-.z鼓勵(lì)約束機(jī)制論文招投標(biāo)論文委托代理關(guān)系論文鼓勵(lì)約束機(jī)制論文招投標(biāo)論文委托代理關(guān)系論文建立工程招投標(biāo)鼓勵(lì)約束機(jī)制研究摘要：建立工程業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種具有嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的委托代理關(guān)系。在分析了建立工程招投標(biāo)中形成的委托代理關(guān)系及其產(chǎn)生原因和出現(xiàn)的問題后，在最優(yōu)招投標(biāo)價(jià)格鼓勵(lì)機(jī)制根底上，從招投標(biāo)價(jià)格、合同類型選擇等方面進(jìn)展招投標(biāo)合理鼓勵(lì)和約束機(jī)制設(shè)計(jì)，可以到達(dá)工程雙方利益最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)和諧的工程工程管理。

關(guān)鍵詞：鼓勵(lì)約束機(jī)制；招投標(biāo)；委托代理關(guān)系；建立工程

一、引言

招投標(biāo)是建立工程領(lǐng)域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競(jìng)爭(zhēng)及擇優(yōu)的特點(diǎn)。招投標(biāo)具有一級(jí)密封拍賣的另一種稱謂，能夠?qū)崿F(xiàn)局部均衡價(jià)格，使業(yè)主和承包商之間到達(dá)的帕雷托最優(yōu)。通過招投標(biāo)，業(yè)主將建立工程委托給承包商，二者之間形成了委托代理關(guān)系。在招投標(biāo)這種交易方式中，作為經(jīng)濟(jì)人的業(yè)主和承包之間的目標(biāo)效用函數(shù)可能不一致，由于信息不對(duì)稱、工程工程及環(huán)境的的不確定性及復(fù)雜性、合同的不完備性等原因，可能發(fā)生代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，結(jié)果出現(xiàn)以下局面：一方面，過低的中標(biāo)價(jià)使得承包商的利益嚴(yán)重受損，導(dǎo)致施工企業(yè)開展后勁缺乏，甚至生存困難；另一方面，中標(biāo)方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現(xiàn)大量低質(zhì)量建筑，這已是不爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)，從而產(chǎn)生了大量嚴(yán)重的社會(huì)問題。為了解決上述問題，必須從工程工程的招投標(biāo)制度入手，分析工程招投標(biāo)過程中形成的委托代理管理及其問題，對(duì)招投標(biāo)價(jià)格、合同類型選擇等方面進(jìn)展鼓勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)，可獲得以下結(jié)果：一方面，確保中標(biāo)價(jià)的合理性，提高代理人的效用，降低道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇發(fā)生的概率；另一方面，鼓勵(lì)代理人的最優(yōu)目標(biāo)靠近委托人的最優(yōu)目標(biāo)，到達(dá)雙方之間的帕雷托最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)共贏，最后創(chuàng)立和諧的工程管理。

二、建立工程委托代理關(guān)系

〔一〕建立工程委托代理關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)含義及其原因

建筑市場(chǎng)交易運(yùn)行的過程，是業(yè)主通過招投標(biāo)以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時(shí)間條件下，一次性完成*項(xiàng)特定功能和目標(biāo)的建立任務(wù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，建立工程業(yè)主與承包商之間的關(guān)系集中表達(dá)在信息不對(duì)稱性和契約的不確定性以及存在交易費(fèi)用，所以二者之間的關(guān)系之間就是嚴(yán)格的委托代理關(guān)系。建立工程存在委托代理關(guān)系主要原因有：信息不對(duì)稱；工程工程及環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和契約的不完備性；存在交易費(fèi)用；有限理性與個(gè)人能力的約束。業(yè)主和承包商的目標(biāo)都追求自身效用函數(shù)最大化，承包商的效用目標(biāo)最大化與業(yè)主的效用目標(biāo)最大化往往不一致，甚至相背離，從而產(chǎn)生損害業(yè)主的行為。

〔二〕建立工程委托代理關(guān)系的根本問題

委托代理關(guān)系的根本問題是代理問題，由于代理人的利益目標(biāo)與委托人的利益目標(biāo)不一致以及不確定性因素和不對(duì)稱信息的影響，代理人的私人信息會(huì)影響委托人的利益，而委托人無法發(fā)現(xiàn)是由委托人造成還是其他原因造成的，于是就出現(xiàn)了損害委托人利益，或者說委托人不得不為代理人承當(dāng)信息風(fēng)險(xiǎn)。代理問題主要有以下幾種：

1、道德風(fēng)險(xiǎn)。在工程承包中，承包人擁有發(fā)包人所沒有的關(guān)于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優(yōu)勢(shì)。發(fā)包人處于劣勢(shì)，在時(shí)機(jī)主義動(dòng)機(jī)下，承包人可能會(huì)利用這些信息優(yōu)勢(shì)損害發(fā)包人的利益，如代理人努力不夠、以次充好，這就是發(fā)包方所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)。

2、逆向選擇。在招投標(biāo)中，現(xiàn)在的最低合理價(jià)評(píng)標(biāo)方法使得實(shí)力較差的承包商隱藏局部信息，先以低價(jià)爭(zhēng)取到工程后，再設(shè)法從其他方面來爭(zhēng)取獲得更多的利潤。這樣業(yè)主選中的往往是實(shí)力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。

三、建立工程招投標(biāo)鼓勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)

建立工程招投標(biāo)鼓勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)的目的是在一定的環(huán)境條件下，運(yùn)用合同管理及有效的規(guī)制管理，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度上實(shí)現(xiàn)建立工程的工期、費(fèi)用和質(zhì)量及環(huán)境平安等目標(biāo)。業(yè)主進(jìn)展招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，在確定質(zhì)量、工期及平安目標(biāo)前提下，最關(guān)鍵的就是價(jià)格問題。業(yè)主希望在滿足質(zhì)量、工期目標(biāo)下工程價(jià)格越低越好，而承包商希望價(jià)格越高越好，如何在二者之間到達(dá)一個(gè)合理的均衡點(diǎn).業(yè)主應(yīng)設(shè)計(jì)合理的工程招投標(biāo)價(jià)格鼓勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，承包商在這種機(jī)制下博弈，中標(biāo)價(jià)格能滿足工程雙方的最大效用。該機(jī)制的兩個(gè)前提條件：鼓勵(lì)相容約束〔ic〕；個(gè)人參與約束〔ir〕。

〔一〕建立工程最優(yōu)招投標(biāo)價(jià)格機(jī)制分析

招投標(biāo)機(jī)制是典型的不對(duì)稱信息博弈。假設(shè)承包商的努力程度為*，與*相關(guān)業(yè)主的兩種收益y1〔努力程度大〕、y2〔努力程度小〕〔業(yè)主收益與承包商努力程度呈高度正相關(guān)，y1>y2〕，相應(yīng)承包商的收益為s1、s2〔s1>s2〕，y1出現(xiàn)的概率為δ，y2出現(xiàn)的概率為1-δ，承包商參加投標(biāo)的保存效益為u，努力本錢為c〔*〕。

上述函數(shù)中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最正確努力程度的業(yè)主的最大效用。

最正確鼓勵(lì)機(jī)制應(yīng)使同一狀態(tài)下承包商與業(yè)主的邊際效用之比相等。圖1中的**就是使up曲線的切線與ua曲線的切線平行的努力水平，就是業(yè)主效用最大化的承包商最正確努力水平。要承包商自覺選擇**，必須對(duì)其他任何努力水平*，ua〔**〕-c〔**〕-u≥ua〔*〕-c〔*〕-u都成立。這個(gè)約束條件為“鼓勵(lì)相容約束〞。滿足鼓勵(lì)相容約束條件意味著承包商的利益和業(yè)主的利益完全一致，承包商的行為會(huì)符合業(yè)主的最大利益。

〔二〕建立工程招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)

建立工程招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)包括鼓勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制兩局部，鼓勵(lì)機(jī)制的核心是建立工程價(jià)格鼓勵(lì)機(jī)制，約束機(jī)制是通過規(guī)制約束承包商的行為符合業(yè)主的利益。

1、建立工程價(jià)格鼓勵(lì)機(jī)制。建立工程價(jià)格鼓勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)必須從建立工程招投標(biāo)價(jià)格機(jī)制和建立工程交易合同選擇機(jī)制這兩個(gè)方面入手：

〔1〕建立工程招投標(biāo)價(jià)格鼓勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。從上述建立工程最優(yōu)招投標(biāo)價(jià)格機(jī)制分析得出，業(yè)主支付承包商的報(bào)酬s要滿足兩個(gè)上述兩個(gè)條件，業(yè)主必須考慮以下幾個(gè)問題：設(shè)計(jì)好承包商的報(bào)價(jià)*圍；承包商的努力本錢；承包商的保存效益。對(duì)第二、三個(gè)問題，承包商的私人信息，業(yè)主、其他承包商是不知道的，但每個(gè)承包商的本錢、保存效益分布是共同知識(shí)，業(yè)主可以根據(jù)其分布進(jìn)展估計(jì)。現(xiàn)在要解決的關(guān)鍵的問題是第一個(gè)問題，很多業(yè)主片面地認(rèn)為中標(biāo)價(jià)越低越好，可以節(jié)省本錢。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里斯和雷維吾〔harris＆raviv〕等人在1981年證明了最低價(jià)中標(biāo)法在理論上是最優(yōu)的。但這是在假設(shè)投標(biāo)人都是理性的且具有風(fēng)險(xiǎn)中性或風(fēng)險(xiǎn)躲避態(tài)度和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下成立的，目前我國并不具備這兩個(gè)條件，以前推行的最低價(jià)中標(biāo)法造成了許多問題?，F(xiàn)行的招投標(biāo)機(jī)制的關(guān)鍵是如何確定招標(biāo)控制價(jià).另一個(gè)關(guān)鍵問題是評(píng)標(biāo)方法的設(shè)計(jì)。承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)*圍內(nèi)博弈，評(píng)標(biāo)方法直接影響中標(biāo)價(jià)格。所以業(yè)主設(shè)計(jì)的投標(biāo)報(bào)價(jià)*圍和評(píng)標(biāo)方法對(duì)承包商的鼓勵(lì)要能防止其“逆向選擇〞和“道德風(fēng)險(xiǎn)〞。

〔2〕建立工程交易合同選擇鼓勵(lì)機(jī)制。工程合同是形成工程價(jià)格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環(huán)境的不確定性、信息的不對(duì)稱性等特點(diǎn)，造成工程合同的不完備性，業(yè)主必須在招投標(biāo)價(jià)格鼓勵(lì)的根底上設(shè)計(jì)合同鼓勵(lì)機(jī)制，使承包商的行為選擇符合業(yè)主期望。根據(jù)合同計(jì)價(jià)方式，有總價(jià)合同、單價(jià)合同、本錢加固定費(fèi)用、目標(biāo)價(jià)格鼓勵(lì)合同、限定價(jià)格鼓勵(lì)合同等五種。不同的合同類型對(duì)承包商的鼓勵(lì)差異較大，業(yè)主必須根據(jù)工程的具體情況構(gòu)造出一個(gè)鼓勵(lì)合同，還要明確鼓勵(lì)目標(biāo)、鼓勵(lì)*圍、鼓勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的考核評(píng)價(jià)體系，并且滿足“參與約束〞和“鼓勵(lì)相容約束〞。

2、建立工程工程約束機(jī)制設(shè)計(jì)。在機(jī)制設(shè)計(jì)中，除了鼓勵(lì)機(jī)制外，還需設(shè)計(jì)合理的約束機(jī)制，對(duì)承包商其進(jìn)展有效的監(jiān)視，才能確保工程工程正常實(shí)施。約束機(jī)制從以下幾個(gè)方面進(jìn)展設(shè)計(jì)：

〔1〕建立工程合同約束機(jī)制。工程合同是業(yè)主與承包商就雙方的權(quán)利與義務(wù)達(dá)成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細(xì)、嚴(yán)密，嚴(yán)格合同管理。特別是加強(qiáng)變更管理和簽證管理，嚴(yán)格按合同執(zhí)行。

〔2〕建立制度約束機(jī)制。建筑市場(chǎng)法律、法規(guī)、政策是規(guī)*承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場(chǎng)安康運(yùn)行的根本保證。業(yè)主利用建筑市場(chǎng)制度建立約束機(jī)制，確保業(yè)主的利益。

〔3〕建立工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保機(jī)制。要求承包商實(shí)行工程保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，防止意外事故致使合同無法執(zhí)行。另外要求提供履約擔(dān)保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風(fēng)險(xiǎn)〞及其他惡意行為致使合同無法執(zhí)行。

〔4〕建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束機(jī)制。建立市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)承包商節(jié)約本錢，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)承包商之間相互競(jìng)爭(zhēng)使得信息公開化降低了信息不對(duì)稱造成對(duì)業(yè)主的損失，節(jié)約了業(yè)主的監(jiān)視本錢，提高了業(yè)主的利益。

四、完畢語

在分析了建立工程招投標(biāo)的委托代理關(guān)系、問題及原因和招投標(biāo)最優(yōu)價(jià)格機(jī)制的根底上，設(shè)計(jì)了招投標(biāo)鼓勵(lì)約束機(jī)制。建立工程招投標(biāo)是一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)工程，不僅需要機(jī)制設(shè)計(jì)對(duì)承包商實(shí)施鼓勵(lì)和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機(jī)制因素對(duì)承包商的鼓勵(lì)約束作用，在機(jī)制設(shè)計(jì)與非機(jī)制安排因素結(jié)合的根底上，建立和健全鼓勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)和約束承包商的行為選擇有利于業(yè)主的利益最大化，實(shí)現(xiàn)工程和諧管理。

參考文獻(xiàn)：

1、梁懷慶,李世蓉,*本森.中國建筑市場(chǎng)委托-代理經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[j].建筑經(jīng)濟(jì),2004(