關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群競爭力的主要理論述評(píng)內(nèi)容提要：綜觀西方產(chǎn)業(yè)集群理論，其中對產(chǎn)業(yè)集群競爭力分析，最為著名的有馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論、韋伯的集聚經(jīng)濟(jì)理論、科斯和威廉姆森等的交易費(fèi)用理論、克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論和波特新競爭優(yōu)勢理論等，本文著重對關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群競爭力的主要理論進(jìn)行述評(píng)，以饗讀者。

本文關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群競爭力陳柳欽，天津社會(huì)科學(xué)院，天津，300191[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)集群；競爭力；外部經(jīng)濟(jì)理論；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論；競爭優(yōu)勢理論一、馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論西方關(guān)于集群理論的研究最早可追溯到亞當(dāng)·斯密，他在《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中描寫到:“工人所穿的粗劣呢絨上衣和牧羊剪毛所用的剪刀這兩種產(chǎn)品，是由家庭坊和手工業(yè)工場為基本單位的小企業(yè)集群聯(lián)合勞動(dòng)完成的?！痹谶@里，他雖未給出關(guān)于產(chǎn)業(yè)群的明確的概念，卻首先提到了集群一詞。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物阿爾弗雷德·馬歇爾繼承了亞當(dāng)·斯密對勞動(dòng)分工的開創(chuàng)性觀察，第一個(gè)比較較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。馬歇爾從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中,馬歇爾用一章的篇幅研究特定產(chǎn)業(yè)部門在一定地區(qū)集聚的“本地化”現(xiàn)象,他提出“本地貿(mào)易秘密”(localtradesecrets)和“本地化技能”(localizedskills)是產(chǎn)業(yè)集聚的主要原因。在對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的考察中,馬歇爾提出了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念,即市場規(guī)模的擴(kuò)大帶來了中間投入品的規(guī)模效應(yīng)、勞動(dòng)力市場規(guī)模效應(yīng)以及信息交換和技術(shù)擴(kuò)散，從而可以導(dǎo)致外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他曾把經(jīng)濟(jì)規(guī)模劃分為兩類：第一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和專業(yè)的地區(qū)性集中有很大關(guān)系；第二類則取決于從事工業(yè)的單個(gè)企業(yè)和資源、它們的組織以及管理的效率。他把第一類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模稱為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，把第二類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模稱為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Marshall，1890）。馬歇爾認(rèn)為，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)利用地理接近性，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)使企業(yè)生產(chǎn)成本處于或接近最低狀態(tài)，使無法獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的單個(gè)企業(yè)通過外部合作獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。馬歇爾發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群之間的密切關(guān)系，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是因?yàn)橥獠恳?guī)模經(jīng)濟(jì)所致。他認(rèn)為生產(chǎn)和銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)或存在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的上中下游企業(yè)集中于特定的地方會(huì)使用專門人才、專門機(jī)構(gòu)、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達(dá)到的，這種高效率形成外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而促進(jìn)企業(yè)集中在一起，形成了產(chǎn)業(yè)集群。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集本質(zhì)就是把性質(zhì)相同的中小廠商集合起來對生產(chǎn)過程的各個(gè)階段進(jìn)行專業(yè)化分工，實(shí)現(xiàn)作為巨型企業(yè)特征的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)。這些許多因性質(zhì)相同的中小企業(yè)集中在特定地方而獲得的經(jīng)濟(jì)叫做“外部經(jīng)濟(jì)”。外部經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是地方具有專用性勞動(dòng)力市場；二是生產(chǎn)專業(yè)化而取得的中間產(chǎn)品；三是可獲得的技術(shù)與信息?！斑@種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方——即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布——而獲得。”他把專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群的特定地區(qū)稱作“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。馬歇爾（1890）指出：“當(dāng)某一工業(yè)定位于某一區(qū)域時(shí)，就極有可能長期定位于此。同類廠商彼此相鄰并從事類似的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能夠產(chǎn)生巨大的利益，廠商也傾向于選擇在具有某種特定技能的勞動(dòng)力集中的區(qū)域設(shè)廠，這種就業(yè)上的優(yōu)勢同工業(yè)在特定區(qū)位的集中組合形成制造業(yè)的聚集效應(yīng)，它是該工業(yè)成長和區(qū)域發(fā)展的重要原因?！币簿褪钦f，集群一經(jīng)形成，就會(huì)通過其優(yōu)勢將有直接聯(lián)系的物資、技術(shù)、人力資源和各種配套服務(wù)機(jī)構(gòu)等吸引過來，尤其是吸引特定性產(chǎn)業(yè)資源（或要素）。隨著產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，將吸引更多的相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至不同產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模。而且，隨著集群競爭力的增強(qiáng)，這種資源吸引效應(yīng)還會(huì)逐步加速。這種基于路徑依賴形成的“集群—資源吸引—集群擴(kuò)張—加速資源吸引”的循環(huán)累積過程，便于企業(yè)快捷獲取所需資源，促進(jìn)企業(yè)迅速成長。在馬歇爾那里，產(chǎn)業(yè)區(qū)是一個(gè)中小企業(yè)聚集的地區(qū)，區(qū)域里創(chuàng)新氣氛十分濃郁，新工藝、新思想能很快被接受、傳播，各個(gè)中小企業(yè)之間形成一個(gè)既有效競爭又合作交流的網(wǎng)絡(luò)，如圖1所示，其中實(shí)線圈內(nèi)為馬歇爾區(qū)①。他在論述中總結(jié)了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”所具備的6個(gè)方面的特征：①與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)同源的價(jià)值觀系統(tǒng)和協(xié)同的創(chuàng)新環(huán)境；②生產(chǎn)垂直聯(lián)系的企業(yè)群體；③最優(yōu)的人力資源配置；④產(chǎn)業(yè)區(qū)理想的市場—不完全競爭市場；⑤競爭與合作并存；⑥富有特色的本地金融系統(tǒng)。馬歇爾把地方性工業(yè)在產(chǎn)業(yè)區(qū)的集聚歸結(jié)為企業(yè)追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)層面的規(guī)模報(bào)酬不變、社會(huì)層面的規(guī)模報(bào)酬遞增，并且指出這種外部經(jīng)濟(jì)給集聚企業(yè)帶來如下幾個(gè)方面的好處：①技術(shù)的外溢。由于馬歇爾時(shí)代信息的流動(dòng)是按距離衰減的，所以知識(shí)在當(dāng)?shù)氐膫鞑ヒ冗h(yuǎn)距離流動(dòng)更容易。技術(shù)外溢是馬歇爾分析產(chǎn)業(yè)集群時(shí)得出的產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因之一。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)在特定地區(qū)的集群有利于新知識(shí)、新技術(shù)、新創(chuàng)意在扎堆的企業(yè)之間傳播和應(yīng)用，“行業(yè)的秘密變得不再是秘密，而成了眾所周知的事件，……對于機(jī)械流程和企業(yè)一般組織上的發(fā)明和改進(jìn)，因其所取得的成績，將迅速地為他人所研究。如果一個(gè)人有了新思想，就會(huì)為別人所采納，并與別人的意見結(jié)合起來，因此它又成為新思想之源泉”。這樣就營造了一種協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境，知識(shí)信息的擴(kuò)散是創(chuàng)新的源泉，不斷的創(chuàng)新使這些產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，更加激勵(lì)著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)的加盟。②提供一個(gè)專業(yè)技術(shù)工人共享的勞動(dòng)市場。產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集聚了許多潛在的勞動(dòng)力需求和潛在的勞動(dòng)力供應(yīng)?！肮椭鱾兺侥苷业剿麄兯枰挠袑ｉT技能的工人的地方去（辦廠），同時(shí)，找工作的勞動(dòng)者，自然也到有許多雇主需要像他們那樣技能的地方去找職業(yè)”②。由于歷史與偶然因素，某公司在某地干起，在這個(gè)地方便產(chǎn)生了對勞動(dòng)力有巨大吸引力的就業(yè)機(jī)會(huì)、發(fā)展機(jī)會(huì)和較高勞動(dòng)力要素報(bào)酬，而經(jīng)過訓(xùn)練的有專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的工人的大量集中又是其他雇主所尋找的，勞動(dòng)力供給與需求在此地的結(jié)合成為早期企業(yè)“扎堆”的源泉，而隨后由于路徑依賴和累積因果效應(yīng)，勞動(dòng)市場共享造成了企業(yè)集聚活動(dòng)，勞動(dòng)市場共享使企業(yè)節(jié)約了勞動(dòng)力要素成本，搜尋成本和培訓(xùn)時(shí)間及搜尋時(shí)間。別的企業(yè)的專業(yè)化技術(shù)工人可以通過各種方法為我所用，現(xiàn)有的專業(yè)化勞動(dòng)力使企業(yè)可以專心生產(chǎn)，而不用擔(dān)心勞動(dòng)力的短缺與非專業(yè)化，從馬歇爾開始，勞動(dòng)力市場共享因素就成為產(chǎn)業(yè)集群形成的基本因素之一，也正是對專門勞動(dòng)的需求與供給促進(jìn)了企業(yè)在空間上的集群。這種集群既降低了工人的失業(yè)概率，也確保了廠商無論是在“好時(shí)光”還是在“壞時(shí)光”的勞動(dòng)力供應(yīng)。這種潛在的供需關(guān)系又加強(qiáng)了既有的產(chǎn)業(yè)集群。③提供共享的中間投入品。產(chǎn)業(yè)集聚可以支持該產(chǎn)業(yè)專用的多種類、低成本的非貿(mào)易投入品的生產(chǎn)。眾多使用中間投入品的企業(yè)集中在一起才使輔助性工業(yè)能夠使用專業(yè)化的、高成本的機(jī)械設(shè)備，以較低的生產(chǎn)成本來供應(yīng)眾多的消費(fèi)者。處。他認(rèn)為，實(shí)際對區(qū)位起作用的區(qū)位因子主要是運(yùn)輸成本(運(yùn)費(fèi))與勞動(dòng)成本(工資)因子及集聚、分散因子。所謂集聚因子就是一定量的生產(chǎn)集中在特定場所帶來的生產(chǎn)或銷售成本降低；而分散因子則是隨著消除這種集中而帶來的生產(chǎn)成本降低。韋伯認(rèn)為，集聚因子的作用分為兩種形態(tài)：一是由經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的生產(chǎn)集聚。大規(guī)模經(jīng)營相對于明顯分散的小規(guī)模經(jīng)營可以說是一種集聚，這種集聚一般是由“大規(guī)模經(jīng)營的利益”或“大規(guī)模生產(chǎn)的利益”所產(chǎn)生；二是由多種企業(yè)在空間上集中產(chǎn)生的集聚。這種集聚利益是通過企業(yè)間的協(xié)作、分工和基礎(chǔ)設(shè)施的共同利用所帶來的。一個(gè)工廠規(guī)模的增大能給工廠帶來利益或節(jié)約成本，若干個(gè)工廠集聚在一個(gè)地點(diǎn)更能給各個(gè)工廠帶來更多的收益或節(jié)省更多的成本，所以工廠有集聚的愿望。韋伯在研究運(yùn)輸、勞動(dòng)力成本的區(qū)位選擇時(shí)，強(qiáng)調(diào)集聚經(jīng)濟(jì)的作用。他認(rèn)為，企業(yè)可以通過集聚能夠獲得分散狀態(tài)下難以取得的經(jīng)濟(jì)效率。也就是說，聚集產(chǎn)生的系統(tǒng)功能大于在分散狀態(tài)下各企業(yè)所實(shí)現(xiàn)功能的總和①。韋伯還使用臨界等運(yùn)費(fèi)曲線分析方法對產(chǎn)業(yè)集群作了定量研究。韋伯認(rèn)為，集聚之所以形成是因?yàn)楦鱾€(gè)工廠為了追求集聚的好處——利益的增大、成本的節(jié)省而自發(fā)形成的，只有當(dāng)工廠為追求集聚的好處而遷移，且所增加的運(yùn)費(fèi)小于或等于遷移后集聚而節(jié)約的成本時(shí)，換句話說，只有當(dāng)集聚點(diǎn)位于決定性等差費(fèi)用曲線內(nèi)或曲線上時(shí)，遷移才可能發(fā)生，如果能提供集聚好處的集聚點(diǎn)位于決定性等差費(fèi)用曲線之外，意味著所增加的運(yùn)費(fèi)大于所節(jié)省的成本，此時(shí)工廠從自身利益出發(fā)是不會(huì)趨向于集聚點(diǎn)的。假設(shè)有P1、P2、P3三個(gè)工業(yè)區(qū)位，每個(gè)區(qū)位上都有少量工廠，這些工廠為了追求集聚的益處，均希望進(jìn)行遷移。那遷移到什么地方為好呢？即新的工業(yè)企業(yè)集聚地應(yīng)在何處呢？圖2中，P1、P2、P3分別代表三個(gè)區(qū)位三角形中運(yùn)輸費(fèi)用與勞動(dòng)力費(fèi)用的最低點(diǎn)。圍繞P1、P2、P3構(gòu)成等運(yùn)費(fèi)線，由集聚所節(jié)約的費(fèi)用等于偏離運(yùn)費(fèi)與工資成本最低點(diǎn)的P1、P2、P3所追加的運(yùn)費(fèi)及工資的等值線，即為臨界等運(yùn)費(fèi)線。假設(shè)集聚所得經(jīng)濟(jì)利益為3，則臨界等運(yùn)費(fèi)線就是等值線3，在增加的工資及運(yùn)費(fèi)成本小于3的情況下，所形成的交叉重疊部分，即為產(chǎn)業(yè)集聚定向的新區(qū)位②。圖2一個(gè)集聚地區(qū)發(fā)展示意圖

韋伯把產(chǎn)業(yè)的市場集中和空間集中作為產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)歷的兩個(gè)階段，第一階段是創(chuàng)業(yè)自身的簡單規(guī)模擴(kuò)張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集聚的低級(jí)階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)更多同類企業(yè)的出現(xiàn)。這時(shí)，大規(guī)模生產(chǎn)的顯著經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢就是有效的地方性集聚效應(yīng)。韋伯的第一階段論相當(dāng)于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì),而第二階段論則與“馬歇爾外部性”相似。與馬歇爾不同的是，韋伯認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)在一個(gè)地方集聚與否，是集聚力和分散力相互作用直至均衡的結(jié)果。集聚力受技術(shù)發(fā)展、勞動(dòng)力組織變化、市場化因素及經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素影響，分散力則可歸結(jié)為伴隨工業(yè)集聚而帶來的地租增長的影響。韋伯把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為四個(gè)方面的因素：第一個(gè)因素是技術(shù)設(shè)備的發(fā)展。隨著技術(shù)設(shè)備專業(yè)化的整體功能加強(qiáng)，技術(shù)設(shè)備相互依存會(huì)促使地方集中化。第二個(gè)因素是勞動(dòng)力組織的發(fā)展。韋伯把一個(gè)充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動(dòng)力組織看作是一定意義上的設(shè)備，由于其專業(yè)化，因而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群化。第三個(gè)因素是市場化因素。韋伯認(rèn)為這是最重要的因素。產(chǎn)業(yè)集群可以最大限度地提高批量購買和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至“消滅中間人”。第四個(gè)因素是經(jīng)常性開支成本。產(chǎn)業(yè)集群會(huì)引發(fā)煤氣、自來水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，從而減少經(jīng)常性開支成本。韋伯還從運(yùn)輸指向和勞動(dòng)力指向兩個(gè)不同的途徑分析產(chǎn)業(yè)集群能夠達(dá)到的最大規(guī)模。韋伯探討了產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢的因素，量化了集聚形成的規(guī)則，研究成果具有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值。但是，由于韋伯的集群經(jīng)濟(jì)理論是以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)、以成本分析為依據(jù)來研究自由競爭資本主義的工業(yè)地域結(jié)構(gòu)，所以他沒有考慮壟斷價(jià)格企業(yè)帶來的超額利潤。然而韋伯的理論過分強(qiáng)調(diào)企業(yè)主的利益，忽視地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益。而且韋伯對集聚的研究脫離了一切制度、社會(huì)、文化、歷史因素，單純從資源、能源的角度加以考察。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，產(chǎn)業(yè)集聚的形成相當(dāng)程度上決定于地區(qū)的社會(huì)文化因素，韋伯卻將其抽象掉了，不能不說是一個(gè)缺憾。因而，韋伯的理論不具有產(chǎn)業(yè)集群理論的一般性。三、科斯、威廉姆森等的交易費(fèi)用理論“交易費(fèi)用”的概念是羅納德·科斯(CoaseR,1937)在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》（TheNatureoftheFirm）一文中開創(chuàng)性地提出來的。他認(rèn)為市場運(yùn)行中存在著交易費(fèi)用，交易費(fèi)用是“運(yùn)行價(jià)格機(jī)制的成本”，至少包括兩項(xiàng)內(nèi)容：（1）獲取準(zhǔn)確的市場信息的費(fèi)用：企業(yè)搜集有關(guān)交易對象和市場價(jià)格的確定信息必須付出費(fèi)用。（2）談判和監(jiān)督履約的費(fèi)用：為避免沖突就需要談判、締約并付諸法律，因而必須支付有關(guān)費(fèi)用。科斯認(rèn)為，企業(yè)是作為市場的替代物而產(chǎn)生的，并通過形成一個(gè)組織來管理資源，可以節(jié)約市場運(yùn)行成本。他進(jìn)一步認(rèn)為，在企業(yè)外部靠市場價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)控制生產(chǎn)，在企業(yè)內(nèi)部，由于交易被取消，市場交易的復(fù)雜過程和結(jié)構(gòu)將由企業(yè)內(nèi)部的管理者來代替控制生產(chǎn)，這些都是協(xié)調(diào)生產(chǎn)過程的不同方式，本質(zhì)上是一樣的?？扑?CoaseR,1937)提出交易費(fèi)用理論并用它來分析了組織的界限問題，其目的是說明，企業(yè)或其他組織作為一種參與市場交易的單位，其經(jīng)濟(jì)作用在于把若干要素所有者組織成一個(gè)單位參加市場交換，這樣減少了市場交易者單位數(shù)，從而減少信息不對稱的程度，有利于降低交易費(fèi)用①?？扑惯\(yùn)用交易費(fèi)用理論較好地解釋了產(chǎn)業(yè)聚集的成因。他認(rèn)為，由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)眾多，可以增加交易頻率，降低區(qū)位成本，使交易的空間范圍和交易對象相對穩(wěn)定，這些均有助于減少企業(yè)的交易費(fèi)用；同時(shí)聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)的地理接近，有利于提高信息的對稱性，克服交易中的機(jī)會(huì)主義行為，并節(jié)省企業(yè)搜尋市場信息的時(shí)間和成本，大大降低交易費(fèi)用。在科斯之后，威廉姆森（Williamson）和斯科特（Scott）等許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)一步對交易費(fèi)用理論進(jìn)行了發(fā)展和完善。威廉姆森于1975年和1985年分別出版了《市場與科層》和《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》兩本名著，界定了交易費(fèi)用的市場組織分析方法，提出了交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性（即投資的專用性程度）三緯度來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)制結(jié)構(gòu)的決定。威廉姆森在1975年出版《市場與科層》中寫到：“在以完全競爭市場和一體化的企業(yè)為兩端,中間性體制組織介于其間的交易體制組織系列上,分布是兩極化的”。如圖3所示。這里威廉姆森承認(rèn)了在中間范圍內(nèi)的交易不僅越來越常見，而且還相當(dāng)穩(wěn)定。那么這三種體制組織如何確定呢？威廉姆森（1979）在《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)則》一文中指出，不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性這三個(gè)交易特性高低程度不同，與其匹配的規(guī)制結(jié)構(gòu)也不同。當(dāng)這三個(gè)決定因素程度較低時(shí)，與之匹配的是體現(xiàn)古典契約關(guān)系的市場規(guī)制結(jié)構(gòu)；當(dāng)三個(gè)變量較高時(shí)，與之匹配的是統(tǒng)一規(guī)制結(jié)構(gòu)（企業(yè)）。而介于這二者之間的是被其稱為“三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”的中間經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)。“中間性組織”的存在是組織本身從效率的角度(或稱“生存能力”)內(nèi)生決定的。科層組織可能帶來協(xié)調(diào)成本過高導(dǎo)致的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，而市場組織則存在交易成本過高則導(dǎo)致的市場失效的危險(xiǎn)，在市場組織和科層組織之間,必然存在著大量不同類型的“中間性組織”。在威廉姆森看來，產(chǎn)業(yè)集群是一種介于純市場和科層之間的中間性經(jīng)濟(jì)組織，這種組織比市場更有效、比企業(yè)更靈活地協(xié)調(diào)生產(chǎn)。每個(gè)企業(yè)都根據(jù)自身能力從事分工活動(dòng)中的某個(gè)階段，因而在生產(chǎn)上存在相互依賴的企業(yè)需要進(jìn)行合作與協(xié)調(diào)；企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中依賴很多的資源，企業(yè)從企業(yè)外部獲取資源需要同其它企業(yè)進(jìn)行合作與協(xié)調(diào)，以降低競爭和市場的不確定性。企業(yè)間交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性的不同匹配，決定了產(chǎn)業(yè)集群組織存在的效率邊界。然而在威廉姆森的分析框架中，中間性組織并未取得與時(shí)常和企業(yè)并列的概念。圖3市場組織、中間性體制組織和企業(yè)組織關(guān)系演變圖①

威廉姆森(1977)將交易費(fèi)用分為事前的交易費(fèi)用和事后的交易費(fèi)用。他認(rèn)為，事前的交易費(fèi)用是指由于將來的情況不確定，需要事先規(guī)定交易各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，在明確這些權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的過程中就要花費(fèi)成本和代價(jià)，而這種成本和代價(jià)與交易各方的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的明晰度有關(guān)；事后的交易費(fèi)用是指交易發(fā)生以后的成本。這種成本表現(xiàn)為各種形式:（1）交易雙方為了保持長期的交易關(guān)系而所付出的代價(jià)和成本；（2）交易雙方發(fā)現(xiàn)事先確定的交易事項(xiàng)有誤而需要加以變更所要付出的費(fèi)用；（3）交易雙方由于取消交易協(xié)議而需支付的費(fèi)用和機(jī)會(huì)損失。交易的不確定性主要是指經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)下交易的可預(yù)見程度。威廉姆森認(rèn)為，在交易非專用性的情況下，由于新的貿(mào)易關(guān)系很容易進(jìn)行重新安排，不確定性程度的增加還不會(huì)對交易產(chǎn)生太大的影響；但是在資產(chǎn)專用性程度較高的情況下，交易的不確定性的增加將會(huì)對交易產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。交易頻率是指在特定時(shí)期交易發(fā)生的次數(shù)。交易頻率對交易效率的影響主要表現(xiàn)為為建立一種保留中間產(chǎn)品市場而非一體化的專門性規(guī)制結(jié)構(gòu)，如雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)或多邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，在經(jīng)濟(jì)上是否合理，即是否是有效率的安排。在資產(chǎn)專用性較強(qiáng)的情況下，是保留中間產(chǎn)品市場還是建立統(tǒng)一性的規(guī)制結(jié)構(gòu)進(jìn)行一體化生產(chǎn)，則主要取決于交易的頻率?！百Y產(chǎn)專用性”（AssetSpecificity）是指“資產(chǎn)在沒有價(jià)值損失的前提下能夠被不同的使用者用于不同投資場合的能力”（威廉姆森,1989）。具體地來說，資產(chǎn)專用性可以分為五類：（1）地點(diǎn)的專用性；（2）人力資源的專用性；（3）特質(zhì)資產(chǎn)的專用性；（4）完全為特定協(xié)議服務(wù)的專用性；（5）名牌商標(biāo)資產(chǎn)的專用性。資產(chǎn)專用性是交易成本理論的核心概念之一。它與不確定性和交易頻率一起決定著交易成本的高低和治理結(jié)構(gòu)的選擇。企業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)使得企業(yè)間交易的依賴程度增強(qiáng)，一個(gè)企業(yè)對某一交易關(guān)系的依賴性越強(qiáng)，說明該交易關(guān)系中的企業(yè)的資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，隨著資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)，締約后違約的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)加大。威廉姆森(1980)分析了交易費(fèi)用的影響因素。他認(rèn)為，交易費(fèi)用的影響因素主要是環(huán)境的不確定性、小數(shù)目條件、組織或人的機(jī)會(huì)主義以及信息不對稱等，這些因素構(gòu)成了市場與企業(yè)間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。在威廉姆森的分析中，機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致的可能影響有三種：一是在修訂契約中出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義式的討價(jià)還價(jià)；二是雙方對價(jià)格達(dá)不成一致意見，交易中的一方要么被迫接受不利的交易條件，繼續(xù)使用專用性資產(chǎn)，蒙受利益下降或成本上升的損失；三是要么將專用性資產(chǎn)作次優(yōu)使用，承受談判失敗導(dǎo)致的戰(zhàn)略性失敗的風(fēng)險(xiǎn)。威廉姆森(1985)并且解釋小數(shù)目條件與市場機(jī)制的關(guān)系，他認(rèn)為，小數(shù)目條件即市場上的角色數(shù)目越少，則市場機(jī)制就越失效。在這之后，威廉姆森(1994)又建立了基于區(qū)域之間動(dòng)態(tài)的交易費(fèi)用模型。威廉姆森認(rèn)為，在交易非專用性的情況下，由于新的貿(mào)易關(guān)系很容易進(jìn)行重新安排，不確定性程度的增加還不會(huì)對交易產(chǎn)生太大的影響；但是在資產(chǎn)專用性程度較高的情況下，交易的不確定性的增加將會(huì)對交易產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。交易頻率是指在特定時(shí)期交易發(fā)生的次數(shù)。交易頻率對交易效率的影響主要表現(xiàn)為建立一種保留中間產(chǎn)品市場而非一體化的專門性規(guī)制結(jié)構(gòu)，如雙邊規(guī)制結(jié)構(gòu)或多邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，在經(jīng)濟(jì)上是否合理，即是否是有效率的安排。在資產(chǎn)專用性較強(qiáng)的情況下，是保留中間產(chǎn)品市場還是建立統(tǒng)一性的規(guī)制結(jié)構(gòu)進(jìn)行一體化生產(chǎn)，則主要取決于交易的頻率。斯科特是將交易費(fèi)用分析方法具體運(yùn)用到區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中比較成功的學(xué)者。也可以說，他是對科斯和威廉姆森用交易分析經(jīng)濟(jì)組織的繼續(xù)、深化和發(fā)展。斯科特強(qiáng)調(diào)，當(dāng)交易成本與生產(chǎn)（和運(yùn)輸）成本相互作用時(shí)，交易成本成為了解生產(chǎn)集聚的理論基礎(chǔ)。斯科特認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的興起和增長是企業(yè)內(nèi)部和外部交易成本之間進(jìn)行抉擇的結(jié)果。斯科特概括交易成本和集聚間的關(guān)系，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群主要源于生產(chǎn)中的分工、公司間交易活動(dòng)的結(jié)構(gòu)以及地方化發(fā)展中內(nèi)生性出現(xiàn)的集聚經(jīng)濟(jì)。垂直分離過程預(yù)示著產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體的產(chǎn)生，這取決于公司間或工廠間交易聯(lián)系組織結(jié)構(gòu)。他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)垂直分離的空間經(jīng)濟(jì)結(jié)果。當(dāng)企業(yè)企業(yè)垂直分離時(shí)，經(jīng)濟(jì)中外部交易活動(dòng)的水平增加，由此將促進(jìn)那些有強(qiáng)烈愿望和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的生產(chǎn)企業(yè)相互向集群區(qū)域集中。反過來，大量生產(chǎn)企業(yè)的集聚會(huì)極大地降低外部交易的空間成本。在這種情況下，將會(huì)產(chǎn)生兩方面的經(jīng)濟(jì)效果：一是企業(yè)搜尋和續(xù)約成本的下降將進(jìn)一步加劇企業(yè)的垂直分離；二是投入的需求的高度非標(biāo)準(zhǔn)化以及生產(chǎn)企業(yè)需要面對面的交流、接觸，也加劇了企業(yè)的垂直分離。因此，企業(yè)垂直分離強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)空間聚集，產(chǎn)業(yè)空間聚集又進(jìn)一步加劇了企業(yè)垂直分離。而且，斯科特還認(rèn)為，在社會(huì)分工日益加深的情況下，企業(yè)間的交易頻率大大增加，企業(yè)交易總費(fèi)用上升。由于交易成本與地理距離成正相關(guān)，所以企業(yè)通常有近距離尋找交易伙伴的愿望，從而促成地方產(chǎn)業(yè)集群的形成。楊小凱則從勞動(dòng)交易和中間產(chǎn)品交易角度區(qū)分了企業(yè)和市場，認(rèn)為企業(yè)是以勞動(dòng)市場代替中間產(chǎn)品市場，而不是用市場組織替代市場組織。企業(yè)和市場的邊際替代關(guān)系取決于勞動(dòng)力交易效率和中間產(chǎn)品交易效率的比較。楊小凱將勞動(dòng)分工與交易效率結(jié)合在一起，認(rèn)為，分工和交易是生產(chǎn)方式的一個(gè)問題的兩個(gè)方面。他指出“市場上自利行為交互作用形成的最重要的兩難沖突是分工經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突”。分工的深化產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，也帶來了交易費(fèi)用，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用會(huì)陷入兩難沖突。一般來說，分工的實(shí)現(xiàn)，分工速度與分工水平的提升，要以生產(chǎn)費(fèi)用和交易費(fèi)用降低為前提，而降低生產(chǎn)費(fèi)用與交易費(fèi)用則主要依靠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)組織費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)。在專業(yè)化經(jīng)濟(jì)不變的條件下，降低交易費(fèi)用，就意味著提高了分工水平。企業(yè)、市場、契約都是降低交易費(fèi)用的重要制度安排，因此，在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過程中，如果企業(yè)降低交易費(fèi)用效果高于市場和契約，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)就是通過企業(yè)內(nèi)分工來實(shí)現(xiàn)的；如果企業(yè)降低交易費(fèi)用效果低于市場和契約，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)就是通過企業(yè)外分工來實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)內(nèi)分工深化容易形成大企業(yè)，企業(yè)外分工深化容易形成產(chǎn)業(yè)集群。因此，專業(yè)化生產(chǎn)是產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的初始條件，精細(xì)的分工對于產(chǎn)業(yè)集群的成長具有重要的意義.產(chǎn)業(yè)集群由于從事相同與關(guān)聯(lián)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的人集中在一起，這樣就很容易在集群內(nèi)找到很專業(yè)化的人力與投入因素，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)對勞動(dòng)力的柔性需求，企業(yè)可以以最優(yōu)的價(jià)格得到最專門化的服務(wù)。按照科斯、威廉姆森、斯科特、楊小凱等的觀點(diǎn)，從交易角度看，市場和企業(yè)只不過是兩種可選擇的交易形式和經(jīng)濟(jì)組織形式，他們之間并沒有什么本質(zhì)區(qū)別，而且在他們之間，還存在著多種其它中間組織形式。中間性經(jīng)濟(jì)組織的根本特點(diǎn)是其帶有企業(yè)和市場的雙重特性，其中，有的企業(yè)關(guān)系更接近于古典的市場關(guān)系,有的更接近于古典的企業(yè)內(nèi)部關(guān)系，由此構(gòu)成了市場組織化或企業(yè)市場化的組織特征。中間性組織理論形象地將這種“組織間協(xié)調(diào)”稱為是“看得見的手”和“看不見的手”的“握手”,并且將原有的企業(yè)和市場二層次分析框架提升為市場、中間性組織和企業(yè)的三層次制度分析框架,從而較好地彌合了傳統(tǒng)抽象理論研究和現(xiàn)實(shí)世界脫節(jié)的鴻溝。產(chǎn)業(yè)集群就是處于市場和企業(yè)之間的一種中間組織形式。當(dāng)把交易費(fèi)用這個(gè)經(jīng)濟(jì)分析的基本概念放入產(chǎn)業(yè)集群中來進(jìn)行探討時(shí)，我們可以看到：第一，地理上集中的含義意味著集群內(nèi)企業(yè)擁有共同的制度、文化、社會(huì)環(huán)境，而這可以有效降低知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的差異，而這種差異正是影響交易成本的一個(gè)主要方面；第二，地理上的集中自然意味著消除或大大減少因?yàn)榭臻g距離產(chǎn)生的交易費(fèi)用；第三，集群也是信息的集聚，同時(shí)，集群本身就具有網(wǎng)絡(luò)化的特性，這既有利于信息的收集，也有利于信息的傳播，于是明顯降低了信息不對稱所導(dǎo)致的交易成本；第四，集群內(nèi)企業(yè)長期合作，內(nèi)部信譽(yù)體系比較完善，可以有效防止機(jī)會(huì)主義以及道德風(fēng)險(xiǎn)等，因此簽訂、執(zhí)行契約等所需要的資源即這一類的交易費(fèi)用也大大減少。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系不是一種純粹的市場關(guān)系，彼此之間因?yàn)殚L期是正式合作以及非正式交流而形成信任，部分抵消了純粹市場關(guān)系中的機(jī)會(huì)主義和未來不確定性，減少了市場風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)集群通過專業(yè)化的分工、協(xié)作，在產(chǎn)業(yè)群內(nèi)形成開放式的橫向或縱向一體化的企業(yè)網(wǎng)或企業(yè)鏈，以作為對大型企業(yè)的封閉式的縱向一體化組織形式的替代。因而，產(chǎn)業(yè)集群既降低了市場中的交易費(fèi)用，又克服了縱向一體化大企業(yè)代理成本和組織成本過高的問題。四、克魯格曼等的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在不完全競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增的前提下，用規(guī)范的數(shù)學(xué)模型分析了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場外部經(jīng)濟(jì)、交易運(yùn)輸成本、工資等相互作用過程所決定的制造業(yè)的集群動(dòng)態(tài)過程。馬歇爾之后，產(chǎn)業(yè)集群理論研究在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中沉寂了相當(dāng)長的一段時(shí)間，只有經(jīng)濟(jì)地理學(xué)仍然在關(guān)注產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚問題。20世紀(jì)90年代以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（NewEconomicGeography）理論①為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生提供了很好的解釋?？唆敻衤?1991)認(rèn)為:空間問題沒有引起主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的真正重視是因?yàn)槿鄙倬_模式分析報(bào)酬遞增的假設(shè)，他把空間思想引入正式的經(jīng)濟(jì)分析，是繼馬歇爾之后第一位開始把區(qū)位問題和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、競爭、均衡這些經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題結(jié)合在一起的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并對產(chǎn)業(yè)集群給予了高度的關(guān)注?？唆敻衤砸?guī)模報(bào)酬遞增、不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，在迪克西特—斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型②）壟斷競爭模型的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部機(jī)制來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集群現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)“中心”的內(nèi)生性和競爭均衡的思想，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本和生產(chǎn)要素移動(dòng)通過市場傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的?？唆敻衤?1991)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表的《遞增收益與經(jīng)濟(jì)地理》一文通過一個(gè)簡單的模型說明了一個(gè)國家或區(qū)域?yàn)閷?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而使運(yùn)輸成本最小化，從而使得制造業(yè)企業(yè)傾向于將區(qū)位選擇在市場需求大的地方，但大的市場需求則又取決于制造業(yè)的分布。所以，中心一邊緣模式的出現(xiàn)依賴于運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國民收入中的制造業(yè)份額。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)最重要的基石和假定是任何制造業(yè)產(chǎn)品都具有運(yùn)輸成本。這一運(yùn)輸成本是廣義的，它包括看得見的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)形成的有形運(yùn)輸成本，也包括地方保護(hù)引起的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘（即經(jīng)濟(jì)一體化的反義）。從直觀上看，制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)如果能集聚在一起，則能減少中間投入品的在途損耗、縮小運(yùn)輸成本，從而降低中間投入品的價(jià)格，因此廠商有內(nèi)在的沖動(dòng)集聚在一起共同分工協(xié)作，這種產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的力量稱作“價(jià)格效應(yīng)”或“制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面，廠商具有內(nèi)在沖動(dòng)集聚在一起生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)集群，各專業(yè)化分工的工人也集聚在同一區(qū)域內(nèi)，產(chǎn)品種類數(shù)增多、市場規(guī)模擴(kuò)大；制造業(yè)產(chǎn)品從出廠到消費(fèi)者手中，運(yùn)輸成本降低，工人的名義、實(shí)際工資均高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的勞動(dòng)力受工資的誘惑而向集聚區(qū)內(nèi)遷移，這一集聚力量稱為“市場規(guī)模效應(yīng)”或“制造業(yè)后向聯(lián)系”。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的核心思想是報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本與要素流動(dòng)之間相互作用所產(chǎn)生的向心力導(dǎo)致兩個(gè)起先完全相同的地區(qū)演變成一個(gè)核心與外圍的產(chǎn)業(yè)集聚模式，其中的關(guān)鍵是保持對勞動(dòng)力流動(dòng)的高度彈性。模型的結(jié)構(gòu)內(nèi)容是，兩個(gè)地區(qū)與兩個(gè)部門，兩地區(qū)最初是完全相同的，兩個(gè)部門分別是報(bào)酬遞增、產(chǎn)品具差異性的制造業(yè)與報(bào)酬不變、產(chǎn)品同質(zhì)的農(nóng)業(yè)部門。其中兩部門使用的生產(chǎn)要素都是勞動(dòng)力，同一地區(qū)內(nèi)的農(nóng)民不能向制造業(yè)部門流動(dòng)，反之亦然；但制造業(yè)部門的工人卻可以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)的在同一部門內(nèi)流動(dòng)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)群模型是基于以下事實(shí)：企業(yè)和產(chǎn)業(yè)一般傾向于在特定區(qū)位空間集中不同群體，不同的相關(guān)活動(dòng)又傾向于集結(jié)在不同的地方，空間差異在某種程度上與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化有關(guān)。這種同時(shí)存在的空間產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化的現(xiàn)象，是在城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析中被廣泛接受的報(bào)酬遞增原則的基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)和勞動(dòng)力集聚在一起以獲得更高的要素回報(bào)時(shí)，存在本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增為產(chǎn)業(yè)群的形成提供了理論基礎(chǔ)。不過，這種遞增的要素回報(bào)只在集聚發(fā)生的區(qū)位的有限的空間領(lǐng)域中表現(xiàn)出來。因?yàn)檫h(yuǎn)距離的交通費(fèi)用和空間通訊費(fèi)用決定了這種凈收益的增長是有界限性的。于是，本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡，被用來解釋現(xiàn)實(shí)中觀察到的各種等級(jí)化的空間產(chǎn)業(yè)格局的發(fā)展。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)空間聚集模型假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。在此前提假設(shè)下，區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的空間格局演化的最終結(jié)果將會(huì)是產(chǎn)業(yè)空間聚集。這從理論上證明了制造業(yè)（工業(yè)）活動(dòng)傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會(huì)在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過程中產(chǎn)生巨大的影響力?，F(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依賴性的，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續(xù)下去。克魯格曼的工作實(shí)際上為主流經(jīng)濟(jì)分析理論框架下研究產(chǎn)業(yè)空間集聚形態(tài)的多樣性開辟了空間，證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，“區(qū)位是重要的，市場結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)區(qū)位格局和貿(mào)易關(guān)系的影響仍然重要，尤其是跨國生產(chǎn)組織中出現(xiàn)大量的中間產(chǎn)品交易和差別產(chǎn)品市場的不斷細(xì)分，使得市場因素在地區(qū)間貿(mào)易中扮演越來越重要的角色，實(shí)際上市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變反映了地方專業(yè)化的趨勢。”①克魯格曼的模型為人為的產(chǎn)業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷自我強(qiáng)化的促成因素，包括貿(mào)易壁壘也可以改變產(chǎn)業(yè)分布的現(xiàn)實(shí)格局，不過產(chǎn)業(yè)政策或貿(mào)易保護(hù)措施只不過是各種影響地方產(chǎn)業(yè)集群形成與演變的因素之一，并不能必然導(dǎo)致政策制定者的預(yù)期愿望，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展所依賴的不確定因素是很多的。也就是說，克魯格曼將最初的產(chǎn)業(yè)集聚歸于一種歷史的偶然，初始的優(yōu)勢因“路徑依賴”（Pathdependence）②而被放大，從而產(chǎn)生“鎖定”（Lock-in）效應(yīng)，因此不存在空間上各要素報(bào)酬趨于相等的自動(dòng)均衡，集聚的產(chǎn)業(yè)和集聚的區(qū)位都具有“歷史依賴”性。內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，給集群內(nèi)企業(yè)帶來的集群外企業(yè)無法取得的收益誘使集群外企業(yè)紛紛攜帶資金、技術(shù)、勞動(dòng)力等資源向集群靠攏，使得路徑依賴更為強(qiáng)烈。由于外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模的存在和路徑依賴的存在，使得在集群形成前就進(jìn)入的企業(yè)可能面臨著更多的成本，產(chǎn)生出更多的外部性，而后來的企業(yè)往往可以免費(fèi)享有這種外部性?？唆敻衤堑谝晃话旬a(chǎn)業(yè)集聚與國際貿(mào)易因素緊密聯(lián)系起來研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他指出:產(chǎn)品的貿(mào)易活動(dòng)實(shí)際上間接地起到了生產(chǎn)要素貿(mào)易的作用，無論生產(chǎn)要素最初的分配狀態(tài)如何，通過貿(mào)易活動(dòng)，總會(huì)使某些產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于某些工業(yè)區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群中的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素在他的眼里是一種開放經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)，是各國產(chǎn)業(yè)選擇和取得優(yōu)勢的決定性因素。這一點(diǎn)和他的“新貿(mào)易理論”是吻合的，即各國的貿(mào)易優(yōu)勢來自于各國內(nèi)部的地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工和在此基礎(chǔ)上所能達(dá)到的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度?？唆敻衤鼘①Q(mào)易理論和區(qū)位理論相結(jié)合，用模型化的方法通過嚴(yán)密的數(shù)學(xué)論證從深層次上揭示了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的機(jī)制，他第一次通過數(shù)學(xué)模型分析證明了工業(yè)集聚將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成，彌補(bǔ)了馬歇爾和韋伯觀點(diǎn)的不足。克魯格曼的理論強(qiáng)調(diào)歷史、偶然事件以及制度的重要性，認(rèn)為集群往往是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的報(bào)遞增的結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新帶有偶然性，來源于產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域的文化、創(chuàng)新精神以及提供激勵(lì)機(jī)制的制度環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新為本地經(jīng)濟(jì)提供新的增長點(diǎn)，借助于制度創(chuàng)新提供的良好的發(fā)展環(huán)境，該增長點(diǎn)就會(huì)憑借技術(shù)溢出、知識(shí)溢出等報(bào)酬遞增優(yōu)勢逐步發(fā)展壯大，成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)。圖4總結(jié)了克魯格曼關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的過程機(jī)制。圖4產(chǎn)業(yè)集群的雙重循環(huán)集群模式

克魯格曼以外的其他新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展也作出了重要貢獻(xiàn)，他們不斷地拓展這一逐漸走向經(jīng)濟(jì)學(xué)主流的研究領(lǐng)域。沃納斯伯爾(Venables,1996)把新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型作為區(qū)際貿(mào)易新類型的基礎(chǔ)，發(fā)展了跨區(qū)域貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)集群理論。他認(rèn)為，假定生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)，如果中間性商品受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)費(fèi)的影響，生產(chǎn)過程中所引起的區(qū)際經(jīng)濟(jì)分化必然出現(xiàn)。在這種情況下，擁有大量制造業(yè)門類的區(qū)域能為中間性商品提供比較廣闊的市場，使這些國家和地區(qū)趨向于區(qū)域一體化集中，從而使下游生產(chǎn)具有成本優(yōu)勢，并強(qiáng)化這種優(yōu)勢，循環(huán)往復(fù)。沃納斯伯爾(1996)從上下游產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出聯(lián)系也會(huì)促成集聚，即通過制造業(yè)中間產(chǎn)品“前向聯(lián)系”和“后向聯(lián)系”促成廠商的集中而形成產(chǎn)業(yè)集聚而生產(chǎn)要素流動(dòng)和投入產(chǎn)出的聯(lián)系作為經(jīng)濟(jì)集聚的機(jī)制，其背后首先是生產(chǎn)要素集聚，正是資本和勞動(dòng)的集中才形成形式上的產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)的空間集聚以相同的演化原理可以體現(xiàn)在不同的層次上：在一個(gè)區(qū)域內(nèi)第一產(chǎn)業(yè)與第二、三產(chǎn)業(yè)因集聚而造成的分離導(dǎo)致城鄉(xiāng)分開；一個(gè)國內(nèi)制造業(yè)或服務(wù)業(yè)在某特定地域內(nèi)范疇的集聚導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)地方化；在國際范圍內(nèi)，某種制造業(yè)或服務(wù)業(yè)在某一個(gè)或幾個(gè)國家內(nèi)集聚導(dǎo)致國際專業(yè)化。沃納斯伯爾(1996)憑借產(chǎn)業(yè)間的直接“投入—產(chǎn)出”聯(lián)系假設(shè)建立起國際專業(yè)化模型。按照他的假設(shè)，在由國家組成的世界中，國家之間雖然不存在勞動(dòng)力的流動(dòng)，但是可以進(jìn)行貿(mào)易。假設(shè)各個(gè)國家具有相同的稟賦和生產(chǎn)技術(shù)，擁有農(nóng)業(yè)和制造業(yè)兩個(gè)生產(chǎn)部門，勞動(dòng)力可以在國內(nèi)部門間流動(dòng)。農(nóng)業(yè)部門為完全競爭型，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出為單一投入—?jiǎng)趧?dòng)的增凹函數(shù)。制造業(yè)部門為不完全競爭型，使用勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的組合作為投入，廠商之間存在直接的“投入—產(chǎn)出”聯(lián)系，每一廠商的產(chǎn)出既作為提供給消費(fèi)者的最終產(chǎn)品，又作為所有其它廠商所需要的中間投入品。制造業(yè)作為中間商品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者的雙重身份使得與傳統(tǒng)集聚有相近邏輯的國際專業(yè)化過程得以發(fā)生。藤田和莫瑞(FujitaandMori，1997)研究了多制造業(yè)經(jīng)濟(jì)體系中的運(yùn)費(fèi)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系會(huì)自動(dòng)發(fā)展為一個(gè)中心地體系，他們(1996)對沃爾特·克里斯塔勒(WalterChristaller，1933)①的中心地等級(jí)體系模型進(jìn)行了修正，通過構(gòu)建基礎(chǔ)模型進(jìn)行預(yù)測分析后，發(fā)現(xiàn)人口增加會(huì)引起新城市在一定時(shí)期內(nèi)在一個(gè)長而狹窄的經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生，并沿著一條線逐漸向外擴(kuò)展，形成多城市空間。與古典區(qū)位論一樣，這些研究都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集帶來的外部經(jīng)濟(jì)對區(qū)位選擇的重要影響。所不同的是，克魯格曼更強(qiáng)調(diào)由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集帶來的、與市場供求相連的貨幣外部性的作用。格斯貝茨與施姆茲勒（Gersbach&Schmutzler,1999)通過兩階段雙寡頭壟斷模型(two-stareduopolymodel)探討了存在產(chǎn)業(yè)外部與內(nèi)部外溢效應(yīng)條件下的生產(chǎn)與產(chǎn)品創(chuàng)新的地理分布。他們認(rèn)為，遞減的聯(lián)系成本支持著產(chǎn)業(yè)的聚集，同時(shí)也存在產(chǎn)品創(chuàng)新的多重均衡。馬丁(Martine，1999)研究了聚集經(jīng)濟(jì)條件下的區(qū)位競爭問題。他通過模型分析得出結(jié)論，在最初的區(qū)位競爭中獲勝的區(qū)域?qū)ζ渌髽I(yè)具有較大的吸引力，參與最初區(qū)位競爭的第一個(gè)企業(yè)雖然可以獲得較大的財(cái)政激勵(lì)，但隨后的其他企業(yè)卻能夠從該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)聚集形成的外部經(jīng)濟(jì)中獲益。對在區(qū)位競爭中獲勝的區(qū)域而言，更重要的利益在于為隨后進(jìn)入的廠商提供了一個(gè)良好的環(huán)境。在同一區(qū)位的廠商數(shù)目會(huì)隨著外生的相對成本優(yōu)勢和內(nèi)生的聚集優(yōu)勢的增加而增加。因此，從拉馬克主義的(lamarcism)意義上說，廠商和其他組織作為積極活動(dòng)的主體，不但使它們的經(jīng)濟(jì)行為適應(yīng)外部環(huán)境，而且它們也同時(shí)改造外部環(huán)境以適應(yīng)發(fā)展的需要。不可否認(rèn)，地區(qū)區(qū)位的一般因子對新產(chǎn)業(yè)的布局有著重大影響，但是，正是由于新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造性過程將地方一般化要素轉(zhuǎn)化為特定化要素，使該地區(qū)產(chǎn)生了比其他地區(qū)更大的產(chǎn)業(yè)吸引力，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚自我循環(huán)累積下去。因此，新產(chǎn)業(yè)空間的形成不是一個(gè)主體決定過程，而是一個(gè)常常帶有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體無意識(shí)影響、外部經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化導(dǎo)致的規(guī)模收益遞增過程，在競爭中獲勝保持領(lǐng)先地位的地區(qū)并不一定是起初經(jīng)濟(jì)最有效率的地區(qū)。波斯瑪和蘭布（Boschma&Lambooy,1999)認(rèn)為，偶然性事件和規(guī)模收益遞增，與環(huán)境選擇相比較，更有利于解釋新企業(yè)的區(qū)位選擇以及由此帶來的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間的形成。沃納斯伯爾（Venables,2001)認(rèn)為，新技術(shù)改變了地理對我們的影響，但是并沒有消除我們對地理的依賴性；地理仍然是國際收入不平衡的重要因素，是產(chǎn)業(yè)集聚的重要條件。諾曼和沃納斯伯爾（Norman&Venables，2001)探討了基于規(guī)模收益遞增的世界經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模和數(shù)量，研究國家產(chǎn)業(yè)集群政策與世界經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展關(guān)系，產(chǎn)業(yè)集群與世界經(jīng)濟(jì)福利最大化的關(guān)系后，認(rèn)為在均衡發(fā)展的條件下，產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量太多而規(guī)模太小。克拉夫特和沃納斯伯爾(Crafts&Venables,2001)探討了產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚對經(jīng)濟(jì)績效、規(guī)模和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，從地理角度回顧了歐洲的衰弱和美國的興起，以及未來亞洲的復(fù)興，認(rèn)為盡管缺乏高質(zhì)量的制度是經(jīng)濟(jì)落后的重要原因，但不能忽視地理集聚在經(jīng)濟(jì)增長方面的重要作用。馬丁和奧塔維諾（Martin&Ottaviano,2001)綜合了克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理理論與以羅默（PaulM.Romer,1986）和盧卡斯(RobertE.Lucas，1988)為代表的內(nèi)生增長理論①,建立了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚間自我強(qiáng)化的模型，證明了區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚由于降低了創(chuàng)新成本，從而刺激了經(jīng)濟(jì)增長。反過來，由于向心力使新企業(yè)傾向于選址于該區(qū)域，經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)一步推動(dòng)了空間的集聚，進(jìn)一步驗(yàn)證了著名的繆爾達(dá)爾(Myrdal，1957)的“循環(huán)與因果積累理論②(CircularandCumulativeCausation)”。也就是說，企業(yè)偏好市場規(guī)模較大的地區(qū)，而市場的擴(kuò)大與地區(qū)企業(yè)數(shù)量相關(guān)。馬丁和奧塔維諾(Martin&Ottaviano,2001)認(rèn)為，一旦循環(huán)累積因果效應(yīng)開始發(fā)生，那么地方技術(shù)外溢便是必要條件。其實(shí)，即使在沒有技術(shù)外溢效應(yīng)的條件下，僅僅依靠創(chuàng)新活動(dòng)和中間產(chǎn)品投入部門的市場相互作用，經(jīng)濟(jì)自發(fā)力量仍有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)集聚自我強(qiáng)化的不斷持續(xù)。并且，針對初始稟賦相同的兩地區(qū)來說，一旦產(chǎn)業(yè)集聚開始發(fā)生，那么空間穩(wěn)定均衡的結(jié)果便是創(chuàng)新活動(dòng)的完全地理集中，生產(chǎn)活動(dòng)也基本上完全位于核心地區(qū)。藤田和克魯格曼（Fujita,Krugman，2004)認(rèn)為，在勞動(dòng)力市場共享模型中，勞動(dòng)者被假設(shè)為同質(zhì)的，這在理論上是不全面的。在勞動(dòng)競爭(labourmatching)模型中，勞動(dòng)者被處理為異質(zhì)的，這更符合現(xiàn)實(shí)，從而廠商在技術(shù)空間中能異化它們的技術(shù)，增加勞動(dòng)資源配置的市場濃度，通過競爭外部性導(dǎo)致集聚經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。Ponsetal.(2004)用Crozet(2004)的方法研究了西班牙產(chǎn)業(yè)集聚過程中的國內(nèi)移民問題。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論表明，在報(bào)酬遞增的條件下，產(chǎn)業(yè)集聚和長期增長依運(yùn)輸成本而呈非線性變化，演化的軌跡表現(xiàn)為典型的倒U形構(gòu)造，在全球化過程的中間段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為高度集聚，國家間的經(jīng)濟(jì)差異最為顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人均收入的不平衡發(fā)展乃是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的常態(tài)。產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，不少學(xué)者嘗試用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入產(chǎn)業(yè)集群的研究過程中,構(gòu)建一個(gè)解釋產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生演化框架。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的交叉融合日益緊密。2005年波斯瑪和富林肯(Boschma&Frenken,2005)共同分析了最近幾十年來新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的影響,并比較了三者之間的異同點(diǎn)，最后指出演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)發(fā)展的新方向。那么，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群觀點(diǎn)也將隨之不斷演繹?？唆敻衤鼘a(chǎn)業(yè)集群整體作為研究對象，未能深入到產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部深入探討影響產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)機(jī)制的微觀要素，也未能深入剖析產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式與區(qū)域創(chuàng)新能力及其本地環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系?？唆敻衤容^強(qiáng)調(diào)大型公司的內(nèi)部增長和組織間能量化的市場聯(lián)系，而忽視了公司活動(dòng)所產(chǎn)生的難以量化的非物質(zhì)聯(lián)系（如信息、技術(shù)聯(lián)系）和非正式聯(lián)系（如人際關(guān)系間基于信任的聯(lián)系）。同時(shí)，克魯格曼的新模型忽略了交易費(fèi)用對產(chǎn)業(yè)集群的影響。如果區(qū)域內(nèi)交易費(fèi)用很高，即使植入新的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，也難以形成集群。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚空間格局的形成及鎖定效應(yīng)，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收益遞增和運(yùn)輸成本相互作用的產(chǎn)物。另外，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)強(qiáng)調(diào)市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)而忽視技術(shù)外溢在區(qū)域經(jīng)濟(jì)聚集中的作用，因此，它不能解釋技術(shù)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長、區(qū)域發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化中的作用。盡管新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家知道區(qū)位、區(qū)域和場所常常代表某種經(jīng)濟(jì)景觀中抽象的點(diǎn)或其他的形狀，而文化、社會(huì)、制度、歷史等重要因素卻被排除在模型之外，很少或沒有找出一個(gè)實(shí)際的區(qū)域規(guī)模，在這個(gè)區(qū)域規(guī)模上分析收斂問題，沒有得出不同的空間規(guī)模是否具有不同的趨于收斂趨勢的結(jié)論。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家忽視區(qū)域在社會(huì)、文化機(jī)構(gòu)及制度等方面的差異,甚至區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異也被認(rèn)為是次要的。不同的社會(huì)、文化和制度等因素在各地經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中起著重要作用，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者們雖然也承認(rèn)制度、文化、社會(huì)因素在產(chǎn)業(yè)集聚過程中的重要性，但因?yàn)楹茈y將這些因素納入數(shù)學(xué)模型，對它們進(jìn)行“精確的”分析，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家就不充分考慮這些因素，既沒有討論是否存在用以分析趨同的合適區(qū)域?qū)蛹?jí)，也沒有分析確定區(qū)域趨同中各種不同趨勢是否有可能出現(xiàn)于各種不同的空間層級(jí)。因此，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在分析產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)文化根植性時(shí)，很難說能夠比較精確地、客觀地進(jìn)行分析。正像克魯格曼所說的，如何給社會(huì)、知識(shí)和文化分析一個(gè)堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)是這個(gè)一般理論研究方向的關(guān)鍵步驟。五、波特的新競爭優(yōu)勢理論20世紀(jì)80年代以來，新的產(chǎn)業(yè)集聚原理對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義得到了國際上學(xué)界、商界和政界的空前重視。用產(chǎn)業(yè)集群(IndustrialCluster)一詞對集群現(xiàn)象的分析，首先出現(xiàn)于邁克·波特（M.E.Porter）1990年《國家競爭優(yōu)勢》一書。這正是產(chǎn)業(yè)集群這個(gè)概念走紅的源頭。為了驗(yàn)證區(qū)域競爭力對企業(yè)競爭力的作用，波特通過對十幾個(gè)工業(yè)化國家的考察發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群是工業(yè)化過程中的普遍現(xiàn)象，所有發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中都明顯存在著各種產(chǎn)業(yè)集群。波特從組織變革、價(jià)值鏈、經(jīng)濟(jì)效率和柔性方面所創(chuàng)造的競爭優(yōu)勢角度重新審視產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理和價(jià)值。波特的產(chǎn)業(yè)集群研究是結(jié)合其對國家競爭優(yōu)勢研究而展開的。他在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，通過不同國家和地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)集群競爭特點(diǎn)對國家競爭優(yōu)勢作了具體的比較分析，他認(rèn)為，國家只是企業(yè)的外在環(huán)境，政府的目標(biāo)是為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)適宜的環(huán)境。因而，評(píng)價(jià)一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵是該國能否有效地形成競爭性環(huán)境和創(chuàng)新。在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，波特提出了國家競爭優(yōu)勢的“鉆石模型”①?！般@石模型”的構(gòu)架主要由四個(gè)基本的因素（要素條件；需求條件；相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)；企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭）和兩個(gè)附加要素（機(jī)遇和政府）組成（見圖5）。在競爭優(yōu)勢理論中，波特強(qiáng)調(diào)各個(gè)要素發(fā)揮作用時(shí)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)性機(jī)制的變化。國內(nèi)競爭壓力和地理集中使得整個(gè)“鉆石”構(gòu)架成為一個(gè)系統(tǒng)。波特強(qiáng)調(diào)，“鉆石模型”是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，只有在每一個(gè)要素都積極參與的條件下，才能創(chuàng)造出企業(yè)發(fā)展的環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)投資和創(chuàng)新，因此，地理集中是必要條件。地理集中造成的競爭壓力可以提高國內(nèi)其他競爭者的創(chuàng)新能力，但更為重要的是地理集中而形成的產(chǎn)業(yè)集群將使四個(gè)基本要素整合成一個(gè)整體，從而更容易相互作用和協(xié)調(diào)提高，形成產(chǎn)業(yè)國家競爭優(yōu)勢。波特強(qiáng)調(diào)，“鉆石模型”的基本目的就是“推動(dòng)一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢趨向集群式分布，呈現(xiàn)由客戶到供應(yīng)商的垂直關(guān)系，或由市場、技術(shù)到營銷網(wǎng)絡(luò)的水平關(guān)聯(lián)”。按照“鉆石模型”的描述，產(chǎn)業(yè)集群需要三個(gè)層次的企業(yè)和相關(guān)組織（如圖6所示）：一是垂直角度的供應(yīng)商、分包商、咨詢機(jī)構(gòu)等:二是水平角度的擁有相似技術(shù)、勞動(dòng)力市場或企業(yè)戰(zhàn)略的競爭(或合作)者，三是提供知識(shí)與技能、制度供給的專有性的準(zhǔn)公共服務(wù)部門，如大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室、政策制定者等。圖5完整的鉆石體系圖

圖6產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)

波特在其競爭優(yōu)勢理論中指出，國家競爭優(yōu)勢的獲得，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的競爭，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國內(nèi)幾個(gè)區(qū)域內(nèi)形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。波特的競爭優(yōu)勢理論無論是對一國或某一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展都具有極為重要的意義，因?yàn)閲腋偁巸?yōu)勢都是以產(chǎn)業(yè)集群的面貌出現(xiàn)，它是產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國家的核心特征。1998年波特又發(fā)表了《集群與新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，系統(tǒng)地提出了新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論，把產(chǎn)業(yè)集群理論推向了新的高峰。波特解釋了產(chǎn)業(yè)集群的含義：“集群是特定產(chǎn)業(yè)中互有聯(lián)系的公司或機(jī)構(gòu)聚集在特定地理位置的一種現(xiàn)象。集群包括一連串上、中、下游產(chǎn)業(yè)以及其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)，這些產(chǎn)業(yè)、企業(yè)或是機(jī)構(gòu)對于競爭都很重要，它們包括了零件、設(shè)備、服務(wù)等特殊原料晶的供應(yīng)商以及特殊基礎(chǔ)建設(shè)的提供者。集群通常會(huì)向下延伸到下游的通路和顧客上，也會(huì)延伸到互補(bǔ)性產(chǎn)品的制造商以及和本產(chǎn)業(yè)有關(guān)的技能、科技、或是共同原料等方面的公司上。最后，集群還包括了政府和其他機(jī)構(gòu)——像大學(xué)、制定標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)、職業(yè)訓(xùn)練中心以及貿(mào)易組織等——以提供專業(yè)的訓(xùn)練、教育、資訊、研究以及技術(shù)支援”①。波特認(rèn)為，集群通常發(fā)生在特定的地理區(qū)域，產(chǎn)業(yè)的地理集中的發(fā)生，原因是地理因素，集群由地理接近，可以使生產(chǎn)率和創(chuàng)新利益提高，交易費(fèi)用降低。一個(gè)國家在國際具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，其企業(yè)在地理上呈現(xiàn)集中的趨勢，通常聚集在某些城市或某些地區(qū)。波特認(rèn)為，集群的規(guī)模，可以從單一城市、一個(gè)州、一個(gè)國家，甚至到一些鄰國聯(lián)結(jié)成網(wǎng)絡(luò)，集群所具有的不同形式，要視其縱深程度和復(fù)雜性而定。波特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和區(qū)域科學(xué)文獻(xiàn)雖然早就認(rèn)識(shí)到企業(yè)集聚現(xiàn)象的存在，但對產(chǎn)業(yè)集群的認(rèn)知范圍還比較窄，并沒有把這種現(xiàn)象和國際競爭力的成長聯(lián)系起來。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，企業(yè)的合作與適度競爭是該集群內(nèi)單個(gè)企業(yè)與整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群保持活力與競爭優(yōu)勢的決定性因素。波特認(rèn)為，形成產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域往往從三個(gè)方面影響競爭和競爭優(yōu)勢：首先是提高該區(qū)域成員企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的（靜態(tài)）生產(chǎn)率，具體表現(xiàn)為：集群增強(qiáng)了對專業(yè)化投入品的需求和供給；空間的臨近性、供給技術(shù)聯(lián)系和人際關(guān)系使市場、技術(shù)和其他專業(yè)化知識(shí)（外顯性和內(nèi)隱性知識(shí)）在集群更好地傳播和積累；集群可以促進(jìn)產(chǎn)品互補(bǔ)和聯(lián)合營銷，并能使更多的投入品成為公共品；同時(shí)集群會(huì)給面臨相同大環(huán)境的競爭者帶來強(qiáng)大的激勵(lì)效應(yīng)。其次是指明創(chuàng)新方向和提高創(chuàng)新速率。產(chǎn)業(yè)集群能夠提高集群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力,并使之成為創(chuàng)新中心。集群不僅使創(chuàng)新的機(jī)會(huì)更為可視化,同時(shí)近距離的觀察模仿，使新知識(shí)、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新的管理方式得到迅速擴(kuò)散，增強(qiáng)了企業(yè)快速反應(yīng)的能力和靈活性。集群有利于判定創(chuàng)新需求，降低參與者在獲取信息上的花費(fèi)，更能靈活地將創(chuàng)新機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為運(yùn)營和戰(zhàn)略優(yōu)勢，從而導(dǎo)致未來生產(chǎn)率的增長。第三是促進(jìn)新企業(yè)的建立，從而擴(kuò)大和加強(qiáng)集群本身，集群提供了更豐富的資產(chǎn)、技術(shù)、投入和員工配置，從而能夠降低新企業(yè)進(jìn)入（和推出）的門檻，其流動(dòng)的結(jié)果往往是適者（最具競爭優(yōu)勢的企業(yè)）生存。波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群與競爭的關(guān)系表現(xiàn)在三個(gè)方面:其一，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)通過在群內(nèi)的生產(chǎn)力對群外企業(yè)施加影響；其二，集群內(nèi)的企業(yè)通過采取低成本地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新為將來的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)；其三，集群的環(huán)境有利于新企業(yè)的產(chǎn)生和集群規(guī)模及影響的擴(kuò)大。因此，產(chǎn)業(yè)集群能夠提高企業(yè)的競爭力。在波特眼里，競爭是打開集群優(yōu)勢的金鑰匙。集群的形成是競爭的結(jié)果,競爭是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要原因。波特認(rèn)為企業(yè)間的合作競爭促進(jìn)了創(chuàng)新和發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群被看成是充滿合作競爭的靈魂。產(chǎn)業(yè)集群在競爭日趨復(fù)雜、知識(shí)導(dǎo)向和動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)體中，其角色也愈來愈重要。產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，一個(gè)有競爭力的企業(yè)的成長會(huì)催發(fā)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，從而形成前后向產(chǎn)業(yè)互相增強(qiáng)的生產(chǎn)系統(tǒng)。而競爭則推動(dòng)著系統(tǒng)中互相競爭的企業(yè)創(chuàng)新和改進(jìn)工藝，并引導(dǎo)新的交易、研發(fā)、服務(wù)的產(chǎn)生。波特的競爭要素模型很好地說明了競爭在集群中的作用機(jī)制（如圖7所示）。波特所有關(guān)于集群的競爭力都是基于企業(yè)的，經(jīng)營環(huán)境優(yōu)勢最終落實(shí)到企業(yè)的競爭力。無論是鉆石模型還是競爭力要素模型，我們都明顯地感受到波特總是力圖描述一個(gè)有利于形成個(gè)別企業(yè)競爭力的外部環(huán)境。不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)總是用單純的競爭來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，波特更愿意使用“競爭+合作”的概念。在一個(gè)集群中，相同的企業(yè)在競爭，不同的企業(yè)在合作，所有有競爭力的個(gè)體加在一起就會(huì)是一個(gè)有競爭力的集群，這是波特關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢來源的理論的主要特點(diǎn)。當(dāng)然，波特競爭優(yōu)勢理論在一些方面也受到批評(píng)，如有的學(xué)者認(rèn)為，競爭優(yōu)勢理論過分強(qiáng)調(diào)國家和區(qū)域政府在產(chǎn)業(yè)國際競爭中的作用，并把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)因素簡單地構(gòu)造成四個(gè)基本的要素，而且忽視了跨國的貿(mào)易活動(dòng)對“鉆石模型”的影響。波特本人對產(chǎn)業(yè)集群邊界的準(zhǔn)確定位存在疑問，認(rèn)為集群的邊界很少符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)分類體系，這就導(dǎo)致無法掌握競爭中以及跨行業(yè)聯(lián)系中許多重要的參與者。盡管如此，無論如何，波特的競爭優(yōu)勢理論仍然具有非常重要的理論和實(shí)踐意義，特別是競爭優(yōu)勢理論強(qiáng)調(diào)競爭是動(dòng)態(tài)的和不斷變化的；國家競爭優(yōu)勢的產(chǎn)生，依賴于國內(nèi)的競爭環(huán)境等問題。波特的競爭優(yōu)勢理論以及對產(chǎn)業(yè)集群的論述為很多國家或地區(qū)政府規(guī)劃設(shè)計(jì)本國本地產(chǎn)業(yè)集群的主要理論依據(jù)。六、小結(jié)上述產(chǎn)業(yè)集群競爭理論關(guān)注的現(xiàn)象角度不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，導(dǎo)致結(jié)論的不同側(cè)重與特色，對理解產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象具有重要的意義。但這些理論各自都有其局限性，單一依靠某一理論，均不能對產(chǎn)業(yè)集群問題作出完整、科學(xué)的解釋。不過，以上理論為我們揭示產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢提供了理論基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集聚是經(jīng)濟(jì)全球化過程中引人注目的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群是一種國際化的產(chǎn)業(yè)布局形式，符合經(jīng)濟(jì)全球化的國際市場需要，能夠融入全球供應(yīng)鏈之中，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)業(yè)分工任務(wù)，形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)，需要發(fā)展中國家高度重視。競爭優(yōu)勢理論非常強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群對于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的重要性。產(chǎn)業(yè)集群所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、高度專業(yè)化分工、降低交易費(fèi)用等，能夠提升產(chǎn)業(yè)的競爭力和強(qiáng)化集群區(qū)域的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群競爭力是指在國內(nèi)和國際市場競爭中，整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的表現(xiàn)或地位。主要表現(xiàn)在兩方面:一方面通過集群內(nèi)企業(yè)間的合作與競爭以及群體協(xié)同效應(yīng)，可以獲得諸多經(jīng)濟(jì)效率方面的競爭優(yōu)勢；另一方面，通過支撐機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的相互作用，形成一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，提升整個(gè)集群的創(chuàng)新和競爭能力。產(chǎn)業(yè)集群競爭力并不同于群內(nèi)企業(yè)競爭力的簡單加總，群內(nèi)企業(yè)競爭力的形成是因?yàn)槔眉旱膬?yōu)勢而加強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)集群競爭力也不同于區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力，雖然兩者都有涉及內(nèi)部企業(yè)的相互關(guān)系及相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)的狀況，但是產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)聯(lián)系更為緊密的，類似生物有機(jī)體的動(dòng)力系統(tǒng)。隨著人們對產(chǎn)業(yè)集群理論研究的不斷深入，產(chǎn)業(yè)集群競爭力理論也不斷趨于完善，并不斷為全球化背景下的區(qū)域發(fā)展提供新的政策和管制思路。產(chǎn)業(yè)集群競爭力理論隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷發(fā)展而相應(yīng)地演變成系統(tǒng)的理論體系。競爭優(yōu)勢理論非常強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群對于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的重要性。但必須指出的是，在違背比較優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略下，一個(gè)具有良好發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群是很難出現(xiàn)的。相反，在那些符合經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)獲利的可能性高，投資的企業(yè)會(huì)很多，分工也就可以比較細(xì)，新的相關(guān)或者支持性企業(yè)將不斷出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)也就是一件非常自然的事情。比較優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)和必要條件。只有充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢才能出現(xiàn)。主要參考文獻(xiàn)

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