證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)整理A卷附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借人次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.司法部【答案】B3、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、新加坡交易所（簡(jiǎn)稱SGX）于()年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C5、—般來(lái)說(shuō)中央銀行的主要職能，不能概括為（）。A.“銀行的銀行”B.“發(fā)行的銀行”C.“政府的銀行”D.“監(jiān)管的銀行”【答案】D6、債券的（）是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。A.償還性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性【答案】C7、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。A.5B.10C.15D.20【答案】B8、運(yùn)用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B9、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B10、以下關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A13、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C14、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷(xiāo)售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反（）等行為。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D16、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】D17、—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說(shuō)法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B18、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類(lèi)，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C19、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C20、股票的收益來(lái)源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A21、按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)、非證券金融市場(chǎng)【答案】C22、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場(chǎng)投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、美國(guó)公司債券種類(lèi)繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。美國(guó)證券交易委員會(huì)規(guī)定，向（）人以內(nèi)的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國(guó)證券交易委員會(huì)限制，約有1/3的公司采用私募方式發(fā)行債券。A.30B.35C.40D.45【答案】B25、國(guó)際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D26、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D27、（2019年真題）目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C28、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D29、金融衍生工具可以按照（）分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基礎(chǔ)工具種類(lèi)B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場(chǎng)所【答案】C30、銀行間現(xiàn)券交易的詢價(jià)交易方式下的報(bào)價(jià)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行注冊(cè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)B.債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度C.注冊(cè)有效期為3年D.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需要更換主承銷(xiāo)商或者變更注冊(cè)金額的，不需要重新注冊(cè)【答案】B32、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A34、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B37、下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D38、我國(guó)政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A39、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C40、根據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、以下關(guān)于我國(guó)金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快【答案】C42、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)期限在()以上的為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C43、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類(lèi)股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A.證券市場(chǎng)的透明度和高效率B.證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)C.證券市場(chǎng)的高效率和低成本D.證券市場(chǎng)的透明度和低成本【答案】C45、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷(xiāo)售行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C46、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。A.本國(guó)貨幣B.外國(guó)貨幣C.國(guó)際儲(chǔ)備D.特別提款權(quán)【答案】B47、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的（）機(jī)構(gòu)。A.非法