2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A2、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A3、科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D4、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D6、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A8、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、（2019年真題）基金一般都按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【答案】A10、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C11、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C12、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開盤即空頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C13、下列選項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C14、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B15、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C16、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C17、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）A.發(fā)行定價(jià)B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D19、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C20、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)論哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流B.基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧C.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D21、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票不超過(guò)200人B.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過(guò)于集中或被少數(shù)人操縱C.公開發(fā)行可增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)D.股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大【答案】A22、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2019年真題）下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）A.可以在交易所申購(gòu)、贖回B.申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行C.對(duì)申購(gòu)，贖回有規(guī)模上的限制D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)，贖回【答案】C24、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進(jìn)口B.不利于進(jìn)口而有利于出口C.不利于出口，不影響進(jìn)口D.不影響進(jìn)口，不利于出口【答案】A25、關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、全國(guó)社保基金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C27、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）A.獨(dú)立托管、保障安全B.集合理財(cái)、專業(yè)管理C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A29、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》【答案】C30、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債不同之處的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對(duì)象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A31、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.證券公司債券B.證券公司次級(jí)債務(wù)C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D.財(cái)務(wù)公司債券【答案】A32、證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D33、在計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)，釆用分級(jí)靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時(shí)的加權(quán)比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時(shí)的加權(quán)比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計(jì)算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C34、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行髙拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D36、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（）的收入?A.證券交易所B.國(guó)家稅務(wù)部門C.中國(guó)結(jié)算公司D.國(guó)家財(cái)政部門【答案】C37、（2018年真題）若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A38、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法。錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)的投資應(yīng)該獲得相對(duì)較高風(fēng)險(xiǎn)而項(xiàng)目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】D39、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險(xiǎn)B.農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)C.信用證保險(xiǎn)D.分紅型保險(xiǎn)【答案】A40、（2021年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、分析一個(gè)行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請(qǐng)書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、（）通常來(lái)源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C44、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國(guó)債和外幣國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】B45、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B46、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過(guò)程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A48、—般來(lái)說(shuō)，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者同時(shí)發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者同時(shí)發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者不完全同時(shí)發(fā)生【答案】B49、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).一般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C50、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】B51、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A52、ADR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C53、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C54、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ