收購企業(yè)盡職調(diào)查問卷

有關收企業(yè)

1、企業(yè)資料

1.1請?zhí)峁┤缦乱财髽I(yè)有關資料

/

文獻

1.1.1法人成立所在地

1.1.2注冊辦公室地址或其他營業(yè)地址

1.1.3營業(yè)執(zhí)照及企業(yè)更名同意證書(如有)或同類文獻

1.1.4企業(yè)章程大綱及細則(以及修訂決策)或同類法律文獻

1.1.5

任何對企業(yè)的控制權的變動或股份收購行動有影響的優(yōu)先購置權利或股東或合作經(jīng)營協(xié)議書

1.1.6

任何有關投資于企業(yè)的股份認購協(xié)議書,如該協(xié)議書仍有尚未履行的責任(包括保證條款)，不管責任在企業(yè)這方與否

1.1.7有關成交前檢查企業(yè)會議記錄薄的聯(lián)絡資料

1.1.8企業(yè)之法定及已發(fā)行股本和各注冊股東的姓名地址及他們所持有股票的比例、股票級別和確定他們與否擁有實益權

1.1.9

企業(yè)的任何配股、發(fā)股或?qū)ζ渑涔杉鞍l(fā)股之許諾或協(xié)議，包括股票認購權及認股權證，請?zhí)峁┵Y料，并列出其（如使用）-

發(fā)行或授予日期

-

股東及證卷之類別

-

發(fā)行價/行使認購權之價格

-

付款細節(jié)

-

受配股者/承受人之資料

-

授予股票認購之期限

1.1.10

所有仍然生效_但尚未送交企業(yè)注冊處存盤)的企業(yè)決策

1.1.11

列出(企業(yè))存在(例如:分企業(yè))或持有資產(chǎn)的地方或國家

1.2

因此與(企業(yè))有關的上市/未上市(企業(yè))(無論與否附屬企業(yè))及其他(企業(yè))有直接或者間接投資的單位之名單.

1.3

有關上述1.2所提及的各(企業(yè))單位,請?zhí)峁┤缦沦Y料:

1.3.1

類似1.1所需的(企業(yè))資料

1.3.2

（企業(yè)）在1.2所提及的各單位中的利益、其形式和程度

2、

企業(yè)賬目

請?zhí)峁┤缦略隆酒髽I(yè)】有關之資料/文獻;

2.1

近來三個財政年度已核算的賬目及匯報

2.2

在最新的已核算賬目之后所作出的任何審核匯報

2.3

近來的管理賬目

2.4

任何近來期有關[企業(yè)]之業(yè)務和活動的會計師匯報書

3、

雇員/董事

3.1

請?zhí)峁┧袌?zhí)行董事和所有員工的資料,包括:

.

姓名

.

年齡

.

職位

.

服務年齡

.

薪金

.

其他實質(zhì)的酬勞或收益

.

告知期限

.

退休金或退休計劃福利

.

持有的商業(yè)利益

.

其他董事職務

3.2

若聘任協(xié)議載有條款訂明在予以局限性三個月或以上的告知及作出賠償?shù)臓顩r下協(xié)議不得終止,請?zhí)峁┐藚f(xié)議的副本

3.3

請?zhí)峁┧杏蒣企業(yè)]向目前或此前的雇員或董事提供的退休、保險、健康或福利計劃(包括特惠安排)之詳情(包括任何委托書,以及有關退休或同類計劃之近來期精算匯報.

3.4

請?zhí)峁企業(yè)]所有的員工手冊或同類文獻

3.5

請?zhí)峁┤魏斡蒣企業(yè)]經(jīng)辦的花紅或溢利分派計劃，或同類型計劃的詳細資料（包括支付任何特惠款額4、

財務及抵押

4.1

請?zhí)峁企業(yè)]與所有有關銀行的關系的詳情及現(xiàn)可供[企業(yè)]使用銀行融資及貨款額的條款,包括其現(xiàn)行及估計可使用的.

4.2

請?zhí)峁┰谝话阗Q(mào)易狀況所欠而尚未欠時限少于三個月的債務以外的[企業(yè)]債項的詳情,包括:

.

欠債人

.

融資款額

.

尚欠款額

.

利息利率

.

償還條款

4.3

請?zhí)峁┯蒣企業(yè)]提供的按揭、押金及其他抵押文獻的副本和有關資料詳情.

4.4

請?zhí)峁┯蒣企業(yè)]簽訂之貨款函件及類似責任文獻的副本.

4.5

請?zhí)峁┯蒣企業(yè)]予以的保證、(彌)賠償及類似責任文獻的副本

4.6

請闡明任何已發(fā)生的事件,實際或也許導致任何未到期償還的貸款或債項需要提早償還,或?qū)е氯魏蝹鶛嗳诵惺谷魏蔚盅何墨I下的權利或根據(jù)任何擔?；蛸r償保證而提出訴訟.

4.7

請?zhí)峁┤魏斡蒣企業(yè)]簽訂而

貸款款額超過港幣10.000之貸款協(xié)議(無論作為借款方或貸款方)的詳情.

4.8

請?zhí)峁┤魏蝃企業(yè)]曾申請及已獲得同意之貸款的詳情,

5、

稅務

5.1

請?zhí)峁┻^往三年[企業(yè)]的稅務申報和評估及與稅務機構的書信往來的副本.

5.2

請解釋沒有近來期的稅務申報/評估的原因(若合用)

5.3

請作出闡明并提供如下詳情(如有)

-

任何非常常性稅項

-

任何糾紛或潛在糾紛

-

任何反對或上訴

-

任何未付稅款

5.4

所有有關處理收購或發(fā)售[企業(yè)]、業(yè)務或固定資產(chǎn)的協(xié)議的副本.

5.5

請?zhí)峁┤魏蝃企業(yè)]可享有的印花稅或資本稅務優(yōu)惠的詳情.

6、

業(yè)務事項

6.1

請?zhí)峁┤缦屡c[企業(yè)](無論[企業(yè)]是供應者還是顧客/消費者)有關連的文獻副本.

或指出有關副本的寄存地以供查閱

.

供應協(xié)議

.

售賣協(xié)議

.

客戶協(xié)議

.

專營權協(xié)議

.

保養(yǎng)協(xié)議

.

牌照或準許使用權

.

代理協(xié)議

.

分銷協(xié)議

.

租買、信貸或其他財務協(xié)議

.

投資承諾

.

長期(超過6個月)或有重大責任之合約

.

波及[企業(yè)]的營業(yè)、購置或利潤總額超過5%的協(xié)議

.

有關收購或發(fā)售其他企業(yè)、業(yè)務或固定資產(chǎn)的合同

.

任何與政府部門、競爭對手、管理機關或工業(yè)團體簽訂的協(xié)議

.

授權書或同類型授權文獻

6.2

請?zhí)峁┡c[企業(yè)]有關之:

6.2.1

重要客戶(以超過營業(yè)額之5%作計算)之清單及在過往3年內(nèi)營業(yè)的價值.

6.2.2

重要供貸商(以超過貸物供應5%作計算)之清單及在過往3年內(nèi)購置的總額.

6.3

請?zhí)峁企業(yè)]所擁有或租用的機動車輛的詳情

7、

保險

7.1

請?zhí)峁企業(yè)]所投保的保險清單,其中須列出:

.

投保人

.

承包人

.

被保風險

.

提供的最高保險費

.

超過額

.

任何非經(jīng)營性的免責條款或條件

.

上一次支付保險費的日期及數(shù)額

.

到期/續(xù)期日期

.

任何已作出的索償及未曾作出賠償?shù)目铐?/p>

8、

許可證

8.1

請?zhí)峁企業(yè)]的業(yè)務或商務活動有關的政府、法定或類似機構的許可證或牌照副本

8.2

請指示任何需要政府或類似機構的許可證或牌照以容許[企業(yè)]集團內(nèi)部能以股息和利息的形式移動[企業(yè)]的資金.

9、

投訟

9.1

請?zhí)峁┤魏蝃企業(yè)]波及的所有既有、或經(jīng)合理預期的訴訟(包括民事及刑事)、仲裁或其他糾紛的資料,包括:

.

當事人

.

訴訟地

.

申索的詳情

.

牽涉金額

.

規(guī)定的其他協(xié)助(如禁制令)

.

狀書、誓章或同類型的證據(jù)

.

任何判決

.

任何提議上訴的詳情

.

任何有關訴訟狀況的法律意見

.

已積累的法律費用

9.2

請?zhí)峁企業(yè)]所訂有關討回尚欠之賬面?zhèn)椧话慊蛴绕鋼軅涞脑斍?

10、

知識產(chǎn)權

10.1

請列出[企業(yè)]擁有的知識產(chǎn)權(包括專利權、貨品及服務商標及設計)其中須列出:

.

登記國家

.

登記編號

.

登記日期

.

到期/續(xù)期日期

.

登記財產(chǎn)所有人

10.2

請列出所有以[企業(yè)]名義正在申請的知識產(chǎn)權,并列出:

.

申請地點/國家

.

申請日期

.

申請人/未來登記財產(chǎn)所有人

.

申請?zhí)幚頎顩r

10.3

請指出[企業(yè)]的營業(yè)額及利潤與否在重大程度上依賴10.1及10.2所列的知識產(chǎn)權

10.4

請列出[企業(yè)]擁有但