互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)合規(guī)知識(shí)測(cè)試[復(fù)制]一、單選題（15題.每題2分，共30分）1、對(duì)于已正式入職但尚未取得期貨從業(yè)資格的員工，以下正確的是:（）[單選題]*A、進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā);B、進(jìn)行客戶開(kāi)戶;C、進(jìn)行客戶回訪;D、以上均不可以。(正確答案)2、根據(jù)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》及相關(guān)文件規(guī)定，自然人居間的下列行為不正確的是:（）[單選題]*A、揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、介紹期貨公司的基本情況，以及與期貨相關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章C、轉(zhuǎn)發(fā)期貨公司的研究報(bào)告、投資建議(正確答案)D、介紹期貨公司開(kāi)戶、交易、追保、平倉(cāng)等基本常識(shí)3、期貨公司正在擬籌建A分公司/營(yíng)業(yè)部，籌建過(guò)程中下列行為不正確的是:（）[單選題]*A、擬籌建的A分公司/營(yíng)業(yè)部進(jìn)行裝修并采購(gòu)相應(yīng)辦公家具B、擬籌建的A分公司/營(yíng)業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)改造、部署C、擬籌建的A分公司/營(yíng)業(yè)部進(jìn)行客戶開(kāi)戶(正確答案)D、擬籌建的A分公司/營(yíng)業(yè)部進(jìn)行消防安保配備4、對(duì)以公司名義申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)微信來(lái)說(shuō)，以下做法錯(cuò)誤的是:（）[單選題]*A、將員工加入企業(yè)微信，進(jìn)行實(shí)名并分至員工組;B、將客戶加入企業(yè)微信，進(jìn)行實(shí)名并備注資金賬號(hào);C、將居間加入企業(yè)微信，進(jìn)行實(shí)名并分至居間組;(正確答案)D、將客戶在企業(yè)微信中添加外部聯(lián)系人的權(quán)限關(guān)閉。5、對(duì)以公司名義申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)微信來(lái)說(shuō)，以下做法錯(cuò)誤的是:（）[單選題]*A、轉(zhuǎn)發(fā)期貨公司投資咨詢部的研究報(bào)告;B、轉(zhuǎn)發(fā)證券公司投資咨詢部的研究報(bào)告;(正確答案)C、指導(dǎo)客戶開(kāi)立期貨賬戶;D、推薦宣傳公司微信公眾號(hào)及APP。6、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)單位應(yīng)配專人同步全程收看直播，因特殊原因不能同步收看直播的，應(yīng)在直播結(jié)束后的（）小時(shí)內(nèi)及時(shí)觀看直播錄像[單選題]*A、12B、24C、36D、48(正確答案)7、以下從業(yè)人員禁止行為正確的是（）[單選題]*A、不具備期貨從業(yè)資格不可開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)(正確答案)B、可對(duì)客戶承諾收益C、可私下設(shè)立辦公網(wǎng)點(diǎn)D、可將客戶信息告知居間人8、以下從業(yè)人員在營(yíng)銷宣傳活動(dòng)中須遵守的要求錯(cuò)誤的有（）[單選題]*A、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)總部經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展金融營(yíng)銷宣傳活動(dòng)(正確答案)B、不得以欺詐或引人誤解的方式對(duì)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)進(jìn)行營(yíng)銷宣傳活動(dòng);C、不得利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行不當(dāng)金融營(yíng)銷宣傳活動(dòng)D、不得以欺詐或引人誤解的方式對(duì)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)進(jìn)行營(yíng)銷宣傳活動(dòng);9、從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)錯(cuò)誤的有（）[單選題]*A、“了解你的客戶”，識(shí)別選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者B、如實(shí)向客戶介紹期貨業(yè)務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)C、為客戶提供投資建議或提示風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，注意措辭，不要誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易D、開(kāi)發(fā)低齡、高齡、無(wú)工作的的投資者(正確答案)10、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)單位使用的媒體賬號(hào)需向總部（）備案[單選題]*A、合規(guī)部B、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管理部(正確答案)C、稽核部D、辦公室11.去年監(jiān)管部門對(duì)期貨公司的處罰共計(jì)（）例。[單選題]*A.76例(正確答案)B37例C47例D67例12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)是（）?[單選題]*A(正確答案)BCD13.以下哪些詞未違反廣告法?（）[單選題]*A大概率(正確答案)B獨(dú)家C買到即賺到D首席14.以下哪些說(shuō)法是錯(cuò)誤的?（）[單選題]*A有投資咨詢資質(zhì)的期貨公司，是可以給客戶喊單的。(正確答案)B對(duì)外營(yíng)銷素材中，禁止出現(xiàn)客戶的實(shí)盤入金、交易盈利頁(yè)面。C對(duì)外營(yíng)銷素材中，“戰(zhàn)績(jī)”、“勝率”等敏感詞可換成“準(zhǔn)確率”。D對(duì)外對(duì)外營(yíng)銷素材中，最高級(jí)詞匯是不允許被使用的。15.員工以下哪些說(shuō)辭從合規(guī)角度是被允許的?（）[單選題]*A這波行情接下來(lái)還有110%的收益空間，您可以考慮一下。B我們不能保證每單都盈利，但大賺小賠應(yīng)該是沒(méi)有問(wèn)題的。C以我對(duì)焦炭這波行情的預(yù)判，您現(xiàn)在可以進(jìn)場(chǎng)10手多單。D姐，這波焦炭行情波動(dòng)可能會(huì)很大的。(正確答案)二、多選題（15題，每題2分，共30分）1、對(duì)于期貨從業(yè)人員禁止進(jìn)行期貨交易、開(kāi)立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，適用范圍是:（）*A、期貨公司員工(正確答案)B、期貨公司員工的配偶(正確答案)C、期貨公司員工的近親屬D、期貨公司高管的近親屬2、以下兼崗行為錯(cuò)誤的是:（）*A、綜合崗兼任合規(guī)B、綜合崗兼任信息技術(shù)C、綜合崗兼任市場(chǎng)開(kāi)發(fā)崗(正確答案)D、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)崗兼任合規(guī)(正確答案)E、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)崗兼任信息技術(shù)(正確答案)F、負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)(正確答案)G、負(fù)責(zé)人兼任信息技術(shù)(正確答案)3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式持牌所謂的雙證指的是:（）*A、負(fù)責(zé)人的任職資質(zhì)證明B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所房屋租賃合同C、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照(正確答案)D、稅務(wù)登記證E、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證(正確答案)4、我司互聯(lián)網(wǎng)員工前端展業(yè)獲客過(guò)程中，下列行為錯(cuò)誤的是:（）*A、向客戶提供交易策略(正確答案)B、向客戶提供研究報(bào)告(正確答案)C、向客戶提供行情走勢(shì)預(yù)測(cè)(正確答案)D、向客戶提供公司期貨品種宣傳手冊(cè)E、向客戶提供適當(dāng)性問(wèn)卷評(píng)分表(正確答案)F、向客戶提供某策略某特定歷史階段收益率(正確答案)5、我司互聯(lián)網(wǎng)員工后端展業(yè)過(guò)程中，下列行為錯(cuò)誤的是:（）*A、向客戶推薦我司交易軟件B、向客戶推薦我司投資咨詢老師C、向客戶推薦行業(yè)大咖關(guān)于期貨行情研判的直播(正確答案)D、向客戶指導(dǎo)入場(chǎng)離場(chǎng)、止盈止損(正確答案)E、向客戶收取紅包(正確答案)6、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)客戶的特點(diǎn)（）*A、客戶了解程度低(正確答案)B、缺乏期貨專業(yè)知識(shí)(正確答案)C、服務(wù)要求高(正確答案)D、頻繁交易7、以下從業(yè)人員禁止行為中錯(cuò)誤的有（）*A、以本人名義從事期貨交易(正確答案)B、以配偶名義從事期貨交易(正確答案)C、與客戶約定利益分享(正確答案)D、虛設(shè)居間(正確答案)8、以下從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中正確的有（）*A、如實(shí)向客戶介紹期貨業(yè)務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品介紹給適當(dāng)?shù)耐顿Y者(正確答案)C、不要開(kāi)發(fā)明顯無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力或明顯有非法目的的投資者(正確答案)D、可以兼任與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)9、以下互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容營(yíng)銷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不正確的有（）*A、媒體平臺(tái)宣傳內(nèi)容、策略報(bào)告未經(jīng)總部事先審核B、可以宣傳盈利、預(yù)期收益率等(正確答案)C、可以發(fā)布未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載的內(nèi)容(正確答案)D、媒體平臺(tái)宣傳內(nèi)容只需業(yè)務(wù)單位合規(guī)崗及負(fù)責(zé)人審核即可(正確答案)10、以下?tīng)I(yíng)銷宣傳活動(dòng)（包括推廣素材）中不得使用的素材有（）*A、收益有保障(正確答案)B、高收益(正確答案)C、零風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D、本金無(wú)憂(正確答案)11、以下哪些機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰?（ABCD）*A中國(guó)人民銀行(正確答案)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)(正確答案)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)D中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)12、以下哪些制度對(duì)期貨業(yè)務(wù)開(kāi)展有約束?（ABCD）*A期貨交易管理?xiàng)l例(正確答案)B期貨公司監(jiān)督辦法(正確答案)C期貨從業(yè)人員管理辦法(正確答案)D期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定(正確答案)13、以下哪些是華聞期貨公司內(nèi)部制度?（ABCD）*A合規(guī)管理制度(正確答案)B期貨開(kāi)戶制度(正確答案)C互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷宣傳行為管理辦法(正確答案)D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法(正確答案)14、以下說(shuō)法哪些是正確的?（ABCD）*A從業(yè)人員在營(yíng)銷宣傳活動(dòng)中不得非法或超范圍開(kāi)展金融營(yíng)銷宣傳活動(dòng);不得利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行不當(dāng)金融營(yíng)銷宣傳活動(dòng)。(正確答案)B從業(yè)人員不得以欺詐或引人誤解的方式對(duì)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)進(jìn)行營(yíng)銷宣傳活動(dòng)。(正確答案)C期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易.(正確答案)D期貨公司不得接受國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。(正確答案)15、以下哪些情況違規(guī)了?（ABCD）*A未入職人員使用我司名義展業(yè)(正確答案)B我司員工使用其他非我司身份展業(yè)(正確答案)C客戶開(kāi)戶時(shí)，提示客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案(正確答案)D使用客戶虛假入金頁(yè)面當(dāng)營(yíng)銷素材(正確答案)三、判斷題（共20題，每題2分，共40分）1、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)單位直播間的直播內(nèi)容無(wú)需保存[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)3、從事期貨業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)的人員必須具有期貨從業(yè)資格（）[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)4、營(yíng)銷宣傳活動(dòng)可以使用欲購(gòu)從速、購(gòu)買良機(jī)/申購(gòu)良機(jī)措辭。[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)5、營(yíng)銷宣傳活動(dòng)不得登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)6、從業(yè)人員可以指導(dǎo)客戶交易，對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)7、只要取得投資咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員就可通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)8、證監(jiān)會(huì)如果對(duì)期貨公司出具警示函以示警告，就不用扣分了。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)9、在大陸還沒(méi)有參加期貨投資分析考試的李老師，三十年前就有了臺(tái)灣投資咨詢證書(shū)并期市實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富，故可在期貨公司做分析師。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)10、期貨投資者適當(dāng)性教育包含期貨技術(shù)與應(yīng)用方法、品種趨勢(shì)分析。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)11、對(duì)于不合理的客戶訴求，比如賠償全部虧損，可以不用理會(huì)客戶。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)12、針對(duì)當(dāng)前合規(guī)工作流程，如果素材著急使用，可以先投放再審核。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)13、合規(guī)崗針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題要讓業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)去整改，并實(shí)時(shí)跟進(jìn)整改進(jìn)度。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)14、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的合規(guī)問(wèn)題整改完成后，合規(guī)部要去復(fù)核是否真正已完成整改。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)15、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)/個(gè)人已整改的問(wèn)題重復(fù)犯，可根據(jù)制度懲罰。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)16、所有合規(guī)工作要形成合規(guī)臺(tái)賬，