2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)

單選題（共50題）1、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理踩【答案】C2、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A3、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國(guó)有獨(dú)資公司【答案】A5、（2017年真題）公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D6、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C7、（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院【答案】C8、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C9、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C11、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D12、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)【答案】C14、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息【答案】A15、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C17、下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B18、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B19、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機(jī)構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)【答案】A20、自（）年起，我國(guó)正式放開(kāi)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C21、下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C22、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)C.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】D24、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，違法所得3萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以罰款（）萬(wàn)元。A.3B.6C.12D.70【答案】C25、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C26、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A27、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C29、收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予（）處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。A.警告B.通報(bào)批評(píng)C.記大過(guò)D.辭退【答案】A30、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過(guò)后實(shí)施。A.董事會(huì)B.總經(jīng)理辦公會(huì)C.股東大會(huì)紅D.監(jiān)事會(huì)【答案】A31、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（）方式。A.代銷B.助銷C.直銷D.包銷【答案】A32、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B33、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的合法性B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A34、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B36、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B41、(2019年真題)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C42、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A44、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的，由（）責(zé)令改正。A.企業(yè)登記機(jī)關(guān)B.公司董事會(huì)C.公司股東大會(huì)D.人民法院【答案】A45、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D46、董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過(guò)（）的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)（）通過(guò)。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A47、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面、科學(xué)、有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制，下列關(guān)于數(shù)據(jù)治理的說(shuō)法中正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A48、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A49、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)