被調(diào)查人姓名：,,,,調(diào)查人姓名：,,,簽核人姓名：,,開始調(diào)查日期,,過程管理符合度,,結(jié)果有效性管理符合度,,,

被調(diào)查人部門：,,,,調(diào)查人部門：,,,簽核人部門：,,結(jié)束調(diào)查日期,,,,,,,

評(píng)價(jià)要素,,,,,過程管理情況記錄,,,,,,,,結(jié)果有效性情況記錄,,,

模塊,關(guān)鍵控制點(diǎn),編號(hào),評(píng)價(jià)項(xiàng)目描述,相關(guān)流程,檢查結(jié)果,對(duì)應(yīng)的管理制度,,相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程,,其它（如通知、傳真、優(yōu)秀實(shí)踐和總結(jié)等）,缺陷說明,責(zé)任部門,檢查結(jié)果,結(jié)果性文件名稱,缺陷說明,責(zé)任部門

,,,,,,制度名稱及編號(hào),具體條款,流程名稱及編號(hào),流程簡(jiǎn)要描述,,,,,,,

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,1,企業(yè)是否建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集相關(guān)信息,內(nèi)部控制評(píng)價(jià)流程、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷識(shí)別流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企業(yè)是否運(yùn)用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，準(zhǔn)確、持續(xù)地識(shí)別影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷識(shí)別流程,,,,,,,,,,,,

,,3,企業(yè)是否結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度,內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷識(shí)別流程,,,,,,,,,,,,

,風(fēng)險(xiǎn)分析,4,企業(yè)是否運(yùn)營適當(dāng)?shù)姆椒ê图夹g(shù)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，評(píng)估其固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企業(yè)是否對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,,6,企業(yè)是否運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒ê图夹g(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再識(shí)別和再評(píng)估,內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷分析流程,,,,,,,,,,,,

,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),7,企業(yè)是否結(jié)合剩余風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷應(yīng)對(duì)流程,,,,,,,,,,,,

,,8,對(duì)于相互關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)是否從風(fēng)險(xiǎn)組合觀出發(fā)，綜合制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷應(yīng)對(duì)流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企業(yè)是否分析、掌握董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，并采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和缺陷應(yīng)對(duì)流程,,,,,,,,,,,,

,,10,企業(yè)是否持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)