安全風險分級管控體系建設(shè)實施指南編輯：翟超、崔瑞鵬審核：薛為革批準：董云利淄博匯佳橡膠新型材料有限公司2016年9月目錄1.適用范圍...................................2.編制依據(jù).....................................3.總體要求、目標與原則...........................4.職責分工......................................5.術(shù)語和定義..................................6.風險點識別方法................................7.風險評價方法...............................8.風險控制措施策劃...............................9.風險分級管控考核方法...........................10.風險點識別及分級管控記錄使用要求.............黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.10風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。5.11風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在裝置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.12重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。5.13重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風險點識別方法6.1風險點識別范圍的劃分要求風險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。6.2風險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7.風險評價方法按照作業(yè)條件危險性分析（MES）進行風險等級判定。在完成風險識別的基礎(chǔ)上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。分級標準參照附件：《作業(yè)條件風險程度評價--MES法》中表1、2、3相乘后的積對照表4得到風險程度等級。8.風險控制措施策劃依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》進行編制，按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急措施》四個邏輯順序?qū)γ總€風險點進行制定控制措施9.風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10.風險點識別及分級管控記錄使用要求安全風險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。附件：附件A風險點分類標準附件B作業(yè)條件風險程度評價方法附件C風險分級管控程序框圖附件A:風險點分類標準A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計不良——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運動物。b)化學性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學性危險因素。c)生物性——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；——機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風險；——不防止機械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當；——物體堆積方式不當；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當）；——標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標準。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c)對重要危險的控制措施不當。A.4.3作用與職責a)職責劃分不清；b)職責分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確A.4.4培訓與指導a)沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b)培訓計劃設(shè)計有缺陷；c)培訓目的或目標不明確；d)培訓方法有缺陷（包括培訓設(shè)備）；e)知識更新和再培訓不夠；f)缺乏技術(shù)指導。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b)未驗收或驗收不當；c)保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d)維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當，或廢棄物料處置不當；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9設(shè)計a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當——所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；——設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；——無獨立的設(shè)計評估。b)設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計不符合人機工效學要求。A.4.10應(yīng)急準備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進行必要的應(yīng)急培訓和演習；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b)對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應(yīng)商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)A.4.12監(jiān)控機制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B作業(yè)條件風險程度評價——MES法B.1風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS。B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。B.2.1控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的