PAGEPAGE3關(guān)于美國航運(yùn)管理及立法培訓(xùn)情況的報(bào)告2005年1月20日 “美國航運(yùn)管理及立法培訓(xùn)”是聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署二OO四年培訓(xùn)項(xiàng)目。由交通部、地方港航管理機(jī)構(gòu)、港航企業(yè)等單位共二十二人組團(tuán)于2004年11月26日至12月15日在美國華盛頓、洛杉磯等地分別會見了美國交通部、聯(lián)邦海事委員會、海岸警備隊(duì)、環(huán)保署、美國工程兵總部、船運(yùn)協(xié)會、巴爾的摩港務(wù)局、長灘港務(wù)局等單位，聽取了有關(guān)美國航運(yùn)管理機(jī)構(gòu)、立法體系、港口管理等方面的介紹，并就我們關(guān)心的問題進(jìn)行了討論。我處譚維旭處長受交通委指派，參加了這次赴美國航運(yùn)立法培訓(xùn)，現(xiàn)將這次培訓(xùn)活動的主要情況報(bào)告如下：一、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）運(yùn)輸部（TheDepartmentofTransportation）美國國務(wù)院運(yùn)輸部是根據(jù)1966年10月15日國會通過的一個(gè)法案建立的，于1967年4月1日正式運(yùn)作。運(yùn)輸部的基本使命是：保障快速、安全、高效和方便的運(yùn)輸系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)國家利益和提高美國人民的生活質(zhì)量。其具體職能包括：1、保證美國政府關(guān)于運(yùn)輸規(guī)劃的協(xié)調(diào)和有效實(shí)施；2、盡最大努力促進(jìn)私人運(yùn)輸企業(yè)的發(fā)展，提高運(yùn)輸服務(wù)的協(xié)調(diào)性；3、鼓勵(lì)聯(lián)邦、州、地方政府、承運(yùn)人、勞工和其他利益方進(jìn)行合作實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸?shù)幕灸繕?biāo)；4、通過研究和發(fā)展等方式促進(jìn)運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步；5、在認(rèn)定和解決運(yùn)輸問題方面提供一般性的指導(dǎo)；6、基于公眾、使用者、承運(yùn)人、行業(yè)發(fā)展、勞工和國防等發(fā)展的需要，向總統(tǒng)和國會提出運(yùn)輸方面的政策建議和規(guī)劃。美國運(yùn)輸部對公路、水路、鐵路、航空、公交等多種運(yùn)輸方式進(jìn)行管理。其中，地面運(yùn)輸局具體負(fù)責(zé)多式聯(lián)運(yùn)活動。運(yùn)輸部力圖在聯(lián)邦層次上減少管制，將管理職能交由各州自己的立法。運(yùn)輸部認(rèn)為，將多種運(yùn)輸方式統(tǒng)一在一個(gè)部門管理，從長遠(yuǎn)看有助于多式聯(lián)運(yùn)的發(fā)展。運(yùn)輸部海運(yùn)管理局（TheMaritimeAdministration，MARAD）是根據(jù)《1981年海運(yùn)法》（theMaritimeActof1981）的規(guī)定正式建立起來的，其職責(zé)是建立并維持一支充足的、平衡的商船隊(duì)，能夠足以承運(yùn)國內(nèi)的水路貨物和相當(dāng)部分對外運(yùn)輸中的水路貨物，在戰(zhàn)爭時(shí)期或國家非常時(shí)期能夠服務(wù)于海軍。另外，海運(yùn)管理局還負(fù)責(zé)造修船行業(yè)、港口管理、水陸多式聯(lián)運(yùn)系統(tǒng)建設(shè)等。海運(yùn)管理局的執(zhí)法目標(biāo)是：1、商業(yè)流暢性（CommercialMobility）。減少內(nèi)陸水路、海運(yùn)和陸地邊緣基礎(chǔ)設(shè)施在運(yùn)輸上的擁堵。2、國家安全。確保海運(yùn)能力以支持重大的國家安全利益。3、環(huán)境保護(hù)。在各項(xiàng)活動中與有關(guān)機(jī)構(gòu)合作，充分考慮環(huán)境保護(hù)。4、組織優(yōu)化（OrganizationalExcellence）。通過持續(xù)改進(jìn)提高執(zhí)法效率。海運(yùn)管理局的組織機(jī)構(gòu)：

海運(yùn)津貼理事會等局長副局長民事權(quán)利顧問法律顧問辦公室國會和公共事務(wù)辦公室財(cái)務(wù)許可和優(yōu)先貨物副主管造船副主管國家安全副主管港口多式聯(lián)運(yùn)環(huán)境副主管政策和國際貿(mào)易副主管行政管理副主管財(cái)務(wù)許可辦公室特別貨物辦公室造船和海運(yùn)技術(shù)辦公室船舶融資辦公室保險(xiǎn)和航運(yùn)分析辦公室船舶運(yùn)營辦公室國家安全計(jì)劃辦公室海上運(yùn)輸支持辦公室多式聯(lián)運(yùn)發(fā)展辦公室港口和國內(nèi)航運(yùn)辦公室環(huán)境活動辦公室國際活動辦公室政策和規(guī)劃辦公室統(tǒng)計(jì)和經(jīng)濟(jì)分析辦公室管理和信息服務(wù)辦公室人事辦公室預(yù)算辦公室會計(jì)辦公室征用辦公室南大西洋地區(qū)北大西洋地區(qū)大湖地區(qū)中部地區(qū)西部地區(qū)美國商船學(xué)會海運(yùn)津貼理事會等局長副局長民事權(quán)利顧問法律顧問辦公室國會和公共事務(wù)辦公室財(cái)務(wù)許可和優(yōu)先貨物副主管造船副主管國家安全副主管港口多式聯(lián)運(yùn)環(huán)境副主管政策和國際貿(mào)易副主管行政管理副主管財(cái)務(wù)許可辦公室特別貨物辦公室造船和海運(yùn)技術(shù)辦公室船舶融資辦公室保險(xiǎn)和航運(yùn)分析辦公室船舶運(yùn)營辦公室國家安全計(jì)劃辦公室海上運(yùn)輸支持辦公室多式聯(lián)運(yùn)發(fā)展辦公室港口和國內(nèi)航運(yùn)辦公室環(huán)境活動辦公室國際活動辦公室政策和規(guī)劃辦公室統(tǒng)計(jì)和經(jīng)濟(jì)分析辦公室管理和信息服務(wù)辦公室人事辦公室預(yù)算辦公室會計(jì)辦公室征用辦公室南大西洋地區(qū)北大西洋地區(qū)大湖地區(qū)中部地區(qū)西部地區(qū)美國商船學(xué)會(二)聯(lián)邦海事委員會（FMC）1961年作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)而建立，委員會由5名委員組成（其中一人為主席），任期5年，由總統(tǒng)任命，參議院批準(zhǔn)。5人中不得有3名以上委員出自同一政黨。委員會下設(shè)6個(gè)管理部門：秘書處、總檢查長辦公室、總顧問辦公室（officeofthegeneralcounsel）、執(zhí)行主任辦公室（officeoftheexecutivedirector）、行政法官辦公室（officeofadministrativelawjudges）、平等就業(yè)辦公室。它與運(yùn)輸部不同，它并非隸屬于總統(tǒng)的行政管理部門，而是一個(gè)相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。2003年，委員會設(shè)有180個(gè)全職崗位，擁有1659萬美元撥款。其職員主要任職于華盛頓特區(qū)，另外還在五個(gè)城市設(shè)有地區(qū)代表：紐約、新奧爾良、洛杉磯、邁阿密、西雅圖。FMC的具體職能由其實(shí)施的法律法規(guī)決定，這些法律法規(guī)主要是《1984年航運(yùn)法》、《1988年外國航運(yùn)實(shí)踐法》（theForeignShippingPracticesActof1988，F(xiàn)SPA）和《1920年商船法》（theMerchantMarineAct,1920）第19條（上述法律大部分被《1998年航運(yùn)改革法》所修改）。FMC的主要職能有：（1）保護(hù)從事對外商業(yè)活動的美國托運(yùn)人和承運(yùn)人的利益，避免受限制性的、不公平的外國法律、法規(guī)和商業(yè)慣例的損害；（2）審查遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人之間、碼頭經(jīng)營人之間的經(jīng)營協(xié)議和價(jià)格協(xié)議，以確保這些協(xié)議不會造成過度的反競爭后果；（3）審查并維持服務(wù)合同管理系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)防止反競爭的行為和其他被禁止的不公平行為；（4）保證公眾能夠在私營的電子系統(tǒng)中獲得公共承運(yùn)人的運(yùn)費(fèi)率和其他費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的信息；（5）對國有承運(yùn)人（government-owned）或受控承運(yùn)人的費(fèi)率、費(fèi)用和規(guī)則實(shí)施管制，確保其公平、合理，避免對私營競爭者造成不公平的損害；（6）為客船簽發(fā)已提供財(cái)務(wù)擔(dān)保的證明；（7）對遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介實(shí)行許可制度，避免公眾受到不合格、無償付能力、不誠實(shí)公司的侵害；（8）確保遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人維持足夠的財(cái)務(wù)擔(dān)保；（9）對公共承運(yùn)人、碼頭經(jīng)營人和運(yùn)輸中介人在對外商業(yè)活動中實(shí)施的歧視性費(fèi)率、費(fèi)用、分類和行為進(jìn)行調(diào)查。FMC與運(yùn)輸部在職能上有所不同：后者是促進(jìn)性（promotional）的，主要職能是促進(jìn)充足、高效的美國商船隊(duì)的發(fā)展，而FMC的主要職能是管制性(regulatory)的，主要負(fù)責(zé)實(shí)施航運(yùn)法律中的管制性條款。(三)海岸警備隊(duì)（CoastGuard，CG）在1967年至2003年期間，海岸警衛(wèi)隊(duì)隸屬于美國交通部，2003年以后，轉(zhuǎn)而隸屬于美國國土安全部。海岸警衛(wèi)隊(duì)的職責(zé)源于89U.SCODE第14條。主要分為五個(gè)方面，一是海事安全；二是海事暢通；三是海上事保安；四是國家防衛(wèi)；五是自然資源保護(hù)。海事安全的具體職責(zé)包括搜救、海洋安全、游船安全、國際冰海巡邏。海事暢通的具體職責(zé)包括航行幫助、破冰服務(wù)、船舶交通/水路管理、橋梁管理。海事保障的具體職責(zé)包括禁毒、外國移民禁止、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和海洋生物資源、海洋法的實(shí)施、法律/公約的實(shí)施。國家防衛(wèi)的具體職責(zé)包括一般防衛(wèi)義務(wù)（GeneralDefenseDuties）、國土安全、港口和水路保安（PortandWaterwaysSecurity）、北極破冰。自然資源保護(hù)方面的具體職責(zé)包括海洋防污教育、污染的防止、反應(yīng)和實(shí)施、外國船舶檢查、海洋生物資源保護(hù)、海洋和環(huán)境科學(xué)。根據(jù)上述五大方面職責(zé)的分工，在海岸警衛(wèi)隊(duì)內(nèi)相應(yīng)地設(shè)立這些機(jī)構(gòu)?！?002年國土安全法》重申了海岸警衛(wèi)隊(duì)的下列六項(xiàng)職責(zé)：搜救、海洋安全、航行幫助、破冰、海洋生物資源保護(hù)、海洋環(huán)境保護(hù)。美國海岸警衛(wèi)隊(duì)的管理對象中包括了所有種類的船舶：商船（包括懸掛方便旗的商船）、漁船、較大型（大于20米）的游艇以及軍用船舶。為保證海事安全，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)針對不同類型的船舶采取了各不相同的管理措施。對于一般的運(yùn)輸船舶，海岸警衛(wèi)隊(duì)主要采用提前報(bào)港的方式加強(qiáng)安全管理。根據(jù)規(guī)定，所有到達(dá)美國七大港的大船都得提前報(bào)港，而對于到達(dá)弗羅里達(dá)港的船舶則不論大小都要提前報(bào)港。按照規(guī)定，這些船舶應(yīng)當(dāng)提供一份完整的船舶和載運(yùn)貨物信息在到達(dá)港口96小時(shí)前，通過電話、電腦、電傳等方式包給美國海岸警衛(wèi)隊(duì)，對于一些航行時(shí)間較短的船舶則必須在到港24小時(shí)前進(jìn)行報(bào)港。美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在收到報(bào)港信息后，認(rèn)為船舶方已經(jīng)提供了足夠的信息，并且船舶載運(yùn)貨物足以保證安全的條件下，方同意船舶進(jìn)港。必要時(shí)，海岸警衛(wèi)隊(duì)會選擇登船檢查，以確保安全。對于運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物的船舶進(jìn)港時(shí)，除必須提供足夠的報(bào)港信息之外，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在轄區(qū)水域內(nèi)要對船舶進(jìn)行全程護(hù)送和監(jiān)督，直至船舶安全抵達(dá)目的港。而對于那些小型船舶，尤其是私人游艇，安全管理責(zé)任主要在船舶自身。美國海岸警衛(wèi)隊(duì)會采取到港口與小型船舶船主交談的方式，進(jìn)行安全教育，在美國的有些學(xué)校也會開展小型船舶安全方面的教育。安全管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工程，對于流動性很強(qiáng)的水上運(yùn)輸安全管理，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在采取上述管理措施之外，更加注重日常動態(tài)的監(jiān)管，其中日常的海域巡邏是其保證300萬海里海域船舶航行安全的最主要舉措之一。美國海域遼闊，為此，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)配備了40，000多名工作人員，三種性能各異的直升機(jī)，大量的大、中、小型巡邏艇，以保證對海域巡邏的全覆蓋。為便于有效開展管理工作，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)內(nèi)部也作了相應(yīng)的分工，一部分負(fù)責(zé)國內(nèi)海洋安全，一部分負(fù)責(zé)近海執(zhí)法（主要是緝毒緝私和防止非法移民），還有一部分負(fù)責(zé)港口的安全。海岸警衛(wèi)隊(duì)加強(qiáng)海域巡邏，一方面可以發(fā)現(xiàn)安全隱患（9.11之后，對于國家安全更加關(guān)注），及時(shí)予以糾正，同時(shí)可以對違法活動進(jìn)行執(zhí)法。另一方面重要的作用是給船舶航行提供服務(wù)和協(xié)助。這些服務(wù)和協(xié)助包括對轄區(qū)內(nèi)50，000多座浮標(biāo)、燈塔等導(dǎo)航設(shè)施的管理，對航道水域情況的實(shí)時(shí)監(jiān)測，航道范圍內(nèi)橋梁凈空高度的實(shí)時(shí)監(jiān)測，冬季海面破冰，以及交通管制等，以確保為船舶提供及時(shí)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)信息，保障船舶航行安全和海事暢通，包括保護(hù)本國10萬多條捕魚船的航行和作業(yè)安全。眾多的管理對象和廣闊的管轄范圍，促使美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在管理過程中不斷提升管理手段，尤其是提高管理的科技含量。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，正是美國海岸警衛(wèi)隊(duì)充分高效履行職責(zé)的重要途徑。比如推廣應(yīng)用全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)，以有效監(jiān)控船舶的方位，便于調(diào)度船舶和事故應(yīng)急反應(yīng)，同時(shí)也有利于船舶及時(shí)了解港口、航道以及其他船舶的信息，提高航行效率，避免碰撞事故，甚至還有助于船舶及時(shí)調(diào)整航行路徑和航行速度，提高經(jīng)濟(jì)效益。在航管服務(wù)方面，海岸警衛(wèi)隊(duì)創(chuàng)建了11個(gè)自動識別系統(tǒng)，可以為船舶提供各類有效信息、導(dǎo)航服務(wù)和交通組織方面的援助。對于港口的安全，美國海岸警衛(wèi)隊(duì)也肩負(fù)著管理職責(zé)，包括港口設(shè)施的安全以及港口裝卸作業(yè)過程的安全。美國海岸警衛(wèi)隊(duì)在這一領(lǐng)域主要是通過派駐工作人員到港口現(xiàn)場監(jiān)督生產(chǎn)的方式進(jìn)行安全監(jiān)督和管理。盡管依據(jù)法律的規(guī)定，只有美國海岸警衛(wèi)隊(duì)被授權(quán)負(fù)責(zé)海事安全管理，但在實(shí)際管理過程中，聯(lián)邦的各個(gè)管理機(jī)構(gòu)，以及地方相關(guān)的管理部門之間通力合作、信息共享是美國航運(yùn)安全、暢通的另一個(gè)重要原因?；诶娴囊恢滦院头傻耐晟菩?，美國負(fù)責(zé)航運(yùn)管理的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出良好的協(xié)作意識，尤其對于運(yùn)輸、航行安全和國防安全，能夠充分做到信息共享、相互協(xié)作、各司其職。（四）陸軍工程兵總部（Armycorpsofengineers）美國陸軍工程兵隸屬于國防部，它不僅是軍隊(duì)的組成部分，也包括許多民事方面的職能。關(guān)于內(nèi)河運(yùn)輸，它的職責(zé)主要包括：1、水資源的研究與發(fā)展；2、民用工程：每年預(yù)算45億美元。水資源利用：航行、減少水災(zāi)損害及海岸保護(hù)、環(huán)境重建；相關(guān)目標(biāo)：娛樂、水供應(yīng)、水力發(fā)電；災(zāi)難反應(yīng)；3、港口建設(shè)、防洪堤、船閘、疏浚、海岸建設(shè)等。美國內(nèi)河航運(yùn)系統(tǒng)依賴于192個(gè)船閘，238個(gè)chambers。這些基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)值約為1250億。陸軍工程兵總部設(shè)有8個(gè)地區(qū)管理部，38個(gè)分部。（五）港口管理機(jī)構(gòu)1、立法聯(lián)邦制訂的有關(guān)法令包括：《1974年深水碼頭法》（DeepwaterPortActof1974），《河流與港口法》（RiverandPortActof1922）等。上述法律一般不涉及港口的具體運(yùn)作，主要規(guī)范航道的疏浚、港口安全等。各州議會也制定有各自的港口立法，如加利福尼亞州的《1920年灘涂法》（TidelandActof1920），《1970年岸線法》（CoastActof1970）。2、管理體制港口管理方面，聯(lián)邦政府主要負(fù)責(zé)以下幾個(gè)方面：航道的建設(shè)、維護(hù)（陸軍工程兵）；港口保安（運(yùn)輸部海運(yùn)管理局、海岸警備隊(duì)、運(yùn)輸保安部）；港口安全（職業(yè)安全與健康部、海岸警備隊(duì)）；制定規(guī)章（海岸警備隊(duì)、陸軍工程兵、運(yùn)輸保安部、運(yùn)輸部海運(yùn)管理局）；環(huán)保（環(huán)境保護(hù)署、國家海洋地理及大氣管理部）。在美國，港口實(shí)行屬地管理。聯(lián)邦政府沒有全國統(tǒng)一的港口規(guī)劃和管理，這些工作由各地方（州、郡、市）港口管理部門負(fù)責(zé)。州（郡、市）政府成立港務(wù)局統(tǒng)一管理和經(jīng)營港口。其使命主要是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)就業(yè)，最終達(dá)到增加稅收，增加消費(fèi)的目的。港務(wù)局一般由港口委員會管理，委員會的成員，有的由選民選出，有的由相應(yīng)級別的政府機(jī)構(gòu)任命。例如長灘港口委員會，其五名成員由長灘市市長任命，市政委員會確認(rèn)。委員會每屆任期6年，每位委員可任職1－2期。委員會行政長官領(lǐng)導(dǎo)港務(wù)局這個(gè)350人的機(jī)構(gòu)，貫徹港口政策，管理港口發(fā)展。委員會對港口的發(fā)展與經(jīng)營有最終決定權(quán)，聯(lián)邦和州一般不介入。港務(wù)局一般隸屬于地方政府的“交通局”，交通局負(fù)責(zé)各種運(yùn)輸方式的管理，包括港口、公路、航空等（如巴爾的摩港）。但大多數(shù)地方交通局只負(fù)責(zé)公路管理。而港務(wù)局自身的職能也在不斷擴(kuò)展，超出了傳統(tǒng)意義上的港口管理范疇，發(fā)展到航空、轉(zhuǎn)運(yùn)、漁業(yè)等領(lǐng)域。港務(wù)局也存在推銷自己的問題。在碼頭初建或規(guī)劃伊始，它要尋找運(yùn)營承包商。港口中碼頭、倉儲、運(yùn)輸、鐵路等種類運(yùn)營商到位，它還要統(tǒng)一組織這些運(yùn)營商外出招商，以承攬貨源，吸引船公司，開始港口的實(shí)際運(yùn)作。州的法律對岸線有具體的規(guī)定，即只能在特定的地點(diǎn)修建碼頭。港務(wù)局據(jù)此做出規(guī)劃，一般不會無限制地發(fā)展碼頭。（六）海關(guān)“911”前，美國海關(guān)著重對進(jìn)出口商業(yè)貿(mào)易進(jìn)行管理?！?11”后，其管理理念轉(zhuǎn)變?yōu)?，國家安全第一，商業(yè)管理第二。正在實(shí)行的海關(guān)管理計(jì)劃包括三項(xiàng)：一、“海關(guān)貿(mào)易合作伙伴反對恐怖主義”（CTPAT-customstradepartnershipagainstterrorism）。海關(guān)要求商家自己監(jiān)督自己的供應(yīng)鏈，從生產(chǎn)、裝船、到倉儲等各個(gè)環(huán)節(jié)。對自我監(jiān)督好的企業(yè)，海關(guān)將減少檢驗(yàn)；二、提前24小時(shí)滾動報(bào)港。海關(guān)要求船公司在裝船前24小時(shí)將貨物清單等電傳給美國海關(guān)審核，海關(guān)認(rèn)為不能裝船的貨物，即通知船東不得裝船；三、海關(guān)要求船方及貨主將有關(guān)信息、單證通報(bào)海關(guān)，以決定檢驗(yàn)的程度。貨物到港后，3%的貨柜需開箱檢查，15%將通過X光機(jī)檢查，所有的貨物都將經(jīng)過放射性檢測，即用特殊的機(jī)器接收放射性物質(zhì)的射線，以檢測運(yùn)輸貨物中是否含有核武器、臟彈等。二、航運(yùn)立法 按照三權(quán)分立的基本原則，立法權(quán)由國會及各州議會行使。政府各部門對法律制定享有建議權(quán)，并有權(quán)在法律層次下，制定相應(yīng)的規(guī)章。 聯(lián)邦海運(yùn)法律主要包括：1916年航運(yùn)法、1936年商船法、1946年商船買賣法、1954年貨載保留法、1978年受控承運(yùn)人法、1984年航運(yùn)法、1988年外國航運(yùn)實(shí)踐法、1990年油污法（TheOilPollutionActof1990）、1998年航運(yùn)改革法、國家緊急狀態(tài)法、外國船舶緊急征用法、2002年海運(yùn)安全法等法律。港口立法方面，聯(lián)邦制訂的有關(guān)法令包括：《1974年深水港口法》（DeepwaterPortActof1974），《1922年河流與港口法》（RiverandPortActof1922）等。上述法律一般不涉及港口的具體運(yùn)作，主要規(guī)范航道的疏浚、港口安全等。各州議會也制定有各自的港口立法，如加利福尼亞州的《1920年灘涂法》（TidelandActof1920），《1970年岸線法》（CoastActof1970）。主要問題（一）市場準(zhǔn)入1、進(jìn)入船舶運(yùn)輸市場，不存在準(zhǔn)入問題；2、根據(jù)《1998年遠(yuǎn)洋運(yùn)輸改革法》，航運(yùn)中介（包括貨代、無船承運(yùn)人）市場實(shí)行許可制度，經(jīng)營人需要提供財(cái)務(wù)擔(dān)保。（二）運(yùn)力調(diào)控與中國不同，美國沒有船舶強(qiáng)制報(bào)廢制度，只要通過船檢，就可以繼續(xù)營運(yùn)。對于船舶主要是從安全和環(huán)保的角度提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不符合標(biāo)準(zhǔn)的不得從事航運(yùn)。效益低下的高齡船舶主要通過市場競爭實(shí)現(xiàn)自然淘汰。（三）航運(yùn)津貼據(jù)運(yùn)輸部介紹，美國的航運(yùn)津貼制度已在二十年前取消。但在實(shí)際上，依照《1996年海運(yùn)保安法》（maritimesecurityactof1996）而啟動的“海運(yùn)安全計(jì)劃”（maritimesecurityprogram）仍然帶有明顯的航運(yùn)津貼性質(zhì)。該計(jì)劃將為47艘干貨船舶每年提供大約1億美元的政府財(cái)政資助（到2005年船舶數(shù)量將增至60艘），以平衡其雇傭美國船員的勞動力成本以及因其美國船籍而產(chǎn)生的較高的運(yùn)營成本，而這些船舶則保證在戰(zhàn)時(shí)及國家緊急狀態(tài)時(shí)將其全部運(yùn)力交由國防部支配。該計(jì)劃的目的是為了保證美國能夠擁有一支具有國際競爭力的現(xiàn)代、高效和滿足軍運(yùn)要求的美國籍商船隊(duì)，因此該計(jì)劃的一個(gè)重要內(nèi)容是將那些新造及高效的船舶重新在美國登記并懸掛美國國旗，已有18艘平均船齡小于4年的現(xiàn)代化集裝箱船重新登記為美國籍船。（四）反壟斷豁免滿足《1984年航運(yùn)法》要求而生效的協(xié)議可以享有豁免，不受美國反壟斷法（謝爾曼-克林頓法）的調(diào)整。FMC審查、評估這些協(xié)議以確保其沒有濫用這種豁免，沒有導(dǎo)致運(yùn)輸成本的不合理提高或者運(yùn)輸服務(wù)的不合理減少。同時(shí)，F(xiàn)MC對協(xié)議的監(jiān)督原則從“嚴(yán)重影響法律的效力、不公正歧視、造成競爭的嚴(yán)重削弱和造成貿(mào)易的損害”四項(xiàng)改為“造成競爭的嚴(yán)重削弱和造成貿(mào)易的損害”兩項(xiàng)，這兩項(xiàng)是事實(shí)存在的危害，被刪除的兩項(xiàng)屬于有造成損害的可能，所以可以認(rèn)為FMC在這方面的職能，已經(jīng)從預(yù)防性監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)槭潞筇幚?。這樣協(xié)議的空間增加了，但弊端是缺乏預(yù)防性的措施，對可能并即將造成損害的協(xié)議無法處理。班輪公會的豁免是反壟斷豁免中的核心內(nèi)容。與歐洲政策不同，歐洲對公會實(shí)行的是一般性豁免（blockexemption），而美國的制度類似其單獨(dú)豁免（individualexemption），取得豁免以向FMC備案為前提。近年來，班輪公會豁免問題的有關(guān)立法也發(fā)生了一些變化：FMC公會成員在運(yùn)價(jià)及服務(wù)項(xiàng)目方面享有獨(dú)立行動的權(quán)利，與《1984年航運(yùn)法》相比，《1998年遠(yuǎn)洋運(yùn)輸改革法》更是進(jìn)一步縮短了該行動的生效時(shí)間；通過擴(kuò)大服務(wù)合同的適用范圍，將其他聯(lián)盟形式納入到反壟斷豁免當(dāng)中。這種變化是有其現(xiàn)實(shí)背景的。因?yàn)榘噍喒珪诿绹挠绊懥σ讶諠u減小，1984年美國有76個(gè)公會，到2004年已減少至14個(gè)。其他一些松散的聯(lián)營形式逐漸取代了公會。（五）運(yùn)價(jià)報(bào)備美國最早提出承運(yùn)人報(bào)備運(yùn)價(jià)的要求是在《1916年航運(yùn)法》。海運(yùn)委員會審查運(yùn)價(jià)的合理性，可以取消不正當(dāng)?shù)倪\(yùn)價(jià)，但是不能確定對外貿(mào)易中的運(yùn)價(jià)水平。到了1984年法，運(yùn)價(jià)報(bào)備的規(guī)定被強(qiáng)化了，承運(yùn)人不僅被要求強(qiáng)制報(bào)備運(yùn)價(jià)本，還必須按照由聯(lián)邦海事委員會制定的固定格式和內(nèi)容要求來進(jìn)行報(bào)備，并且任何承運(yùn)人和托運(yùn)人都必須嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)備的運(yùn)價(jià)本，任何偏離的行為都將受到聯(lián)邦海事委員會的處罰。費(fèi)率不論上漲還是下跌都必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)備，期滿才能實(shí)施。運(yùn)價(jià)報(bào)備系統(tǒng)的規(guī)定更嚴(yán)格了，而且沒有彈性。不過，1984年法意識到1916年法給承運(yùn)人增添了麻煩，所以取消了FMC對運(yùn)價(jià)審核合理性的規(guī)定，即FMC無權(quán)審核運(yùn)價(jià)的合理性，定價(jià)由承運(yùn)人自行做出。這種強(qiáng)化實(shí)際是對承運(yùn)人行為管理的強(qiáng)化。這一要求的目的是保持運(yùn)價(jià)合理，使之不要過高，因?yàn)槊绹莻€(gè)強(qiáng)調(diào)貨主利益的國家，貨主對承運(yùn)人最基本的要求就是運(yùn)價(jià)合理。經(jīng)過十多年的實(shí)踐，這種做法顯然無法滿足承托方之間日益活躍的貿(mào)易關(guān)系，這種死板的交易模式，無法反映市場的供需關(guān)系，已經(jīng)構(gòu)成了承托雙方按照市場需求進(jìn)行活動的障礙。因此，在1998年的改革法中，運(yùn)價(jià)報(bào)備系統(tǒng)的改革成為該法實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)市場競爭目標(biāo)的首要步驟。1998年改革法首先取消了原有的運(yùn)價(jià)報(bào)備系統(tǒng)，代之以電子運(yùn)費(fèi)自動公開系統(tǒng)。承運(yùn)人的運(yùn)價(jià)本只要能為公眾獲得即可，無需向FMC報(bào)備，F(xiàn)MC所能夠做的只是對系統(tǒng)的“可進(jìn)入性和準(zhǔn)確性”進(jìn)行監(jiān)管。FMC的作用是監(jiān)督承運(yùn)人公開運(yùn)價(jià)的過程，而且承運(yùn)人只要與托運(yùn)人有協(xié)議，可以避開運(yùn)價(jià)本的使用。這一項(xiàng)決定為承托雙方關(guān)系的改變起到了重要作用，它與服務(wù)合同的有關(guān)規(guī)定一起，成為美國實(shí)現(xiàn)航運(yùn)市場競爭化的最重要改革。（六）油污及環(huán)保關(guān)于環(huán)保，在美國負(fù)責(zé)水域環(huán)保工作的部門主要是美國環(huán)境保護(hù)署和美國海岸警衛(wèi)隊(duì)，但兩者又有各自的分工，其中大湖區(qū)、密西西比河等區(qū)域的溢油事故由美國海岸警衛(wèi)隊(duì)負(fù)責(zé)處理，美國環(huán)境保護(hù)署則負(fù)責(zé)大西洋、太平洋、北阿拉斯加海域以及內(nèi)河等水域的油污事故處理。美國關(guān)于水域環(huán)保方面的法律較多，其中最主要的有兩部，一部是《1990油污法》,另一部是《水清潔法》（CleanWaterAct）。但是美國沒有參加關(guān)于“油污”方面的國際公約，理由是國際公約的規(guī)定沒有美國相關(guān)法令那么具體，所設(shè)定的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)也沒有美國要求的高，依據(jù)美國的法律更有利于保護(hù)美國的水域環(huán)境。在美國，船舶要進(jìn)行石油和危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸，首要的前提是這些船舶在建造之時(shí)就要符合國際標(biāo)準(zhǔn)，其次是按照美國環(huán)境保護(hù)署的要求制定相應(yīng)的應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。具體而言，美國環(huán)境保護(hù)署為應(yīng)對油污（包括危險(xiǎn)化學(xué)品）事故，將具體工作分成兩個(gè)階段，一是預(yù)防、準(zhǔn)備階段，在這一階段包含了兩項(xiàng)重要的計(jì)劃：（一）地區(qū)溢油計(jì)劃，美國環(huán)境保護(hù)署根據(jù)石油運(yùn)輸、裝卸、存儲的地區(qū)分布特點(diǎn)，將美國分成十個(gè)大地區(qū)，又根據(jù)各地區(qū)的特點(diǎn)制定相應(yīng)的溢油計(jì)劃，從而形成了十個(gè)大地區(qū)溢油計(jì)劃。（二）設(shè)施應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，如前所述，美國環(huán)境保護(hù)署要求相關(guān)儲油設(shè)施和運(yùn)輸設(shè)備都要制定各自的設(shè)施應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，包括采油作業(yè)，也應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。二是響應(yīng)階段，這一階段主要是關(guān)于油污事故或化學(xué)品事故發(fā)生后，美國聯(lián)邦政府的各職能部門、州相關(guān)部門、事故所在地的各管理部門以及事故當(dāng)事人如何在最短時(shí)間內(nèi)啟動應(yīng)急計(jì)劃，對溢油事故作出快速反應(yīng)的責(zé)任分工和運(yùn)作機(jī)制。針對不同程度的油污事故，有不同的反應(yīng)機(jī)制，比如較小的事故，如果事故當(dāng)事人和事故所在地的相關(guān)管理部門就能有效控制，快速消除影響，州和聯(lián)邦的職能部門就不再參與。因?yàn)檫@一階段的運(yùn)作機(jī)制分工明確，層級清楚，所以在事故發(fā)生后，各部門都能快速反應(yīng)，分工負(fù)責(zé)，共同協(xié)作，有效控制油污擴(kuò)大，消除油污的影響和危害。美國之所以對水域環(huán)境如此重視，一方面是基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段對保持生態(tài)平衡、改善生存環(huán)境的需求，另一方面則是基于艾克桑（EXXON）公司所發(fā)生的1100萬加侖特大溢油事故的教訓(xùn)。艾克桑石油公司的特大溢油事故使美國各界充分認(rèn)識到了保證油品（包括危險(xiǎn)化學(xué)品）作業(yè)安全的極度重要性，以至于美國環(huán)境保護(hù)署要求無論在任何時(shí)候發(fā)生什么規(guī)模的溢油事故，即便是一兩加侖的溢油事故，當(dāng)事人也要立即向聯(lián)邦政府報(bào)告，以便及時(shí)做出有效地反應(yīng)和處理。根據(jù)法律規(guī)定，清除油污是事故當(dāng)事方的義務(wù)，美國環(huán)境保護(hù)署和美國海岸警衛(wèi)隊(duì)只負(fù)責(zé)比較大的溢油事故的組織處理。但由于經(jīng)常會遇到造成溢油事故的當(dāng)事人逃逸，或者根本無法查實(shí)施害方，或者當(dāng)事人根本沒有能力和財(cái)力清除油污等情形，這就促使美國建立了聯(lián)邦油污基金，在上述情況發(fā)生的時(shí)候，美國環(huán)境保護(hù)署和美國海岸警衛(wèi)隊(duì)就可以動用聯(lián)邦油污基金組織清除工作。從以往的實(shí)踐來看，當(dāng)某一較大的溢油事故發(fā)生后，各相關(guān)管理部門往往都能快速做出反應(yīng)，但遇到的最大障礙就是資金問題。為了使美國環(huán)境保護(hù)署在溢油事故發(fā)生后能夠快速有效地組織各方力量開展清除工作，美國國會在資金、資源和人力等方面賦予了美國環(huán)境保護(hù)署更多的權(quán)力，尤其是在聯(lián)邦油污基金方面（這是美國環(huán)境保護(hù)書能夠直接支配的基金），從原來的3600萬美金提高到了現(xiàn)在的10億美金。從此次培訓(xùn)考察來看，美國各界對油污事故的深刻認(rèn)識和環(huán)境保護(hù)的自覺意識以及有效的預(yù)防措施、制度，是美國近年來很少發(fā)生溢油事故的關(guān)鍵，當(dāng)然這同時(shí)也離不開美國海岸警衛(wèi)隊(duì)的嚴(yán)密、有效的安全監(jiān)管。總的來看，盡管對防止溢油事故的出發(fā)點(diǎn)各有不同，但從美國聯(lián)邦政府相關(guān)部門到地方政府各相關(guān)部門，再到石油貨主、承運(yùn)人、港口經(jīng)營人仍對環(huán)境保護(hù)達(dá)成了共識，并且相互之間形成了快速有效地反應(yīng)鏈或者說是運(yùn)作系統(tǒng)。為使這一運(yùn)作系統(tǒng)能夠在溢油事故發(fā)生后按照既定的計(jì)劃發(fā)揮功用，美國聯(lián)邦各部門每年都要進(jìn)行多次的預(yù)演，真正做到防患于未然。另外需要重視的是對溢油的具體處理，這包括前期用圍油欄防止油污擴(kuò)散、用吸油泵清除油污的物理方法和后期用分散劑等生化方法處理油污。前期工作的要求是快速，而后期工作更要求有效。對于用生化方法處理油污，美國環(huán)境保護(hù)署非常重視二次污染，嚴(yán)格規(guī)定了分散劑使用的條件、使用的時(shí)機(jī)、使用的效果評判。并且規(guī)定每種產(chǎn)品的使用都必須事先經(jīng)過美國環(huán)境保護(hù)署的批準(zhǔn)。（七）港口經(jīng)營體制美國公共港口的經(jīng)營有三種模式，分別是地主港模式（LandlordSeaport）、經(jīng)營港模式（OperatorSeaport）和結(jié)合模式（CombinationLandlord/OperatorSeaport）。經(jīng)營模式的不同，意味著港口在收入方式、設(shè)備改建資金、勞動力管理等方面存在不同。美國有34個(gè)公共海港（包括紐約、新奧爾良、邁阿密等）屬于地主模式。這種模式的特點(diǎn)是，基礎(chǔ)設(shè)施建成后，通過專門的設(shè)備融資方式籌集資金，港口發(fā)行債券，承租碼頭的經(jīng)營人向港務(wù)局支付租金，并承擔(dān)勞動力成本；運(yùn)營模式是指港務(wù)局自己購買碼頭經(jīng)營設(shè)備、雇傭員工，直接經(jīng)營，波士頓、博蒙特港等11個(gè)公共海港實(shí)行這種模式；實(shí)行結(jié)合模式的有休斯頓、波特蘭等11個(gè)公共海港。相當(dāng)部分的港口疏浚和保安項(xiàng)目是由聯(lián)邦政府資助的。大多數(shù)港口的財(cái)政資金以公私結(jié)合的方式獲得，特別是地主港。

模塊三知識能力試題答案一、名詞解釋1、飯店人員培訓(xùn)一個(gè)有用的飯店培訓(xùn)可以理解為一個(gè)系統(tǒng)過程。在這個(gè)過程中企業(yè)的人力資源通過指導(dǎo)和實(shí)踐活動獲得知識、培養(yǎng)技能、改變態(tài)度、增進(jìn)能力，從而提高企業(yè)整體的績效。2、培訓(xùn)需求分析需求分析就是通過對酒店及其成員的現(xiàn)有狀況與理想工作狀況的差距進(jìn)行分析，來確定是否需要培訓(xùn)以及培訓(xùn)的內(nèi)容的系統(tǒng)方法。需求分析具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性，它既是確定培訓(xùn)目標(biāo)、設(shè)計(jì)培訓(xùn)計(jì)劃的前提，也是進(jìn)行培訓(xùn)評估的基礎(chǔ)。3、交叉培訓(xùn)又稱工作輪換，指讓受訓(xùn)人有計(jì)劃地從一個(gè)崗位換到另一個(gè)崗位，以使員工熟悉不同部門或崗位的業(yè)務(wù)，具備多項(xiàng)專業(yè)技能。4、TSFC四步培訓(xùn)法具有科學(xué)性的“TSFC四步培訓(xùn)法”，即準(zhǔn)備（Tellyou）課前準(zhǔn)備并告知學(xué)員培訓(xùn)的相關(guān)知識和技能示范（Showyou）示范和重復(fù)培訓(xùn)步驟練習(xí)（Followme）學(xué)員在培訓(xùn)師指導(dǎo)下對所學(xué)知識和技能進(jìn)行練習(xí)。檢查與跟蹤（Checkyou）對學(xué)員完成的任務(wù)進(jìn)行檢查并給予積極支持和及時(shí)反饋。二、填空題1、培訓(xùn)評估主要從（反應(yīng)）（學(xué)習(xí)）（行為）（結(jié)果）四方面進(jìn)行。2、培訓(xùn)目標(biāo)主要分為：技能培訓(xùn)、知識傳授和（增強(qiáng)能力）。3、培訓(xùn)的特點(diǎn)是（針對性）（多樣性）（速成性）（持續(xù)性）（強(qiáng)化外語培訓(xùn)）。4、培訓(xùn)應(yīng)遵循（成人學(xué)習(xí)）原則。三、單項(xiàng)選擇題師傅帶徒弟這種培訓(xùn)方式的開發(fā)主體是(

D

)。

A.師傅

B.徒弟

C.學(xué)校

D.企業(yè)或單位在歐美、日本等國家盛行的，不經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得進(jìn)入崗位的培訓(xùn)形式是(C

)。

A.在職培訓(xùn)

B.非在職培訓(xùn)

C.崗前培訓(xùn)

D.脫產(chǎn)培訓(xùn)下列哪項(xiàng)不是在培訓(xùn)過程中教室布置的決定因素（D）。A.參訓(xùn)人員人數(shù)B.培訓(xùn)活動形式C.課堂控制程度D.學(xué)員參與程度4.下列哪項(xiàng)不是培訓(xùn)的“Learn”教育方法的內(nèi)容：（E）A.多討論B.重視經(jīng)歷C.積極參與D.相關(guān)內(nèi)容E.游戲5.培訓(xùn)目標(biāo)是學(xué)員接受培訓(xùn)后所表現(xiàn)出來的工作能力水平的描述。培訓(xùn)目標(biāo)的要求不包括：(B)A.清楚B.簡單C.具體D.可衡量6.培訓(xùn)過程中最復(fù)雜最費(fèi)時(shí)的階段是：(D)A.培訓(xùn)評估B.培訓(xùn)需求分析C.培訓(xùn)設(shè)計(jì)D.制作培訓(xùn)資料7.“你喜歡這樣的培訓(xùn)嗎？”“你對培訓(xùn)師的表現(xiàn)是否滿意？”這屬于培訓(xùn)評估方面的（A）層面。A.反應(yīng)B.學(xué)習(xí)C.行為D.結(jié)果8.OJT指的是（B）A.職前培訓(xùn)B.在職培訓(xùn)C.脫崗培訓(xùn)D.交叉培訓(xùn)9.提出一些工作中有代表性的問題，并假設(shè)幾種解決問題的方法，讓員工討論和選擇正確答案，并申明理由，并由指導(dǎo)教師做出綜合分析的一種方法是：（D）A.角色扮演B.案例分析C.操作示范D.情景模擬四、簡答題1、描述角色扮演法的實(shí)施過程和優(yōu)缺點(diǎn)。是讓員工模擬實(shí)際情景，扮演各種角色進(jìn)行訓(xùn)練的趣味性很強(qiáng)的一種方法，從而改進(jìn)和提高自己在職位上表現(xiàn)出的態(tài)度與行為。這種培訓(xùn)方法多用于改善人際關(guān)系的訓(xùn)練。主管與屬員之間，銷售人員、服務(wù)人員與客人之間，領(lǐng)班與服務(wù)員之間，由于所在職位不同，感受與態(tài)度也常不同。因此，角色扮演法的做法是：讓員工扮演與自己工作相關(guān)的另一職位上的角色，并進(jìn)行模擬，親自體驗(yàn)對方的感受，消除員工之間、員工與管理者之間、管理者之間的隔閡、以達(dá)到相互溝通與理解的培訓(xùn)目的。其缺點(diǎn)在于其情景的人為性，降低了情景的現(xiàn)實(shí)性；角色扮演更強(qiáng)調(diào)個(gè)人，不重視集體，不利于培養(yǎng)受訓(xùn)者的團(tuán)隊(duì)精神。2、簡述培訓(xùn)的意義。1.培訓(xùn)對飯店的意義（1）適應(yīng)環(huán)境的變化，滿足市場競爭的需要（2）增強(qiáng)企業(yè)穩(wěn)定性和凝聚力。（3）有效減低損耗和勞動成本（4）全面提高勞動效率，提升服務(wù)質(zhì)量（5）改善飯店“非專業(yè)化”的現(xiàn)狀，提升飯店形象。2.培訓(xùn)對員工的意義（1）培訓(xùn)可以提高員工素質(zhì)（2）增強(qiáng)員工的自信心和安全感。（3）為員工晉升創(chuàng)造條件，促進(jìn)職業(yè)發(fā)展。3、說明培訓(xùn)需求分析的層次和內(nèi)容。（1）組織分析(OrganizationAnalysis)確定培訓(xùn)需求的第一步是把飯店作為一個(gè)整體進(jìn)行檢查，分析飯店的組織目標(biāo)和經(jīng)營目的，來確定完整的、有針對性的培訓(xùn)需求。要通盤考慮哪些技能和體系能最有效地促成組織日標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，比如，處理顧客投訴的技巧、計(jì)算機(jī)等技術(shù)體系的運(yùn)用、溝通技巧等等。（2）工作任務(wù)分析(JobAnalysis)