XX公司“三重一大”決策標(biāo)準(zhǔn)化流程,,,,,,,,,,,,,

流程名稱,,,“三重一大”決策流程,,,流程層級(jí),總公司總部,,主控部門,議題責(zé)任部門,,流程圖用途描述,描述“三重一大”事項(xiàng)的決策、實(shí)施、考核與監(jiān)督檢查的全過程。

主管領(lǐng)導(dǎo),,,,黨組書記,,,,,決策支持部門,決議落實(shí)部門；議題提出部門；議題責(zé)任部門（企劃部、財(cái)務(wù)部、資金部、人力資源部、投資部等）；議題組織部門（黨組辦公室、董事會(huì)辦公室、辦公廳）；監(jiān)督部門（監(jiān)督委員會(huì)、審計(jì)局、監(jiān)察部）；投資、薪酬、標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)委員會(huì)；決策機(jī)構(gòu)。,,,

制定依據(jù),,,,《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)[2010]第17號(hào)),,,,,,,,,

適用范圍,,,,XX公司“三重一大”事項(xiàng)的決策與管理,,,,,,,,,

工作原則,,,,"以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持集體決策原則,群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制。",,,,,,,,,

決策管理目標(biāo),,,,堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效，保證決策科學(xué)性；充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見，保證決策民主性；遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)。,,,,,,,,,

步驟,責(zé)任部門,,,,,,,,工作任務(wù),,工作記錄,工作標(biāo)準(zhǔn),工作方法

,決議落實(shí)部門,議題提出部門/單位,議題責(zé)任部門,,議題組織部門,監(jiān)督部門,專業(yè)委員會(huì),決策機(jī)構(gòu),,,,,

,A,B,C,,D,E,F,G,H,,I,J,K

1,,,,,,,,,提出需要研究和決策的問題。,,《報(bào)告》、《請(qǐng)示》、《申請(qǐng)》,議題必須經(jīng)過初步的研究并整理形成報(bào)告報(bào)出，符合公司關(guān)于《報(bào)告》、《請(qǐng)示》、《申請(qǐng)》等文書格式要求，明確問題解決的時(shí)間期限、背景等信息，所在單位負(fù)責(zé)人或者領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)作初步評(píng)議。,依據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展實(shí)情、市場(chǎng)變化、顧客需求和決策議題目錄，議題提出部門/單位以個(gè)別、會(huì)議座談、問卷形式收集影響公司改革發(fā)展的問題；紙質(zhì)版、電子版報(bào)送，提出議題時(shí)，注意對(duì)所提問題進(jìn)行必要研究，提供盡可能多的信息，提出初步的方案設(shè)想。議題提出包括公司領(lǐng)導(dǎo)提議、部門提出、各二級(jí)單位提出等。

2,,,,,,,,,審議議題是否立項(xiàng)；對(duì)立項(xiàng)議題進(jìn)行調(diào)研，形成擬決策提案。,,《擬決策備選方案》,收到報(bào)告、請(qǐng)示后必須經(jīng)過深入的研究，對(duì)議題進(jìn)行全方位的調(diào)查研究，形成可供決策參考的方案或者意見，議題責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審核后進(jìn)入評(píng)審程序。,依據(jù)議題內(nèi)容、要求和決策議題目錄及部門責(zé)任分工，責(zé)任部門以個(gè)人、專門小組形式，緊扣公司戰(zhàn)略規(guī)劃、策略和年度工作目標(biāo)進(jìn)行調(diào)查研究，制訂擬決策方案，具體組織形式、方法見議題責(zé)任部門調(diào)查研究辦法與細(xì)則。

3,,,,,,,,,對(duì)擬決策提案進(jìn)行評(píng)審、論證可行性和科學(xué)性。,,《評(píng)審認(rèn)證記錄》,公司相關(guān)職能部門應(yīng)就提案進(jìn)行專家認(rèn)證、技術(shù)咨詢、預(yù)期收益等綜合評(píng)估，充分吸收各方面意見，議題涉及部門、專家對(duì)議題潛在風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行充分的揭示，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理措施。,依據(jù)調(diào)查研究形成報(bào)告和原始支持材料，用電子版在網(wǎng)絡(luò)上、或紙質(zhì)版在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)、或紙質(zhì)版流轉(zhuǎn)形式評(píng)審，方法包括員工參與、部門評(píng)審、專家認(rèn)證、專業(yè)咨詢、職代會(huì)審議、實(shí)地考察、財(cái)務(wù)分析等。研究決定重大投資、企業(yè)改制和工程建設(shè)項(xiàng)目以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問題，應(yīng)組織專題研究和召開專題會(huì)議，廣泛聽取意見，擴(kuò)大參與度。對(duì)公司管理的重要人事任免，應(yīng)當(dāng)事先征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見，進(jìn)行所在單位的民主評(píng)議與測(cè)評(píng)。涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取企業(yè)工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。具體見議題責(zé)任部門的專門辦法與細(xì)則。

4,,,,,,,,,投資、人事、薪酬、審計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)委員會(huì)對(duì)提案進(jìn)行專業(yè)評(píng)審和審議。,,《專業(yè)委員會(huì)評(píng)議紀(jì)要》,專業(yè)委員會(huì)要對(duì)提交決策的重要提案從符合總公司戰(zhàn)略發(fā)展與戰(zhàn)略執(zhí)行落地的角度，對(duì)提案科學(xué)性、正確性進(jìn)行比較詳細(xì)的評(píng)審和審議。屬于公司各專業(yè)委員會(huì)評(píng)議范圍的議案必須經(jīng)過專業(yè)委員會(huì)評(píng)議后才可以提交決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。,按照投資、人事、薪酬、審計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)委員會(huì)的議事權(quán)限與職責(zé)范圍進(jìn)行，具體依據(jù)、組織形式和方法按各專業(yè)委員會(huì)的議事規(guī)則進(jìn)行。不屬于公司各專業(yè)委員會(huì)評(píng)議范圍的議案則直接進(jìn)行后面的程序。

5,,,,,,,,,收集會(huì)議議案提交單并登記，發(fā)布會(huì)議通知；告知參與集體決策人員議案材料和會(huì)議通知。,,《會(huì)議通知》；《決策議題管理臺(tái)賬》,每月定期收集需要上會(huì)決策的“三重一大”事項(xiàng)議題、提案；登記議題提出時(shí)間與部門/單位、調(diào)查研究、評(píng)審、委員會(huì)評(píng)議完成時(shí)間等。會(huì)議通知應(yīng)明確會(huì)議名稱、時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容，集體決策前，決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供決策議題的相關(guān)材料，包括決策議題、調(diào)查研究、評(píng)審認(rèn)證及擬決策提案。,收集紙質(zhì)版和電子版議案材料、會(huì)議議案提交單，依據(jù)各部門所報(bào)材料登記議題、提案信息；依據(jù)議題登記信息，編寫集體決策會(huì)議通知，并以紙質(zhì)版，或者電子郵件傳遞會(huì)議通知與議題材料給決策機(jī)構(gòu)各成員。

6,,,,,,,,,決策機(jī)構(gòu)成員進(jìn)行會(huì)前溝通。,,《議題發(fā)出登記記錄》,公司董事會(huì)、董常會(huì)研究“三重一大”事項(xiàng)前，應(yīng)事先與黨組溝通，聽取公司黨組意見。進(jìn)入董事會(huì)、董常會(huì)的公司黨組成員應(yīng)貫徹公司黨組的意見和決定。,參與集體決策人員，必要時(shí)，可以事先聽取反饋意見，議題組織部門收集整理，并將反饋意見交議題責(zé)任部門，提前對(duì)提案進(jìn)行調(diào)整。必要時(shí)，決策機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)可事先個(gè)別溝通意見。

7,,,,,,,,,決策組織對(duì)決策議題逐一進(jìn)行集體討論與集體決策，形成決議。,,《集體決策會(huì)議記錄》,凡屬“三重一大”事項(xiàng)。不得以個(gè)別征求意見等方式?jīng)Q策，應(yīng)集體討論決定。必須有三分之二以上決策機(jī)構(gòu)成員到會(huì)方能夠召開；要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)最后發(fā)表結(jié)論性意見；在充分發(fā)表意見的基礎(chǔ)上，對(duì)要表決的“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行表決，以贊成票超過法定票數(shù)為通過，不得委托他人代為投票，也不另行投票；多項(xiàng)決策應(yīng)逐項(xiàng)研究決定，與決策有利害關(guān)系人員必須回避；會(huì)議決定的事項(xiàng)、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，要形成完整、詳細(xì)的記錄，與會(huì)人員最終在會(huì)議記錄上簽名。,以會(huì)議形式，依據(jù)黨組會(huì)、董事會(huì)、董常會(huì)、總常會(huì)各職責(zé)權(quán)限和議事規(guī)則，通過分別討論后集體決策，議題責(zé)任部門列席會(huì)議。若存嚴(yán)重分歧一般應(yīng)推遲作出決定。表決可根據(jù)提案內(nèi)容采取口頭、舉手、無(wú)記名投票、記名投票等方式進(jìn)行。因故缺席的公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員可委托他人轉(zhuǎn)述自己意見。緊急情況由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，臨時(shí)決定人應(yīng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，決策機(jī)構(gòu)事后按程序追認(rèn)。具體方法見黨組會(huì)、董事會(huì)、董常會(huì)、總常會(huì)議事規(guī)則。

8,,,,,,,,,編寫集體決策會(huì)議紀(jì)要。,,《會(huì)議紀(jì)要》,決議形成后整理形成《集體決策會(huì)議紀(jì)要》，內(nèi)容包括決議議題、討論與表決情況、決策決議結(jié)果情況等。,按照公司發(fā)文流程，以公司正式文件發(fā)布。

9,,,,,,,,,將決議文件下達(dá)實(shí)施責(zé)任部門，必要時(shí)向上級(jí)報(bào)備。,,《決議文件》,決議形成后2個(gè)工作日通知決議落實(shí)的實(shí)施責(zé)任部門和責(zé)任人；對(duì)上級(jí)規(guī)定應(yīng)該報(bào)告的有關(guān)決策事項(xiàng)，提案責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)決策情況。,依據(jù)集體決議意見，以正式的紙質(zhì)文件下達(dá)決議。

10,,,,,,,,,落實(shí)決議,,《決議落實(shí)記錄》,實(shí)施責(zé)任部門得到?jīng)Q議文書后，積極、科學(xué)組織落實(shí)，確保決策效果實(shí)現(xiàn)。個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見，可保留或者向上級(jí)反映，但在作出新的決策前，不得擅自變更或拒絕執(zhí)行，也不允許私下散布與會(huì)議決議不符的言論。,決策作出后，由公司班子成員按分工和職責(zé)組織實(shí)施，遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人明確一名班子成員牽頭，并明確落實(shí)部門和責(zé)任人。按照決議內(nèi)容對(duì)應(yīng)的各專業(yè)、職能部門的業(yè)務(wù)流程制度落實(shí)，落實(shí)過程中的進(jìn)展情況、階段效果情況及時(shí)向議題責(zé)任部門反饋。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新履行調(diào)查研究、評(píng)審認(rèn)證、集體決策程序。未完成的決策事項(xiàng)如需繼續(xù)做出決策的，經(jīng)再次決策后，按新的決議執(zhí)行。

11,,,,,,,,,對(duì)決策效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核和后評(píng)價(jià)。,,《決策考核、后評(píng)價(jià)記錄》,在決策實(shí)施關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)過程和完成后，對(duì)決議的落實(shí)情況與效果進(jìn)行考核，對(duì)決策的科學(xué)性、正確性進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)決策失誤，要及時(shí)提出，進(jìn)行糾錯(cuò)改正。,"采取指標(biāo)對(duì)比、標(biāo)桿對(duì)比、目標(biāo)對(duì)比等方法進(jìn)行考核和后評(píng)估，議題實(shí)施、提出和責(zé)任部門（單位）按照本部門（單位）后評(píng)價(jià)辦法分階段評(píng)價(jià)決議實(shí)施效果，其中議題責(zé)任部門可以采取抽樣進(jìn)行,具體按照各議題責(zé)任部門制定的考核和后評(píng)價(jià)專門辦法、細(xì)則進(jìn)行。若發(fā)現(xiàn)企業(yè)決策不符合黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)或脫離實(shí)際時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)或經(jīng)理層提出意見。如得不到糾正，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)機(jī)構(gòu)反映。"

12,,,,,,,,,對(duì)決策過程記錄整理，歸檔。,,《決策檔案記錄》,決策檔案應(yīng)包括議題、調(diào)查研究、提案、會(huì)議決定的事項(xiàng)、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容、決議實(shí)施后考核、后評(píng)價(jià)等記錄，全部記錄存檔備查。,紙質(zhì)版和電子版存檔備查，具體方法見公司檔案管理辦法。

13,,,,,,,,,對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。,,決策制度落實(shí)情況監(jiān)督檢查記錄,"“三重一大”決策制度執(zhí)行情況應(yīng)該作為向上級(jí)和公司黨組報(bào)告、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定年度考核、巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，除按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，應(yīng)在適當(dāng)范圍內(nèi)公開。作為領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核和任免以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

",公司黨組辦公室、董事會(huì)辦公室和總經(jīng)理辦公室按分工負(fù)責(zé)督辦、催辦，建立決策議題管理臺(tái)賬，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，并及時(shí)將落實(shí)情況向公司黨組書記、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理匯報(bào)。紀(jì)檢監(jiān)察部門開展黨務(wù)效能監(jiān)督，或依據(jù)本辦法、本流程圖按《公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法》(黨字[2011]65號(hào))結(jié)合《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查。領(lǐng)導(dǎo)人員考察考核、領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)具體見人力資源和審計(jì)的相應(yīng)辦法。

14,,,,,,,,,對(duì)決策后造成損失開展責(zé)任分析與責(zé)任追究。,,《責(zé)任