審核；實時監(jiān)控客戶信用資金、證券賬戶；對融資融券資產(chǎn)進行風(fēng)險分類，對逾期債權(quán)進行前期處理等。財富管理中心負責(zé)公司投資顧問、財富顧問及投資咨詢業(yè)務(wù)的開拓與運營；承擔(dān)公司投資顧問及投資咨詢業(yè)務(wù)的管理職能和后臺支撐；研究、開發(fā)和設(shè)計各類投資顧問及咨詢產(chǎn)品；為投資顧問提供支持服務(wù)；為公司投資顧問、投資咨詢及營銷服務(wù)人員等提供理財培訓(xùn)服務(wù)；通過公共媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)和財富顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳與推廣等。場外市場總部負責(zé)有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，包括項目承攬、對項目企業(yè)的前期盡職調(diào)查、風(fēng)險評估及立項、前期輔導(dǎo)、現(xiàn)場盡職調(diào)查、申報材料制作、項目承做過程中質(zhì)量控制、推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)及信息披露等工作，在企業(yè)掛牌后有融資需求時幫助企業(yè)引入投資機構(gòu)進行定向融資，并負責(zé)相關(guān)備案材料的制作和工作底稿及檔案的歸集與整理等。風(fēng)險合規(guī)總部負責(zé)公司風(fēng)險控制和法律合規(guī)相關(guān)事務(wù)；對公司的內(nèi)控制度、重大決策、主要業(yè)務(wù)活動及新產(chǎn)品開發(fā)進行合規(guī)性審核；建立健全公司風(fēng)險防范、監(jiān)控體系；承擔(dān)公司的政策法律事務(wù)，審核相關(guān)法律文書；牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟糾紛事務(wù)，代表公司對外處理法律事務(wù)；擬定反洗錢制度、流程并監(jiān)督落實等。財務(wù)部負責(zé)公司財務(wù)收支計劃、預(yù)算方案和財務(wù)決算方案的擬訂，負責(zé)公司的財務(wù)管理及會計核算工作，并對分支機構(gòu)財務(wù)管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，負責(zé)健全公司財務(wù)管理相關(guān)的內(nèi)控制度并組織實施；籌集經(jīng)營管理所需資金，編制資金計劃；合理配置公司資產(chǎn)等。人力資源部負責(zé)制定公司人力資源戰(zhàn)略，進行人力資源配置、員工培訓(xùn)、薪酬管理、人事服務(wù)等工作；建立與維護薪酬激勵體系與人力成本控制體系；為實現(xiàn)公司各項戰(zhàn)略目標(biāo)提供人力資源保障。信息技術(shù)總部負責(zé)公司信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理工作；結(jié)合公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)實際情況，規(guī)劃公司信息系統(tǒng)；承擔(dān)系統(tǒng)開發(fā)、建設(shè)和維護等工作，保障其高效安全運行；組織實施網(wǎng)絡(luò)、通信系統(tǒng)升級、改造和測試；跟蹤和研究計算機