證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題參考A卷含答案

單選題（共50題）1、（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會(huì)B.自營業(yè)務(wù)部門C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會(huì)【答案】B2、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人【答案】C3、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、對(duì)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有?？埔陨蠈W(xué)歷D.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C5、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)【答案】B8、投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】B9、下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B10、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B12、以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C13、（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B15、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次【答案】D16、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C17、（）在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助開展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)和檢查等工作。A.中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A18、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》【答案】D19、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實(shí)信用【答案】A20、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B21、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B22、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【答案】B23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A24、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B25、基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B26、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括（）A.①③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】B27、（2017年真題）下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易【答案】D28、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()A.不得申請(qǐng)贖回B.只能在基金合同約定的場所申請(qǐng)贖回C.可在任何時(shí)間、場所申請(qǐng)贖回D.可以申請(qǐng)贖回【答案】A29、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C31、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C32、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C33、證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。A.不得B.可以C.經(jīng)報(bào)批后可以D.經(jīng)客戶同意后可以【答案】A34、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.法律【答案】B36、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D37、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、（2016年真題）下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員【答案】A39、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A40、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D41、下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A44、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、在證券行業(yè)文化建設(shè)中平衡各方利益的內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C46、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D47、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A48、下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B