證券從業(yè)之金融市場基礎知識精選試題及答案A4排版

單選題（共50題）1、19491978年，為適應高度集中統(tǒng)一的計劃經濟體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C2、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有（）。A.擴散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C3、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C4、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機構C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A5、現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標，從（）等多個層面，對金融機構所有的風險因子、所有的業(yè)務線路和產品、所有的分支機構和所有的人員和完整的經營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C6、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊【答案】D7、（2018年真題）按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A8、股票發(fā)行價格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C9、我國金融衍生工具市場分為（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】A10、關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A.公司清算時每一股份所代表的實際價值B.大多數公司的股票實際清算價值高于賬面價值C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值D.大多數公司的股票實際清算價值應與賬面價值相等【答案】A11、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B12、基金托管人的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、操作風險損失數據收集主要基于（）等幾個方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A15、下列不屬于普通股票股東行使資產收益權限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進入資本市場獲得資金的能力【答案】B16、風險的（）表現(xiàn)在財務風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A17、網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后無鎖定網下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數量的（）。其中公開發(fā)行股票數量應按照扣除設定限售期的股票數量計算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B18、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場和權益市場B.一級市場和二級市場C.貨幣市場和資本市場D.交易所市場和場外交易市場【答案】D20、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)?特定的資產池B.特定的資產池?企業(yè)C.公司?特定的資產池D.特定的資產池?公司【答案】A21、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C22、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C23、到期時間變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D24、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D26、關于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列關于私募基金募集的說法中錯誤的是（）。A.私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)B.私募基金管理人不得管理未備案的私募基金C.基金合同應當約定給投資者設置不少于48小時的投資冷靜期D.不得夸大、片面宣傳私募基金【答案】C28、下列關于我國發(fā)行公募REITs產品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產支持證券和項目公司等載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權利C.金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D29、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D30、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權利歸屬于股票的持有人D.轉讓相對復雜【答案】C31、根據我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉換公司債券D.向原股東配售股票【答案】B32、市政債券的類別不包括（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.普通責任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼33、以下關于配股的各項說法中，錯誤的是（）。A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為B.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%C.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行【答案】B34、推進新股市場化發(fā)行機制內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、根據國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責任公司【答案】C36、（2019年真題）目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C37、以下對金融遠期合約說法正確的是（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C38、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C39、根據《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業(yè)務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A40、（）是指公司股票在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到某一幅度時，可轉換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D41、以下關于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D43、1949—1978年，為適應高度集中統(tǒng)一的計劃經濟體制，我國建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C44、（）是指采用相關措施來降低風險的損失頻率或影響程度。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】C45、證券公司從事自營業(yè)務，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機構認定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、企業(yè)年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B47、資產價格傳導機制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權價值之比【答案】B48、下列（）股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C49、下列選項中不符合中國證券登記結算有限責任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經營機構根據其委托，買入債券成功后，其與該證券經營機構的托管關系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指