一起無單放貨(記名提單)案評析一、 基本事實(shí)2002年4月，中土蓄東方進(jìn)出口公司委托香港臺驊國際有限公司貨物運(yùn)輸出口事宜;隨后，貨物分別于同年4月3日和11日裝船。臺驊公司代理承運(yùn)人簽發(fā)了編號：YAT02040001的提單以及編號為YAT02040010的提單。中土公司于2002年11月20日訴至青島海事法院，訴稱因臺驊公司無單放貨，導(dǎo)致其收不到貨款，要求判令臺驊公司賠償其損失。二、 爭議問題本案應(yīng)由何國法院管轄？應(yīng)適用何國法律？誰是承運(yùn)人？臺驊公司在本案中的法律地位？承運(yùn)人是否有權(quán)在未收回正本記名提單時放貨？三、 評析(一)管轄雖然提單背面管轄權(quán)條款第21條約定，有關(guān)提單證明的合同的任何爭議均應(yīng)由臺灣法院管轄。一般而言，中國法院對提單背面約定的管轄權(quán)條款不予理會，因此青島海事法院對本案有管轄權(quán)。但如果僅從訴訟策略考慮，可以先向法院提出管轄權(quán)異議。但此舉僅能起到拖延時間的作用，并不解決實(shí)體問題。（二）適用法律提單背面條款第21條約定提單管轄法律為臺灣法，同時第2條將美國1936年《海上貨物運(yùn)輸法》并入提單條款。本案無單放貨的事實(shí)發(fā)生在目的地美國。依侵權(quán)行的準(zhǔn)據(jù)法為侵權(quán)行為地法，因此可以主張適用美國法。無論適用臺灣法律還是適用美國法律，均對被告有利。在美國記名提單不是物權(quán)憑證，承運(yùn)人得向未提交正本記名提單的記名收貨人交付貨物，而無需承擔(dān)任何責(zé)任。1916年（1952、1994年修訂）《美國聯(lián)邦提單》第6條規(guī)定：記名提單，不得流通，且在其正面應(yīng)載明“不得流通。"（non-negotiable）第9條明確規(guī)定承運(yùn)人有權(quán)向記名提單的收貨人交付貨物。但如果貨主行使了中途停運(yùn)權(quán)，承運(yùn)人仍向記名收貨人放貨則應(yīng)承擔(dān)責(zé)任（第22條）。記名提單非經(jīng)衡平法不能轉(zhuǎn)讓，此種提單的背書不賦予受讓人任何額外權(quán)利（第29條）。在美國貿(mào)易中，如果提單記名收貨人，此種提單不能流通。此種記名提單僅是誤用提單名義的海運(yùn)單的另一別名而已。根據(jù)第9條承運(yùn)人有權(quán)甚至在未提交記名提單的情況下，向記名人交付貨物。此外《美國統(tǒng)一商法典》第§2-505（1）規(guī)定：“向賣方本人或賣方確定的其他人交貨的記名提單，使賣方通過保持對貨物的占有而保留權(quán)益。因此，賣方必須通過中途停運(yùn)權(quán)，恢復(fù)對托運(yùn)貨物的占有及其留置，為其貨款提供擔(dān)保?！薄耙再I方為收貨人的記名提單，即使為賣方占有，也不使賣方保留擔(dān)保權(quán)益?！薄Ｒ虼?，在美國記名提單不是物權(quán)憑證，美國記名提單是一種不可轉(zhuǎn)讓、不能據(jù)以提貨的單據(jù)。記名提單已不具有提單性質(zhì)，只不過是海運(yùn)單的另一別名。且貨物所有權(quán)在貨物裝上船舶之時起便已轉(zhuǎn)歸記名收貨人所有。即便賣方留置記名提單，也不能使賣方保留所有權(quán)，承運(yùn)人未憑記名提單放貨并不承擔(dān)責(zé)任。歷史上英國對記名提單的性質(zhì)并無定論。但在英國是否能夠不提交記名提單而交付貨物仍有疑問。1855年《提單法》規(guī)定：記名提單的收貨人應(yīng)受讓所有訴權(quán)，并承擔(dān)和貨物有關(guān)的義務(wù)。Scrutton大法官在ArnoldKarberg&Co.v.Blythe,Green,Jourdain&Co.(1915)2K.B.379atp.387.案中指出：“若賣方將提單簽成以自已的名義的記名提單或憑其指示的提單，也就保留了貨物的處分權(quán)，貨物所有權(quán)在裝船時并不移轉(zhuǎn)，直到買方支付價款換取物權(quán)憑證時才移轉(zhuǎn)給買方。如果賣方將提單簽成以買方名義和記名提單，但留置提單作為價款的擔(dān)保，所有權(quán)在買方支付價款時才轉(zhuǎn)移給買方”°”Staughton大法官在TheLycaon案中判定：“如果當(dāng)事各方想要被取代，只需讓賣方在提單收貨人欄內(nèi)插入買方的名稱即可。保留所有權(quán)的全部目的在于若買方無法或不愿支付價款時收回貨物。雖然通常是通過將提單作成憑賣方或其代理人的指示提單，但在提單收貨人是記名的之場合，仍可以通過改變該收貨人實(shí)現(xiàn)保留所有權(quán)的目的?！盌evlin法官曾認(rèn)為：“看來沒有關(guān)于不可轉(zhuǎn)讓的提單的效力的權(quán)威論斷”。不過，近年來英國的立場似已有改變。根據(jù)1992年《英國海上貨物運(yùn)輸法》第1條3款之規(guī)定，記名提單應(yīng)屬于海運(yùn)單的范圍。該法不將記名提單視為提單。它的轉(zhuǎn)移對該收據(jù)所記載的貨物物權(quán)沒有任何影響。楊良宜教授認(rèn)為：“如果簽發(fā)的是記名提單，在FOB條件下，若買賣合同未規(guī)定諸如：'付款交單’。有可能被視為賣方未保留貨物所有權(quán)，而導(dǎo)致貨物裝上船后算是已轉(zhuǎn)給買方?！钡?，1995年英國的三個新判例仍然認(rèn)定：“若未提交正本提單，承運(yùn)人無權(quán)向提單上的記名收貨人交貨，若他向該記名收貨人無單放貨，他便應(yīng)承擔(dān)該記名人實(shí)際并無權(quán)提貨的風(fēng)險”。據(jù)最新的信息表明：對于記名提單，記名收貨人無需提示正本提單便可提貨。因此，英國的法律實(shí)踐事實(shí)上日前已經(jīng)與美國的做法相似。對此，DavidYates認(rèn)為記名提單是一種名稱誤用。而且記名提單也不屬“類似的物權(quán)憑證”，因為通常不認(rèn)為其在普通法下是一種物權(quán)憑證。據(jù)了解法國也不認(rèn)為記名提單是物權(quán)憑證。法國記名提單具有《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》第6條所規(guī)定的功能。記名提單除采用讓與行為外，不能轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)移記名提單所包含的貨物物權(quán)與轉(zhuǎn)移記名提單本身無關(guān)。臺灣《海商法》有關(guān)提單的規(guī)定，對禁止背書的記名提單無適用余地。臺灣學(xué)者楊仁壽大法官認(rèn)為：提單具有換取或繳還證券性質(zhì)。收貨人如果不提出或交還記名提單，不得請求交付貨物。惟此條非屬限制承運(yùn)人交付貨物之規(guī)定，僅收貨人不憑提單請求交付運(yùn)送貨物時，承運(yùn)人得拒絕交付而已。可見依臺灣法律與審判實(shí)踐，承運(yùn)人同樣得向記名收貨人放行貨物而無需收回提單。按照中國海商法對承運(yùn)人能否向未提交正本記名提單的收貨人交貨，屬于有爭議的問題?！逗Ｉ谭ā返?9條1款規(guī)定：“記名提單，不得轉(zhuǎn)讓”。據(jù)此，記名提單不具有流通轉(zhuǎn)讓性，而流通轉(zhuǎn)讓性正是物權(quán)憑證的一個重要特征，從這個意義上看，記名提單不是物權(quán)憑證。然而該法第71條還規(guī)定：“提單中載明的向記名人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！痹摋l被認(rèn)為是記名提單仍為物權(quán)憑證的法律依據(jù)。但是細(xì)加推敲，似應(yīng)解釋為記名提單收貨人一欄的條款而非記名提單本身，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。如果此種解讀成立，那么在我國記名提單同樣不應(yīng)視為物權(quán)憑證，承運(yùn)人在目的港也就有權(quán)不憑正本記名提單向記名收貨人交付貨物。記名提單的法律性質(zhì)：是否物權(quán)憑證?我國大多數(shù)作者對記名提單均未作深論。歸納學(xué)者們對記名提單的法律性質(zhì)主要有兩種主張：一是主張記名提單仍然是物權(quán)憑證。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為記名提單既不能轉(zhuǎn)讓也非物權(quán)憑證。郭瑜博士認(rèn)為：“記名提單不能轉(zhuǎn)讓，它到底是否能算作提單?如果從物權(quán)憑證意味著轉(zhuǎn)讓憑證本身可轉(zhuǎn)讓貨物的推定來理解，則記名提單既不可轉(zhuǎn)讓，也非物權(quán)憑證。”“如記名提單情況下，認(rèn)為記名收貨人是真正與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的人，托運(yùn)人只是收貨人的代理人是可行的”。邢海寶博士主張“一般情形，除貨款業(yè)已支付，信用證特別允許，出于買方所在國法律的要求等情形外，不許發(fā)行記名提單?！薄坝浢釂尉褪遣豢赊D(zhuǎn)讓提單”。“收貨人不能通過轉(zhuǎn)讓記名提單，強(qiáng)加承運(yùn)人向他人交付貨物的義務(wù)。托運(yùn)人不得僅通過變更記名提單，要求承運(yùn)人向該提單記名人以外的人交付貨物。根據(jù)記名提單，承運(yùn)人有義務(wù)和權(quán)利向不提交提單的原記名收貨人交付貨物，承運(yùn)人有義務(wù)調(diào)查記名提單收貨人的真?zhèn)?。如記名提單可以轉(zhuǎn)讓，當(dāng)他交付時他可能無法知道提單已變更?！薄坝浢釂问肇浫送ㄟ^辦理財產(chǎn)讓與手續(xù)，可以將物權(quán)讓渡他人。但是債務(wù)關(guān)系必須轉(zhuǎn)移時，也應(yīng)經(jīng)過法定程序，方能轉(zhuǎn)移?！薄坝浢釂坞m然形式上仍為提單，但實(shí)質(zhì)上已非提單，它應(yīng)屬不可流轉(zhuǎn)的收據(jù)?！比绻峤惶釂尾灰愿犊顬闂l件，則可由托運(yùn)人將提單郵給收貨人，或由船長隨船帶交，而不需要通過銀行?！笨梢娦虾毷浅钟浢釂畏俏餀?quán)憑說的，而且主張承運(yùn)人可以不憑正本記名提單交貨?！逗Ｉ谭ㄔ忈尅纷髡哒J(rèn)為：“無論何種提單，承運(yùn)人交付貨物都必須憑正本提單?！辈⒅鲝垺坝浢釂螐暮灠l(fā)之時起，收貨人就已經(jīng)特定。簽發(fā)記名提單的法律意義，在于明確提單項下貨物的物權(quán)歸屬于記名收貨人。強(qiáng)調(diào)記名提單不得轉(zhuǎn)讓，旨在保護(hù)記名收貨人的物權(quán)。故記名收貨人以外的任何人都無權(quán)轉(zhuǎn)讓記名提單。從物權(quán)方面看，記名收貨人可以轉(zhuǎn)讓記名提單。轉(zhuǎn)讓記名提單是記名收貨人行使物權(quán)的一種表現(xiàn)方式?！蓖贫撝?，作者的論點(diǎn)似乎同樣是：承運(yùn)人可以不憑正本記名提單放行貨物。于世成教授認(rèn)為“記名提單只能由該記名的收貨人才有權(quán)向承運(yùn)人要求提貨，而承運(yùn)人也只能將貨物放給提單上所記名的那個收貨人?！薄坝捎谟浢釂尾荒芡ㄟ^背書轉(zhuǎn)讓，因此從國際貿(mào)易角度看，記名提單不具有物權(quán)憑證的性質(zhì)?！庇缮鲜隹梢?，海商法理論界傾向于認(rèn)為記名提單不是物權(quán)憑證。而司法審判實(shí)踐似乎仍持記名提單仍然是物權(quán)憑證的觀點(diǎn)，而且持即使是記名收貨人也得憑正本記名提單提貨的立場。此外中途停運(yùn)權(quán)與記名提單物權(quán)憑證問題亦有密切關(guān)系。我國《合同法》第308條已確立一項原則：“在承運(yùn)人將貨物交付收貨人之前，托運(yùn)人可以要求承運(yùn)人中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人，但應(yīng)當(dāng)賠償承運(yùn)人因此受到的損失?！币虼?，即便，承運(yùn)人已將正本記名提單交給買方，賣方仍有權(quán)在承運(yùn)人交付貨物之前行使其中止運(yùn)輸權(quán)。從而避免損失的發(fā)生，如果賣方不及時行使該項權(quán)利，似乎日后不能再向承運(yùn)人追償。值得一提的是：最高法院在《海事審判實(shí)務(wù)解答》討論稿第40條中確認(rèn)了我國理論界普遍的主張，認(rèn)為：托運(yùn)人憑記名提單向承運(yùn)人主張無單放貨的請求不受法律保護(hù)。根據(jù)海商法的規(guī)定，記名提單不得背書轉(zhuǎn)讓。在貨物交付前，托運(yùn)人可以憑其持有的記名提單行使中途停運(yùn)權(quán)，甚至與收貨人協(xié)商修改提單記載的事項。但是在貨物交付給提單上記名的收貨人之后，托運(yùn)人即喪失了對其所持有的提單項下貨物的任何權(quán)利。托運(yùn)人憑記名提單向承運(yùn)人主張無單放貨貨物損失的，其訴訟請求不能得到保護(hù)。不過，實(shí)踐中尚未實(shí)行，若真要實(shí)行，也得事先作出明確規(guī)定方可。（三） 本案承運(yùn)人是UNIPACSHIPPINGINC。提單背面定義條款明確注明承運(yùn)人是UNIPACSHIPPINGINC;格式提單的抬頭為UNIPACSHIPPINGINC，因此應(yīng)推定提單承運(yùn)人是UNIPACSHIPPINGINC，臺驊公司并非提單承運(yùn)人。然而依據(jù)中國海運(yùn)條例規(guī)定：凡在中國使用的提單必須向有關(guān)部門登記備案，否則其效力將受影響。本案使用之提單是否經(jīng)過登記備案不明。若已登記備案應(yīng)準(zhǔn)備此方面的證據(jù)材料并及時向法庭提交。（四） 臺驊公司在本案中的法律地位僅是承運(yùn)人的代理人。臺驊公司在該兩份提單均明確注明：asagentofCarrier，也即臺驊公司是作為承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單，同時臺驊公司也非船東，因此臺驊公司并非實(shí)際承運(yùn)人。而無單放貨僅承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人才須承擔(dān)連帶責(zé)任。臺驊公司接受托運(yùn)人的訂艙、租船委托，為其辦理海上運(yùn)輸事宜，而在貨到目的港后，據(jù)稱貨物被記名提單載明的收貨人憑該提單復(fù)印件提走，托運(yùn)人聲稱其未收到提單項下貨款。我們認(rèn)為，臺驊公司僅作為承運(yùn)人代理人簽發(fā)提單，在提單證明的運(yùn)輸合同關(guān)系中，其并非承運(yùn)人，也不是實(shí)際承運(yùn)人，依法不應(yīng)承擔(dān)承運(yùn)人的責(zé)任;代理人僅在因為過失導(dǎo)致被代理人的利益損失時，才承擔(dān)責(zé)任。本案中，臺驊公司作為承運(yùn)人的代理人，已勤勉盡責(zé)，不存在任何過失，因而臺驊公司不應(yīng)承擔(dān)任何賠償責(zé)任。（五） 雙方的舉證責(zé)任原告應(yīng)證明承運(yùn)人無單放貨的事實(shí)。原告還應(yīng)證明其未收到貨款，諸如付款銀行拒付的證明。原告應(yīng)證明其受到的損失數(shù)額。原告應(yīng)證明被告是