2023〔提分卷第四套〕600.530出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將準(zhǔn)確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)1、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不準(zhǔn)確的說(shuō)法是〔〕。當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票申購(gòu)配號(hào)依據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)實(shí)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)全部有效申購(gòu)單位按時(shí)間挨次連續(xù)配號(hào)100010001000股的整數(shù)倍2、特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后〔 〕。A．30B．15D．任意日交割、交收3、中國(guó)結(jié)算上海分公司于R+114：00回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買(mǎi)斷式回購(gòu)的〔〕逐筆檢查其專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)中是否有足額資金。A．成交挨次自前往后B．成交挨次自后往前C．成交編號(hào)自前往后D．成交編號(hào)自后往前4、〔〕是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清算B．多邊凈額清算C．連續(xù)凈額清算D．集中凈額清算5、股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的〔〕。A．±6％B．±8％C．±5％D．4-10％6、以下不屬于托付人權(quán)利的是〔 A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商B．自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)D．隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)托付7、證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券期限不超過(guò)〔〕個(gè)月。A．1B．2C．3D．68、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“托付價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中〔〕元代表議案一。A．1．00B．0．10C．0．O1D．09、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入××(A股)股票20230股，那么，該投資者最低需要以〔 〕元全部賣(mài)出該股票才能保本(傭金按2％0計(jì)收，印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保存兩位小數(shù))。A．15．07B．15．08C．15．09D．15．1510、以下資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是〔 。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到懲罰而導(dǎo)致的損失B．因向客戶(hù)承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致的損失C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到懲罰而導(dǎo)致的損失D．因?qū)⒖蛻?hù)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到懲罰而導(dǎo)致的損失115％后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者削減〔〕，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。A．2％B．3％C．5％D．10％12、證券交易的清算是指〔〕。結(jié)算參與人依據(jù)清算的結(jié)果在事先商定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為確定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算公司、企業(yè)完畢經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置安排財(cái)產(chǎn)等行為的總和銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收和應(yīng)付差額的軋抵13、我國(guó)當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是〔 A．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)B．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)C．證券公司代理買(mǎi)賣(mài)D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)14、投資者教育的渠道不包括〔 A．客服中心B．模擬訓(xùn)練C．交易托付系統(tǒng)D．設(shè)立“投資者園地”15、以下各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是〔 〕。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示B．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容C．證券公司制止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容D．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名16、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易依據(jù)〔 〕實(shí)行申報(bào)。A．交易的權(quán)重B．證券賬戶(hù)C．回購(gòu)期限D(zhuǎn)．價(jià)格17、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為〔〕。A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B．該證券發(fā)行價(jià)C．零D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值18、深圳證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)〔 A．美元賬戶(hù)B．人民幣資金賬戶(hù)C．港幣賬戶(hù)D．居住地法定貨幣賬戶(hù)19、深圳證券交易所公布《關(guān)于對(duì)存有股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司增加風(fēng)險(xiǎn)警示等相關(guān)問(wèn)題的通知》的時(shí)間為〔 〕。238820、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自〔 〕起施行。A．2023年12月7日B．20231151952021、個(gè)人客戶(hù)要在證券公司開(kāi)放融資融券業(yè)務(wù)，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的材料一般不包括〔 〕。A．客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B．住址證明C．法人代表授權(quán)書(shū)D．有效身份證明文件22、證券發(fā)行人派覺(jué)察金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)證券公司〔 〕的實(shí)際余額派覺(jué)察金紅利或利息。A．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)C．信用交易證券交收賬戶(hù)D．信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)23、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是〔 〕。A．T+1B．資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款C．資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中心登記結(jié)算公司銀行賬戶(hù)D．上海證券中心登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶(hù)24、以下關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，準(zhǔn)確的是〔 〕。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下25〔〕不屬于證券交易的原則。A．公開(kāi)原則B．互助原則C．公正原則26、〔〕與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易訂立的合同文件。債券回購(gòu)成交通知單B．交易系統(tǒng)生成的成交單C．回購(gòu)成交合同D．附屬協(xié)議27、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方商定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按〔 〕計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。年期國(guó)債利率B．商定回購(gòu)利率D．活期存款利率28公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的〔 A．2％5％C．10％D．15％29、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，以下說(shuō)法準(zhǔn)確的是〔 〕。證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)治理打算，不得托付其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，既可承受客戶(hù)貨幣形式的資產(chǎn)，也可承受客戶(hù)股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額證券公司理應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)打算3030、以下不屬于集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是〔 。A．集合性B．投資范圍有限定性和非限定性之分C．綜合性D．通過(guò)特地賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作31、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也能夠稱(chēng)作〔 A．開(kāi)放式回購(gòu)B．買(mǎi)斷式回購(gòu)C．封閉式回購(gòu)32、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是〔 A．市場(chǎng)性B．發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C．經(jīng)濟(jì)高效性D．股價(jià)易被大資金操縱33、連續(xù)〔 〕個(gè)交易日，中小企業(yè)板上市公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．5B．7C．10D．2034、在我國(guó)，B股席位是〔 A．自營(yíng)席位B．代理席位C．一般席位35、依據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)治理方法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，理應(yīng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)〔 〕備案。A．交易所會(huì)員大會(huì)B．交易所理事會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．交易所董事會(huì)36、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。以下上市公司尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是〔 〕。20％實(shí)行一次性出售B．公司收購(gòu)的相關(guān)方案C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更D．公司的股利安排打算和增資打算37、國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)放會(huì)提升國(guó)債的〔 A．利率風(fēng)險(xiǎn)收益率C．流淌性38、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)“凈增證券”的含義表達(dá)準(zhǔn)確的是〔 〕。該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}39、回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的〔 〕將用于平倉(cāng)交割。A．債券B．標(biāo)準(zhǔn)券C．股票D．全部有價(jià)證券40、投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為〔 元。A．0．1B．0．01C．0．001D．0．000141、以下各項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔 〕。A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中實(shí)行交易42、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含〔 〕。A．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù)B．開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)C．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù)D．開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)43、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)章》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為〔 〕元。A．0．001B．0．005C．0．01D．0．0544、〔 〕實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和建立客戶(hù)網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題。客戶(hù)資料治理B．客戶(hù)開(kāi)發(fā)C．客戶(hù)需求調(diào)查D．客戶(hù)的共性化效勞45、一般狀況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部，理應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后〔 〕個(gè)月撤銷(xiāo)。A．1B．3C．6D．1246、上海證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的〔〕。A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9：30D．9：10～9：2547、在發(fā)放現(xiàn)金股利時(shí)，以下關(guān)于除息日的表達(dá)準(zhǔn)確的是〔〕。Ⅰ．除息日是在股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日Ⅱ．在除息日購(gòu)入該公司股票的股東仍可享有此次分紅Ⅲ．在除息日購(gòu)入該公司股票的股東不行享有此次分紅Ⅳ．在除息日購(gòu)入該公司股票的股東能夠轉(zhuǎn)讓此次分紅A．Ⅰ、ⅡD．Ⅲ48、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分〔〕，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A．回購(gòu)期限B．回購(gòu)利率C．回購(gòu)主體D．回購(gòu)場(chǎng)所49、投資者能夠通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)登錄中國(guó)結(jié)算公司的投資者效勞系統(tǒng)查詢(xún)信息，查詢(xún)的內(nèi)容不包括〔 〕。證券托管席位證券余額C．股配售及中簽50、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格時(shí)，以下各項(xiàng)中，〔 不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件負(fù)責(zé)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的高級(jí)治理人員的狀況登記表C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D．資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明51、〔 〕將產(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。A．證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律B．證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C．證券公司南于治理不善D．證券公司違反國(guó)家主管部門(mén)關(guān)于證券市場(chǎng)治理的規(guī)定52、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部把握的主要內(nèi)容和要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔 〕。應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部承受統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)D．應(yīng)制止向客戶(hù)直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容53、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及〔 A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為B．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為D．兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為54、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于〔 A．上證A股深證AC．基金D．B55、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為〔 〕。(R)14：00(R)17：0056、上海證券交易所和深圳證券交易所〔 〕要公布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。A．每日B．每周一次C．每個(gè)交易日D．每月一次57、在托付買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，客戶(hù)作為托付人，享有的權(quán)利不包括〔 〕。A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C．要求經(jīng)紀(jì)商承諾保證最低收益的權(quán)利D．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)58、〔 〕不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A．挪用客戶(hù)的證券或資金B(yǎng)．承受客戶(hù)的全權(quán)托付C．因軟件緣由造成行情中斷D．未經(jīng)客戶(hù)的托付擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券59、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)治理打算開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)理應(yīng)是〔 〕。A．集合資產(chǎn)治理打算名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)B．證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)治理打算名稱(chēng)C．證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管打算名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管打算名稱(chēng)60、〔 〕是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的托付指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。A．限價(jià)托付B．市價(jià)托付C．當(dāng)面托付D．托付50150的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將準(zhǔn)確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)61、以下可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的特別交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有〔 ?？赡軐?duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁實(shí)行互為對(duì)手方的交易托付、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁實(shí)行互為對(duì)手方的交易一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁實(shí)行互為對(duì)手方的交易62、依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的相關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)治理方法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有〔 〕。依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，幫助調(diào)查指定事項(xiàng)開(kāi)立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中消滅的問(wèn)題，依據(jù)相關(guān)規(guī)章和協(xié)議即時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案指導(dǎo)和催促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、即時(shí)地披露信息63、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括〔 A．每周只能實(shí)行一次交易B．在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”C．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制在5％D．在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*PT”64、關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法準(zhǔn)確的有〔 〕。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1實(shí)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位股33主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位狀況實(shí)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票65、證券公司理應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括〔 〕。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B．從事介紹業(yè)務(wù)的治理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式D．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程66、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者能夠申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存有〔 〕等情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。B．質(zhì)押C．凍結(jié)D．待處理67、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易承受的方式有〔 。A．市價(jià)交易C．報(bào)價(jià)交易68、上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括〔〕。A．證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)B．股價(jià)指數(shù)C．當(dāng)日成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額69、證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算、記錄〔 〕的專(zhuān)用賬戶(hù)。A．資金幣種B．資金余額C．資金變動(dòng)狀況D．保證金余額70、證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)治理打算應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)治理打算說(shuō)明書(shū)。其中，集合打算介紹的內(nèi)容包括〔 〕。A．集合打算的名稱(chēng)B．集合打算的投資目標(biāo)和特點(diǎn)C．集合打算的投資范圍D．集合打算的目標(biāo)規(guī)模71、依據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守的規(guī)定有〔 〕。A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日能夠賣(mài)出和贖回B．當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日能夠贖回，但不得賣(mài)出C．當(dāng)日贖回的證券，同日能夠賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額D．當(dāng)日買(mǎi)人的證券，同E172、托付買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，是托付能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)托付和限價(jià)托付，市價(jià)托付的特點(diǎn)包括〔 〕。市價(jià)托付沒(méi)有價(jià)格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行托付指令比較簡(jiǎn)潔市價(jià)托付的成交快速而且成交率高C．只有在托付執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D．市價(jià)托付買(mǎi)入少而賣(mài)出多時(shí)，買(mǎi)入報(bào)價(jià)會(huì)比較低73、為防范治理風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提升員工素養(yǎng)。員工素養(yǎng)包括〔 〕。A．良好的工作態(tài)度B．較為嫻熟的技能C．較豐富的證券交易學(xué)問(wèn)D．合理的年齡和性別構(gòu)造74、關(guān)于ETFT結(jié)算參與人托付，將〔〕從投資者證券賬戶(hù)劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶(hù)。結(jié)算參與人名下證券賬戶(hù)TETFETF由于TEIT結(jié)算參與人名下證券賬戶(hù)TETF組合證券由于T日申購(gòu)而需轉(zhuǎn)入基金治理人ETF證券賬戶(hù)的組合證券75、關(guān)于市價(jià)托付和限價(jià)托付準(zhǔn)確的說(shuō)法是〔 〕。A．市價(jià)托付沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交快速，成交率高B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)托付比較簡(jiǎn)潔C．市價(jià)托付能夠投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D．承受限價(jià)托付，必需等市價(jià)與限價(jià)全都時(shí)才有可能成交76、在集合資產(chǎn)治理打算說(shuō)明書(shū)中，集合打算相關(guān)當(dāng)事人介紹包括〔 〕。A．治理人簡(jiǎn)介B．托管人簡(jiǎn)介C．推廣機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介D．上市公司簡(jiǎn)介77、關(guān)于我國(guó)股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述中，準(zhǔn)確的有〔 〕。優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提升發(fā)行的成功率D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定78、托付買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為托付人享有的權(quán)利有〔 〕。A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C．對(duì)自己購(gòu)置的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D．尋求司法保護(hù)權(quán)79、買(mǎi)賣(mài)上海交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合〔 〕條件的申報(bào)為有效申報(bào)。A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)提示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)提示的買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度C．無(wú)賣(mài)出申報(bào)的，買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)提示的買(mǎi)入價(jià)格的規(guī)定幅度D．既無(wú)賣(mài)出又無(wú)買(mǎi)入的，買(mǎi)人(賣(mài)出)申報(bào)價(jià)格不高于最成交價(jià)格的規(guī)定幅度80、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)理應(yīng)具備的條件包括〔 〕。A．財(cái)務(wù)狀況良好B．合規(guī)狀況良好C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)治理制度D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案81、依據(jù)凈價(jià)交易的根本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有〔 〕。A．債券面值B．票面利率C．債券期限D(zhuǎn)．已計(jì)息天數(shù)82、以下相關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說(shuō)明準(zhǔn)確的有〔 〕。證券發(fā)行人派覺(jué)察金股利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的實(shí)際余額派覺(jué)察金股利或利息涉及的利息稅由登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司的托付依據(jù)信用交易客戶(hù)的身份計(jì)算證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，理應(yīng)即時(shí)分派給對(duì)應(yīng)的信用交易客戶(hù)證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并依據(jù)證券公司托付相對(duì)應(yīng)維護(hù)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)83、在以下說(shuō)法中，〔 〕是準(zhǔn)確的。A．錢(qián)貨兩清又稱(chēng)款券兩訖B．錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣(mài)空行為的發(fā)生C．錢(qián)貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)D．錢(qián)貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割84、在〔 〕狀況下，證券公司能夠依據(jù)合同商定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A．客戶(hù)將托付的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)B．客戶(hù)將托付的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)C．專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)D．客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)85、以下關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所的說(shuō)法中，準(zhǔn)確的是〔 A．首家以會(huì)員制為組織形式的交易所B．成立于2023年9月8日C．我國(guó)內(nèi)地首家金融衍生品交易所家以公司制為組織形式的交易所86、自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括〔 A．在上交所交易的人民幣一般股B．基金C．國(guó)債D．非上市證券87、證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則是〔 A．雙向過(guò)戶(hù)原則B．凈額清算原則C．逐日盯市原則88、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告包括〔 A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)B．席位狀況C．自營(yíng)業(yè)務(wù)持股明細(xì)D．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告89、在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括〔 〕。A．有權(quán)拒絕承受不符合規(guī)定的托付要求B．有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的托付指令實(shí)行修改C．有權(quán)按規(guī)定收取效勞費(fèi)用D．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償90、股票登記包括〔 A．配股登記B．首次公開(kāi)發(fā)行登記C．增發(fā)股登記D．除權(quán)登記91、以下關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的相關(guān)規(guī)章的說(shuō)法準(zhǔn)確的有〔 〕。A．實(shí)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有足額的債券和資金B(yǎng)．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回C．買(mǎi)斷式回購(gòu)以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算D．買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定92、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及〔 〕等方面的重大決策理應(yīng)經(jīng)過(guò)集體決策并實(shí)行書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。B．自營(yíng)規(guī)模C．風(fēng)險(xiǎn)限額D．資產(chǎn)配置93〔〕。A．高效率C．成交速度D．低本錢(qián)94、以下關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說(shuō)法中，準(zhǔn)確的有〔 〕。A．客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額B．客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額100％計(jì)算100％計(jì)算95、買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的違約金額包括〔 A．違約交收金額B．透支利息C．違約金D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)96、證券回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)實(shí)行競(jìng)價(jià)的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的〔 〕。A．收益B．本錢(qián)C．風(fēng)險(xiǎn)97、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是〔 〕。A．確定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立98、關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一局部費(fèi)用，以下說(shuō)法準(zhǔn)確的有〔 〕。1030．0075％0．05％2099、企業(yè)開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)，須提交的材料有〔 A．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B．法人證券賬戶(hù)卡C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)托付書(shū)D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件100、以下關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的說(shuō)法中，準(zhǔn)確的有〔〕。900％以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上10％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上10％債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近10％1012023〔〕形式。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式102、下面屬于大宗交易意向申報(bào)的有〔 〕。A．證券代碼B．證券賬號(hào)C．買(mǎi)賣(mài)方向103、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有〔〕。基金出售可在深圳證券交易所和基金治理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)實(shí)行基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金治理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交104、證券市場(chǎng)的有效性包含〔 〕的要求。A．證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)B．證券市場(chǎng)的高收益C．證券市場(chǎng)的高效率105、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必需依據(jù)相關(guān)規(guī)定重〔〕前方可實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓。106、能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會(huì)員的有〔 A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．證券公司D．B107、證券公司嚴(yán)格內(nèi)部治理的具體措施一般包括〔 〕。A．各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分別，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)視要對(duì)過(guò)失或糾紛有一個(gè)良好的治理態(tài)度C．健全各環(huán)節(jié)中的各項(xiàng)原始記錄，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確D．明確過(guò)失的處理方法與程序；按責(zé)任大小和過(guò)失數(shù)額明確對(duì)責(zé)任人的處理原則等108、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，以下關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運(yùn)作的說(shuō)法中，準(zhǔn)確的有〔 〕。證券公司理應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)打算90證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，只能承受貨幣資金形式的資產(chǎn)一般狀況下，參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)109、A股賬戶(hù)按持有人能夠分為〔 A．自然人證券賬戶(hù)B．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)C．證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)D．境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)110、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律治理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是〔 〕。A．證券交易所B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)400.520的正誤。準(zhǔn)確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)111、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間完全全都?！?〕112、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)的證券交易以及依據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)治理客戶(hù)交易結(jié)算資金治理賬戶(hù)、客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)和交收賬戶(hù)，向客戶(hù)供給交易結(jié)算資金存取效勞。〔 〕113、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金治理人及其指定的出售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金實(shí)行的認(rèn)購(gòu)?！?〕114、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)都包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。〔 〕115、證券公司應(yīng)增加自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度治理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度?！?116、非交易過(guò)戶(hù)可免交印花稅?！?〕117、證券從業(yè)人員能夠買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。〔 〕118、上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶(hù)消滅透支，如在T+1日下午16：00之前未能補(bǔ)充，則每天按透支金額的0．4％處以罰款?！?〕119、證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限治理制度?！?〕120、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的全部投資者。〔 〕(4)20231120233(0)11-10211-20321-30431-40541-50651-60761-70第871-80981-901091-10011101-11012111-12013121-13014131-14015141-15016121、集合競(jìng)價(jià)的全部交易以同一價(jià)格成交?！病?22、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)能夠成為證券交易所的特別會(huì)員?！病?23、代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，從根本特征看，能夠在證券交易所掛牌，也能夠通過(guò)證券公司實(shí)行交易?！病?24、買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)?！病?25、結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次?！病?26、證券公司托付其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為?！?〕127、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式?！?〕128、我國(guó)的上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與國(guó)際通行的股競(jìng)價(jià)發(fā)行一樣?！?〕129、當(dāng)前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易，也沒(méi)有債券的柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)?！?〕130、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者能夠托付兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。〔 〕131、托管人對(duì)結(jié)算公司供給的清算數(shù)據(jù)存有異議的，能夠拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)?！?〕132、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金?！?〕133、證券公司參與一個(gè)集合打算的自有資金，不得超過(guò)打算成立規(guī)