第頁共頁證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則范文第一章總則第一條根據(jù)《證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，為規(guī)范證券非交易過戶業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，制定本實(shí)施細(xì)則。第二章客戶資格與準(zhǔn)入管理第二條申請(qǐng)進(jìn)行證券非交易過戶業(yè)務(wù)的個(gè)人客戶應(yīng)具備中國境內(nèi)身份證件、投資者合格認(rèn)定證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)資料。單位客戶應(yīng)具備營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證件、股東代表委托書等相關(guān)資料。第三條個(gè)人客戶的申請(qǐng)條件包括：年滿18周歲，有固定住所或居所，具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)，并具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力。第四條單位客戶的申請(qǐng)條件包括：依法設(shè)立，具備獨(dú)立法人資格，認(rèn)真履行持股權(quán)益的職責(zé)。第五條申請(qǐng)證券非交易過戶業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)向證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，并提供相關(guān)資料。第六條證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的申請(qǐng)進(jìn)行審核，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定做出準(zhǔn)入或者拒絕準(zhǔn)入的決定。拒絕準(zhǔn)入的決定應(yīng)當(dāng)向客戶作出解釋，并保留相關(guān)憑證。第三章業(yè)務(wù)申請(qǐng)與辦理第七條客戶申請(qǐng)進(jìn)行證券非交易過戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的指定渠道進(jìn)行申請(qǐng)。第八條證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶發(fā)放相關(guān)的證券非交易過戶憑證。第九條證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?？蛻粜畔⒌陌踩捅Ｃ?，不得將客戶信息泄露給第三方。第四章業(yè)務(wù)實(shí)施與管理第十條證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施證券非交易過戶業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)、嚴(yán)格管理，確保業(yè)務(wù)的安全可靠。第十一條證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)施過程的監(jiān)督與管理。第十二條證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶的合法權(quán)益，不得擅自處置客戶資產(chǎn)，不得違規(guī)操作客戶股份。第五章監(jiān)督與處罰第十三條證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加大對(duì)證券非交易過戶業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行整改。第十四條對(duì)于違反法律、法規(guī)的證券非交易過戶業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依法予以處罰，并公開曝光。第六章附則第十