危險廢物（含醫(yī)療廢物）經(jīng)營單位規(guī)范化管理指標(biāo)及抽查表5-附2危險廢物（含醫(yī)療廢物）經(jīng)營單位規(guī)范化管理指標(biāo)及抽查表單位名稱：單位地址：法定代表人：環(huán)保負(fù)責(zé)人：檢查時間：年月日時至?xí)r檢查人員：姓名：單位：環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號：姓名：單位：環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號：姓名：單位：環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證件號：注：1.檢查組應(yīng)當(dāng)至少包括兩名具有執(zhí)法證件的人員，可邀請專家參與檢查。2.檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。3.對危險廢物流向、貯存、利用、處置等信息，要核查原始憑證。4.根據(jù)評分細(xì)則給出得分。5.備注欄可對檢查情況進(jìn)行簡要記錄。6.危險廢物經(jīng)營單位在利用處置危險廢物同時產(chǎn)生新的危險廢物的，應(yīng)執(zhí)行危險廢物產(chǎn)生單位的“管理計劃制度”和“申報登記制度”。7.檢查的主要內(nèi)容不適用的，計為0分，并將該項分值從滿分中扣除后，按比例換算達(dá)標(biāo)、基本達(dá)標(biāo)、不達(dá)標(biāo)界值。

檢查項目檢查主要內(nèi)容分?jǐn)?shù)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分細(xì)則檢查方法備注滿分得分一、經(jīng)營許可證制度（《固體廢物污染環(huán)境防治法》，以下簡稱《固體法》，第五十七條；《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》，以下簡稱《許可辦法》，第二十條）1.從事收集、貯存、利用和處置危險廢物經(jīng)營活動的單位，依法申請領(lǐng)取了危險廢物經(jīng)營許可證。6具有與其經(jīng)營范圍相對應(yīng)的環(huán)保部門頒發(fā)的危險廢物經(jīng)營許可證，且具備相應(yīng)的資質(zhì)。A.危險廢物運(yùn)輸單位及車輛具有危險貨物運(yùn)輸資質(zhì)；B.危險廢物貯存設(shè)施有環(huán)評材料，且完成了“三同時”驗收；C.危險廢物利用、處置設(shè)施有環(huán)評材料，且完成了“三同時”驗收；D.貯存場所符合《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)要求（貯存場所地面須作硬化及防滲處理；場所應(yīng)有雨棚、圍堰或圍墻；設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道，將沖洗廢水納入企業(yè)廢水處理設(shè)施處理或危險廢物管理；貯存液態(tài)或半固態(tài)廢物的，需設(shè)置泄露液體收集裝置；裝載危險廢物的容器完好無損）。A、B項每項符合得1分，C、D項每項符合得2分。資料檢查（查看運(yùn)輸單位的相關(guān)資質(zhì)；查看危險廢物經(jīng)營許可證、環(huán)評批復(fù)、驗收報告等）、現(xiàn)場核查（檢查貯存場所“三防”措施）2.領(lǐng)取危險廢物收集經(jīng)營許可證的單位，應(yīng)當(dāng)與處置單位簽訂接收合同，并將收集的危險廢物在90個工作日內(nèi)提供或者委托給處置單位處置。（僅適用于持危險廢物收集經(jīng)營許可證的單位）1簽訂了符合要求的合同，并能在90個工作日內(nèi)將危險廢物移給上述單位。1.能在90個工作日內(nèi)將收集的危險廢物轉(zhuǎn)移給具有相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)的單位處理，能提供相應(yīng)的合同、危險廢物經(jīng)營許可證及經(jīng)營記錄簿等相關(guān)證明材料,超期的提供發(fā)證環(huán)保部門同意延期的證明材料。得1分。

2.未在90個工作日內(nèi)將收集的危險廢物轉(zhuǎn)移給具有相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)的單位，又不能提供發(fā)證環(huán)保部門同意延期的證明材料，或未提供相應(yīng)的合同、危險廢物經(jīng)營許可證及經(jīng)營記錄簿等相關(guān)證明材料。得0分。資料檢查（查看接收合同和接收單位的危險廢物經(jīng)營許可證等相關(guān)材料；查看經(jīng)營情況記錄簿）*3.按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事危險廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動。1嚴(yán)格按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事經(jīng)營活動。1.嚴(yán)格按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事經(jīng)營活動，經(jīng)營范圍與環(huán)保部門頒發(fā)的危險廢物經(jīng)營許可證所列范圍一致，且在有效期內(nèi)。得1分。

2.未按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事經(jīng)營活動。得0分。五、轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度（《固體法》第五十九條）10.按照《危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》有關(guān)規(guī)定，如實填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單中接受單位欄目，并加蓋公章。2按照實際接收的危險廢物，如實填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。1.根據(jù)實際轉(zhuǎn)移的危險廢物，按照《危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》如實填寫接收單位欄目并加蓋公章，聯(lián)單按規(guī)定交付相應(yīng)單位。得2分。

2.對聯(lián)單未按規(guī)定交付相應(yīng)單位、未如實填寫聯(lián)單接收單位欄，或未加蓋公章。得0分。注：若當(dāng)?shù)貙嵭须娮愚D(zhuǎn)移聯(lián)單，企業(yè)如實、規(guī)范填寫電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單，也視為符合要求，得2分。資料檢查、現(xiàn)場核查（現(xiàn)場查看聯(lián)單，并與經(jīng)營情況記錄等進(jìn)行核對）11.轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，并與危險廢物經(jīng)營情況記錄簿同期保存。1當(dāng)年截止檢查日期前的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單齊全。1.近五年內(nèi)危險廢物聯(lián)單保存齊全，數(shù)據(jù)、類別等信息與經(jīng)營記錄簿一致。得1分。

2.聯(lián)單保存不齊全或數(shù)據(jù)與申報登記等材料數(shù)據(jù)不一致。得0分。資料檢查、現(xiàn)場核查（現(xiàn)場查看聯(lián)單，并與經(jīng)營情況記錄等進(jìn)行核對）*12.需轉(zhuǎn)移給外單位利用或處置的危險廢物，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的活動。1利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位。1.利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物，全部提供或委托給持相應(yīng)危險廢物經(jīng)營許可證的單位，可提供危險廢物經(jīng)營許可證、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等證明材料。得1分。

2.利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物，未全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許可證的單位，或無法提供相應(yīng)的危險廢物經(jīng)營許可證、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等證明材料。得0分?，F(xiàn)場核查（根據(jù)危險廢物經(jīng)營情況記錄簿逐一核對，如核查焚燒飛灰的去向等）13.利用處置過程產(chǎn)生但不能自行利用處置的危險廢物應(yīng)與有相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位簽訂的委托利用、處置危險廢物合同。1有與持危險廢物經(jīng)營許可證的單位簽訂的合同。1.有與相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位簽訂的合同，且合同在有效期內(nèi)。得1分。

2.不能提供與有相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位簽訂的合同，或合同已失效。得0分。資料檢查（查看合同）六、應(yīng)急預(yù)案備案制度（《固廢法》第六十二條）14.參照《危險廢物經(jīng)營單位編制應(yīng)急預(yù)案指南》（原國家環(huán)境保護(hù)總局公告2007年第48號）制定了意外事故的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。1有意外事故應(yīng)急預(yù)案。A.應(yīng)急預(yù)案有明確的管理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人；B.有意外事故的情形及相應(yīng)的處理措施；C.有應(yīng)急預(yù)案中要求配置的應(yīng)急裝備及物資；D.內(nèi)部及外部環(huán)境發(fā)生改變時，及時對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了修訂。制定了應(yīng)急預(yù)案且達(dá)到以上全部要求。得1分。2.未制定應(yīng)急預(yù)案或不能達(dá)到上述要求的。得0分。資料檢查（查看應(yīng)急預(yù)案）15.向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。1在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案。1.應(yīng)急預(yù)案報所在地縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案，有相關(guān)的證明材料。得1分。

2.未備案或無相關(guān)的證明材料。得0分。資料檢查（由企業(yè)提供已經(jīng)進(jìn)行備案的證明材料）16.按照預(yù)案要求每年組織應(yīng)急演練。2上年度組織應(yīng)急預(yù)案演練。A.有詳細(xì)的演練計劃；B.有演練的圖片、文字或視頻等記錄；C.有演練后的總結(jié)材料；D.參加演練人員熟悉應(yīng)急防范措施。

以上每項符合得0.5分。資料檢查（查看演練記錄）、現(xiàn)場詢問七、貯存設(shè)施（《固體法》第十三條、第五十八條）1資料檢查（查看經(jīng)營情況記錄簿）、現(xiàn)場核查18.分類收集、貯存危險廢物，未混合貯存性質(zhì)不相容且未經(jīng)安全性處置的危險廢物，裝載危險廢物的容器完好無損。2做到分類貯存；裝載危險廢物的容器和包裝物無破損、泄漏和其他缺陷。A.危險廢物做好了分類收集、貯存；B.裝載危險廢物的容器和包裝物無破損、泄漏和其他缺陷；

以上每項符合1分。現(xiàn)場核查1做到分類貯存。1.危險廢物未混入非危險廢物中貯存的。得1分。

2.危險廢物混入非危險廢物中貯存的。得0分?，F(xiàn)場核查八、利用處置設(shè)施（《固體法》第十三條、五十五條；《許可辦法》第二十一條）20.按照有關(guān)要求定期對利用處置設(shè)施污染物排放進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測，并符合《危險廢物焚燒污染控制標(biāo)準(zhǔn)》、《危險廢物填埋污染控制標(biāo)準(zhǔn)》、《危險廢物集中焚燒處置工程建設(shè)技術(shù)規(guī)范》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。14監(jiān)測頻次符合要求，有定期環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染控制符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。近一年內(nèi)對污染物排放情況進(jìn)行了監(jiān)測，有環(huán)境監(jiān)測報告且監(jiān)測頻次和項目符合要求，污染控制（包括焚燒、填埋）符合控制標(biāo)準(zhǔn)的要求。得14分。2.近一年內(nèi)進(jìn)行了監(jiān)測，但監(jiān)測項目或頻次不滿足相關(guān)要求、監(jiān)測出現(xiàn)超標(biāo)后及時經(jīng)過整改能落實達(dá)標(biāo)排放的，可酌情打分。

3.近一年內(nèi)未對污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)測，或污染物出現(xiàn)超標(biāo)排放后未及時采取有效整改措施。得0分。

注：監(jiān)測頻次與項目可按環(huán)評、驗收、監(jiān)測計劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等要求執(zhí)行。對照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)查看環(huán)境監(jiān)測報告、現(xiàn)場核查21.填埋危險廢物的經(jīng)營設(shè)施服役期屆滿后，危險廢物經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對填埋過危險廢物的土地采取封閉措施，并在劃定的封閉區(qū)域設(shè)置永久性標(biāo)記。1對封場的填埋場采取封閉措施，設(shè)置了永久性標(biāo)記。1.對封場的填埋場采取封閉措施，設(shè)置了永久性標(biāo)記。得1分。

2.對封場的填埋場未采取封閉措施或未設(shè)置永久性標(biāo)志。得0分?，F(xiàn)場核查九、運(yùn)行安全要求（《許可辦法》第五條）22.危險廢物（醫(yī)療廢物除外）入廠時進(jìn)行特性分析。2對所接收的性質(zhì)不明確的危險廢物進(jìn)行危險特性分析。1.對所接收的性質(zhì)不明確的危險廢物進(jìn)行危險特性分析，提供分析報告。得2分。

2.對所接收的性質(zhì)不明確的危險廢物未進(jìn)行危險特性分析，或無法提供分析報告。得0分。

注：對于接受種類單一、未有性質(zhì)不明確的危險廢物的經(jīng)營單位，該項可不做考核。資料檢查（查看分析報告等）23.定期對處置設(shè)施、監(jiān)測設(shè)備、安全和應(yīng)急設(shè)備、以及運(yùn)行設(shè)備等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)破損，應(yīng)及時采取措施清理更換，應(yīng)對環(huán)境監(jiān)測和分析儀器進(jìn)行校正和維護(hù)。5定期對相關(guān)設(shè)施進(jìn)行檢查和維護(hù)，且運(yùn)行正常。A.定期對處置設(shè)施進(jìn)行檢查和維護(hù)，且運(yùn)行正常；

B.定期對監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，且運(yùn)行正常；

C.定期對安全和應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，且運(yùn)行正常；

D.定期對運(yùn)行設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，且運(yùn)行正常；

E.定期對環(huán)境監(jiān)測和分析儀器進(jìn)行校正和維護(hù)，且檢測精準(zhǔn)。

以上每項符合得1分。資料檢查、現(xiàn)場核查（查看檢查和維護(hù)記錄）24.按照培訓(xùn)計劃定期對危險廢物利用處置的管理人員、操作人員和技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。2制定了培訓(xùn)計劃，并開展相關(guān)培訓(xùn)。單位負(fù)責(zé)人、相關(guān)管理人員和從事危險物收集、運(yùn)輸、暫存、利用和處置等工作的人員掌握國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定；熟悉本單位制定的危險廢物管理規(guī)章制度、工作流程和應(yīng)急預(yù)案等各項要求；掌握危險廢物分類收集、運(yùn)輸、暫存、利用和處置的正確方法和操作程序。A.對管理人員和從事危險物收集、運(yùn)輸、暫存、利用和處置等工作的人員進(jìn)行了培訓(xùn)，有開展培訓(xùn)的圖片、文字或視頻等資料；

B.制定了人員培訓(xùn)計劃，全年培訓(xùn)材料涵蓋危險廢物管理的所有制度、本單位危險廢物規(guī)章制度、工作流程；

C.對培訓(xùn)人員進(jìn)行了考核，有培訓(xùn)人員簽到記錄；

D.參加培訓(xùn)人員對危險廢物管理制度、相應(yīng)崗位危險廢物的管理要求、工作流程較熟悉。

以上每項符合得0.5分。資料檢查（查看培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄）、現(xiàn)場詢問十、記錄和報告經(jīng)營情況制度（《固體法》第五十七條、第六十四條；《許可辦法》第十八條）25.參照《危險廢物經(jīng)營單位記錄和報告經(jīng)營情況指南》（環(huán)境保護(hù)部公告2009年第55號）建立危險廢物經(jīng)營情況記錄簿，如實記載收集、貯存、處置危險廢物的類別、來源去向和有無事故等事項。2建立了經(jīng)營情況記錄簿，能如實記載危險廢物經(jīng)營情況。1.建立了經(jīng)營情況記錄簿，涵蓋了危險廢物詳細(xì)分析記錄、接收記錄、利用處置記錄、新產(chǎn)生危險廢物記錄（不新產(chǎn)生危險廢物的單位除外）、內(nèi)部檢查記錄、設(shè)施運(yùn)行及環(huán)境監(jiān)測記錄、人員培訓(xùn)記錄、事故記錄和報告、應(yīng)急預(yù)案演練記錄等9項內(nèi)容，且如實記載危險廢物經(jīng)營情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。得2分。

2.記錄簿涵蓋的內(nèi)容缺失一項、數(shù)據(jù)錯誤一處，得1分。3.未建立經(jīng)營情況記錄簿，或記錄簿涵蓋的內(nèi)容缺兩資料檢查（查看其危險廢物經(jīng)營情況記錄簿；依據(jù)轉(zhuǎn)移聯(lián)單抽查若干批危險廢物的經(jīng)營情況、記錄情況）2每年定期向環(huán)保部門報告危險廢物經(jīng)營情況。1.定期向環(huán)保部門報告危險廢物經(jīng)營情況，數(shù)據(jù)真實可靠，可提供相應(yīng)的證明材料。得2分。

2.未定期向環(huán)保部門報告危險廢物經(jīng)營情況，或存在虛報、漏報、瞞報等情況。得0分。資料檢查（查看近幾年危險廢物經(jīng)營情況報告）1符合保存時限要求。1.危險廢物經(jīng)營記錄