風(fēng)險評估報告項目編號：**—***—**—****—***風(fēng)險評估摘要頁項目風(fēng)險識別與應(yīng)對頁項目風(fēng)險計量與補償頁項目投資持股邊界測算及建議頁20**年**月**日簽字頁人員（職務(wù)）及負(fù)責(zé)內(nèi)容簽 字日期執(zhí)筆人（風(fēng)險分析/監(jiān)測經(jīng)理）部門負(fù)責(zé)人審核（風(fēng)險合規(guī)專員）分管副總

一、風(fēng)險評估摘要風(fēng)險識別與應(yīng)對主要風(fēng)險風(fēng)險描述必要應(yīng)對措施（要點）必要措施落實情況風(fēng)險計量與補償期望內(nèi)部收益率EIRR項目門檻收益率持股邊界建議治理結(jié)構(gòu)建議基于對項目風(fēng)險和股比邊界的判斷，建議基金向項目公司選派：其他治理建議：風(fēng)險評估結(jié)論綜上，項目的預(yù)期內(nèi)部收益率（％）能夠覆蓋該項目的門檻收益率（％），并且本項目存在的重大風(fēng)險在規(guī)避和鎖定后，處于/不處于公司承受度范圍內(nèi)，因此給與本項目的風(fēng)險評估意見為：建議同意/不同意投資（謹(jǐn)慎投資）。建議基金投資本項目持股邊界為XX%，建議基金向項目公司選派XX，并采取XX（治理措施）。

二、項目投資風(fēng)險的識別與應(yīng)對下列風(fēng)險根據(jù)項目具體情況選擇描述。（一） 法律合規(guī)風(fēng)險風(fēng)險描述描述公司經(jīng)營活動中沒有遵循法律、法規(guī)、政府政策等行為活動。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/風(fēng)險影響后果描述因上述行為活動而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可規(guī)避上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低（二） 市場準(zhǔn)入風(fēng)險風(fēng)險描述市場的競爭及進入門檻固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述限制給項目帶來的實際或潛在損失和影響。

風(fēng)險應(yīng)對措施建議可規(guī)避上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低（三） 產(chǎn)業(yè)風(fēng)險風(fēng)險描述描述因產(chǎn)業(yè)周期發(fā)展變化、國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等因素，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生存條件與發(fā)展?fàn)顩r產(chǎn)生影響，進而影響到基金投資安全和收益的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述產(chǎn)業(yè)風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可規(guī)避上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低四）技術(shù)風(fēng)險描述項目的生產(chǎn)及管理技術(shù)在研究、開發(fā)和應(yīng)用等風(fēng)險描述方面不能達到預(yù)期目標(biāo)的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低

風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述技術(shù)風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可規(guī)避上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低（五）環(huán)境和社會責(zé)任風(fēng)險風(fēng)險描述描述項目建設(shè)和運作過程中可能造成的自然環(huán)境、社會穩(wěn)定的破壞，導(dǎo)致違反法律法規(guī)，包括對大氣污染、水污染、噪聲污染、自然生態(tài)破壞、土地征用和勞動用工不合理等風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可規(guī)避上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低

（六）宏觀經(jīng)濟和金融環(huán)境風(fēng)險風(fēng)險描述描述因經(jīng)濟狀況、金融形勢可能帶來的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低固有風(fēng)險影響程度高/中/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可轉(zhuǎn)移上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低剩余風(fēng)險影響程度高/中/低七）交易風(fēng)險風(fēng)險描述描述投資交易結(jié)構(gòu)中存在的估值不準(zhǔn)確、信息不對稱、法律及許可手續(xù)不完備以及交易對手的欺詐行為等帶來的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。

剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低（八）組合風(fēng)險風(fēng)險描述描述因投資行業(yè)、領(lǐng)域過度集中，或因其他因素導(dǎo)致投資項目相關(guān)度過高，給公司帶來的風(fēng)險。行業(yè)類別限制性質(zhì)投資限額單個行業(yè)不咼于基金總資產(chǎn)的35%農(nóng)業(yè)不咼于基金總資產(chǎn)的10%工業(yè)園區(qū)不咼于基金總資產(chǎn)的10%資源領(lǐng)域不咼于基金總資產(chǎn)的35%基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)不咼于基金總資產(chǎn)的30%制造業(yè)不咼于基金總資產(chǎn)的10%金融等其他經(jīng)批準(zhǔn)的行業(yè)不咼于基金總資產(chǎn)的15%其他基金不咼于基金總資產(chǎn)的10%固有風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低固有風(fēng)險影響程度高沖/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給公司帶來的實際或潛在損失和影響。

風(fēng)險應(yīng)對措施建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高沖/低剩余風(fēng)險影響程度高沖/低（九）信用、利率、外匯風(fēng)險風(fēng)險描述描述因信用、利率、外匯變化而給公司帶來損失的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低固有風(fēng)險影響程度高/中/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低剩余風(fēng)險影響程度高/中/低（十）財務(wù)風(fēng)險風(fēng)險描述描述項目財務(wù)指標(biāo)偏離經(jīng)濟評價時的預(yù)期水平，從而使評價結(jié)論在實際執(zhí)行中出現(xiàn)偏差，造成決策失誤或帶來投資損失的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低固有風(fēng)險影響程度高/中/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留

置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施，及該風(fēng)險可留風(fēng)險應(yīng)對措施置的敞口規(guī)模。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低剩余風(fēng)險影響程度高/中/低十一）過程風(fēng)險風(fēng)險描述描述項目投資執(zhí)行過程中因生產(chǎn)流程設(shè)計不當(dāng)、設(shè)備生產(chǎn)性能設(shè)計不足、原材料供應(yīng)中斷等非治理因素造成投資過程偏離決策時的概算預(yù)期，導(dǎo)致投資收益下降或帶來投資損失的風(fēng)險。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低固有風(fēng)險影響程度高/中/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施，及該風(fēng)險可留置的敞口規(guī)模。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低剩余風(fēng)險影響程度高/中/低十二）運營風(fēng)險

風(fēng)險描述描述由于項目公司治理、管理水平等因素的約束，監(jiān)控、管理不到位或人為錯誤或失誤所帶來的各種風(fēng)險，包括人力資源風(fēng)險，健康安全風(fēng)險等。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低固有風(fēng)險影響程度高/中/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。風(fēng)險應(yīng)對措施建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施，及該風(fēng)險可留置的敞口規(guī)模。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低剩余風(fēng)險影響程度高/中/低十三）產(chǎn)品市場風(fēng)險風(fēng)險描述描述由市場條件、項目主要產(chǎn)品或服務(wù)所在行業(yè)/子行業(yè)的發(fā)展、供需變化、競爭行為所帶來的風(fēng)險，包括行業(yè)內(nèi)商業(yè)周期的變化、行業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)重組、主要產(chǎn)品或服務(wù)價格波動、市場容量變化、產(chǎn)品價格和成本決定性因素變化、消費者消費水平和消費習(xí)慣變化、上下游行業(yè)發(fā)展趨勢和價格談判能力變化、直接競爭對手可能的競爭行為等。固有風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低

固有風(fēng)險影響程度高/中/低風(fēng)險屬性可規(guī)避/轉(zhuǎn)移/減緩/留置風(fēng)險風(fēng)險影響后果描述上述風(fēng)險給項目帶來的實際或潛在損失和影響。建議可緩減上述風(fēng)險的具體應(yīng)對措施，及該風(fēng)險可留風(fēng)險應(yīng)對措施置的敞口規(guī)模。剩余風(fēng)險發(fā)生可能性高/中/低剩余風(fēng)險影響程度高/中/低十四）投資退出風(fēng)險風(fēng)險描述描述由于外部產(chǎn)權(quán)市場和資本市場的不完善，內(nèi)部投資項目價值分析和跟蹤手段的匱乏等導(dǎo)致公司