(完整)三體系全條款內(nèi)部審核內(nèi)部核查（條受核部門(mén)

被核對(duì)象

審日期

年

月

日GBT/19001—2008，GBT/24001-2004，審準(zhǔn)則GBT/28001—2011體系文、適用法律法ISO9001OHSASISO14001條

內(nèi)員檢內(nèi)容

檢方法

審組長(zhǎng)

審記錄條

18001條4.2控

文4.4文控制

4。4文和資料控

1、文件的編寫(xiě)、批、查《受控文一覽表“文件收文登準(zhǔn)發(fā)布、保管、修記本"和“來(lái)件登記本”;查文件的二訂評(píng)審情況2、次分發(fā)情況；文件何進(jìn)行更改?更方式外來(lái)文件的控更改的實(shí)施？、“文件和記錄毀清制3、廢文件的單件的分類(lèi)管理識(shí)卷內(nèi)清單;管查是否有作廢文件處理。4.2.4

記4記控制4。5記錄和記1、記錄的管理、1、《記錄一覽表》,查記錄填寫(xiě)、號(hào)、控

錄理

記的保存

標(biāo)、銷(xiāo)毀，現(xiàn)場(chǎng)查看記錄的保存。5.1

管承4.4.1

資源、作4.4。1

1、檢查組織內(nèi)部有、

查供組織機(jī)構(gòu)圖,查各崗位職責(zé)、權(quán)諾5.5。1用、職責(zé)和權(quán)限職和權(quán)限文案大全

資、作用、職和權(quán)限

關(guān)責(zé)、權(quán)限如何傳限及相互關(guān)系。達(dá)位2、提問(wèn)的人員是否其職責(zé)規(guī)定的限開(kāi)展作，查相關(guān)記錄；)

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核5以顧客4.3。1

環(huán)境因4。3.1危險(xiǎn)源辨1、織是怎樣到1

查境素識(shí)及評(píng)登記表為注焦點(diǎn)

素

識(shí)險(xiǎn)價(jià)和控以客、環(huán)境和員工要境因素清單重要環(huán)境因素的制施的確定

為注焦點(diǎn)的？

控措施；2、查險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)評(píng)價(jià)登記表《大危險(xiǎn)源清單提問(wèn)員工5以顧客4.3.2

法律法規(guī)4

法法規(guī)1、查企業(yè)是否及時(shí)1、《法律法規(guī)及他要求清單》,查律為注焦點(diǎn)

和他要求

和他要求

更新和辨識(shí)適用的法是否有及更新。法法規(guī)。5.5

內(nèi)4.4.3

信息交4.4溝通、參1、協(xié)商和交流的記

1、位部如何進(jìn)行內(nèi)部交流?是否保存有溝

流

與協(xié)商

錄

接和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？2、否將理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有人員？5.6

4。6

4.6

1、管理評(píng)審的實(shí)施、查管理評(píng)審劃查計(jì)劃內(nèi)容；2、管管評(píng)審

管評(píng)審

管評(píng)審

情2、理評(píng)審的容是否充分

理審的輸入，管理評(píng)審的輸出；4、議記、管理評(píng)審材料的保.6.2.2

能4.4。2

4.4。2

1、各類(lèi)人員能力要、看各崗位員的能力要求,查看部力識(shí)培訓(xùn)

能力、培訓(xùn)和意能力訓(xùn)和意識(shí)識(shí)

求2、訓(xùn)計(jì)劃、實(shí)價(jià)錄。

培計(jì)劃施記錄表、查新員工、在人員、轉(zhuǎn)崗人員、待崗及特殊崗位人員的訓(xùn)，日常安全教育及年度安全培訓(xùn)情文案大全

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核6基礎(chǔ)設(shè)資、作4.4.1

況3特殊工種持證審換證的培訓(xùn)料、臺(tái)等；4、人力資源部:1、查教育、培訓(xùn)、技能經(jīng)記錄2、查各級(jí)管理人員培訓(xùn)記錄3、查培人員的培訓(xùn)4、培訓(xùn)評(píng)價(jià)。1、組織怎樣確定、、查設(shè)備臺(tái)賬查設(shè)備更新采申請(qǐng)、設(shè)備施用、職責(zé)和權(quán)。4工環(huán)境文案大全

資、職責(zé)、責(zé)和權(quán)限

提供并維護(hù)所需的設(shè)驗(yàn)收記錄特種設(shè)備檔案、設(shè)備維修記基施2、提供的錄設(shè)備報(bào)廢請(qǐng)及記錄，查設(shè)備綜合大檢基礎(chǔ)設(shè)施是否滿(mǎn)足查錄及問(wèn)題蹤2鍵設(shè)備有些？要？通過(guò)哪些護(hù)方式、手段、過(guò)程來(lái)確關(guān)鍵設(shè)的技術(shù)狀態(tài)良好？3、工作環(huán)境是否合3、查力容器檢驗(yàn)記錄全調(diào)記錄；適查備封存、調(diào)配、租借、轉(zhuǎn)讓、4、作環(huán)境管理。報(bào)手續(xù)；4、“設(shè)備檢修計(jì)"及完成情況5、單“設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄現(xiàn)查設(shè)備維護(hù)和潤(rùn)滑工作；查特種設(shè)備的管;6、場(chǎng)查設(shè)備標(biāo)識(shí)、全標(biāo)識(shí)、消除材、生現(xiàn)場(chǎng)照明、定置化管理、現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)衛(wèi)生、

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核7。1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的

4.4。6運(yùn)控制4.4.6運(yùn)行控制、程

安作業(yè)證；7、場(chǎng)查安全、環(huán)境護(hù)設(shè)施和職業(yè)害防治施的管理；查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境和工作環(huán)境的制;8安全環(huán)保部對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的全環(huán)境、排檢查考核情況；產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的過(guò)1、查、輔材料采購(gòu)請(qǐng)，原材料技術(shù)定額消耗統(tǒng)計(jì)報(bào)表、考核情況、用能策

中原材料及環(huán)境的設(shè)的管理及檢情況記錄、三廢排放記錄、控2、程

產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的過(guò)

可收利用物品的處置;2、查環(huán)境治理備設(shè)施）運(yùn)行記錄、設(shè)備檢修、設(shè)備維護(hù)記；查相關(guān)方的管理情;中安全及風(fēng)險(xiǎn)的控制

3、危險(xiǎn)化學(xué)品管理員培訓(xùn)及危險(xiǎn)學(xué)品備輸存用售棄況；4、場(chǎng)查各種環(huán)安作規(guī)定的執(zhí)行情；查風(fēng)控制崗位明細(xì)表中的各項(xiàng)措施落實(shí)情況5、職業(yè)衛(wèi)生檔案、從業(yè)人員健康監(jiān)檔案文案大全

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核7.2客

與顧有關(guān)

標(biāo)、合同、訂單評(píng)◆是否按程序文件定實(shí)施標(biāo)書(shū)、合訂單審的情況◆產(chǎn)品評(píng)；◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是的過(guò)程

要變更后,文件是否時(shí)更改?是否將變更后的信息傳遞給關(guān)部？◆與顧客進(jìn)行溝通的方是什么？◆是否有部門(mén)向顧客

否錄？◆客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成問(wèn)題？◆品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作◆訂時(shí)是否有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)◆修訂記錄是否完。后顧客進(jìn)行溝通的◆否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專(zhuān)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否適。是否有效果進(jìn)行？7采購(gòu)4。4.6文案大全

運(yùn)控制

提產(chǎn)品信息，處理◆怎樣向顧客提供品信息？顧客的詢(xún)問(wèn)、訂◆如何處顧客的詢(xún)問(wèn)、訂單以及顧的投單訴◆是否對(duì)顧客的投◆否建立用檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)訴行處理？傳顧客對(duì)服務(wù)要求的信息4.4運(yùn)行控制1、方選擇、評(píng)、組織如何擇和評(píng)價(jià)供方評(píng)的結(jié)果價(jià)控制；2、產(chǎn)和跟蹤措施是予以記錄？供應(yīng)商評(píng)定記錄合格供方目錄、供應(yīng)商定期評(píng)估報(bào)告、品驗(yàn)收.

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提的控制

4運(yùn)行控制4制

供供貨情況記錄2、查3-5類(lèi)要材料的購(gòu)計(jì)劃，合同或訂單，查采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收錄；3供方檔是否得到及時(shí)更;運(yùn)控1、工指標(biāo)完成情1、部門(mén)相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況原因況2、作業(yè)指導(dǎo)分析？書(shū)3、用適宜的1、場(chǎng)查看操作情/記錄是準(zhǔn)確、及時(shí)設(shè)4、得和使記，指標(biāo)有無(wú)超標(biāo)?。查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)用視和測(cè)量設(shè)備的放情況及操作人員的掌握程度；3。查否按規(guī)定制年、月度生產(chǎn)計(jì)劃？是修改？查生產(chǎn)工藝管理情況,查產(chǎn)事故理。7.5。2生產(chǎn)和服務(wù)提的確認(rèn)

4

運(yùn)控制4.4運(yùn)行控制1、織內(nèi)的特殊過(guò)1特殊過(guò)程的確方法和程序,如《焊工程2、備的認(rèn)可藝評(píng)定報(bào)工確認(rèn)記錄2、和人員資質(zhì)的確查關(guān)鍵過(guò)的中設(shè)備、人員的控制情；認(rèn)3、生過(guò)程監(jiān)督管理,間工藝事故的3、特定方法和程序理落實(shí)情況；4關(guān)設(shè)備能力和認(rèn)的用可操作人員資格的鑒定；7

1、是否以適宜的方、

現(xiàn)查產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)情況是否清楚，標(biāo)識(shí)和可追溯文案大全

式在生產(chǎn)和服務(wù)的對(duì)不合格產(chǎn)品是否進(jìn)行了隔離/標(biāo)全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)2、查:車(chē)間設(shè)備管道色的標(biāo)識(shí)在標(biāo)?是否制定有制標(biāo)識(shí)情況零件加工工藝卡3、查：車(chē)

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核關(guān)識(shí)的規(guī)定

間倉(cāng)庫(kù)物資的標(biāo)識(shí)和可追溯性4、檢、試驗(yàn)中各類(lèi)報(bào)告單的識(shí)現(xiàn)各檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；7。5

是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)1、組織里有哪些顧的財(cái)產(chǎn)？標(biāo)識(shí)和可追溯

進(jìn)了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保和維護(hù)

2、客財(cái)產(chǎn)是否得到標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、護(hù)和維.3、經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)是否分類(lèi)擺放是否存混雜的情況。7.5

產(chǎn)

1、產(chǎn)品的貯存和保。

現(xiàn)場(chǎng)查看包裝現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)裝卸情的護(hù)

護(hù)2、品包裝、

況2.

現(xiàn)查看倉(cāng)庫(kù)貯存場(chǎng)地、堆碼高7.6

4

監(jiān)和測(cè)4。5

防標(biāo)度現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境條件，巡檢記錄；志是否充分及適。查管員進(jìn)、出庫(kù)及庫(kù)存臺(tái)帳；易燃、當(dāng)有物品、危險(xiǎn)化學(xué)品的防護(hù)與貯存1、監(jiān)視和測(cè)量裝置、查測(cè)量設(shè)備更新、配置、驗(yàn)，查周檢監(jiān)視和測(cè)量設(shè)的控制

量

績(jī)測(cè)量和監(jiān)視

的置2、監(jiān)視和測(cè)裝置的校準(zhǔn)3、監(jiān)視和測(cè)量裝置的用

計(jì)表；現(xiàn)場(chǎng)查看測(cè)量設(shè)備使用情況；查看過(guò)的監(jiān)視和測(cè)量；2查專(zhuān)業(yè)檢查、OHS運(yùn)參數(shù)的監(jiān)視和測(cè)量記錄、員工體檢記錄、特設(shè)備周檢記錄、噪音，粉塵、照明、毒物監(jiān)測(cè)記錄、安環(huán)周檢記錄及問(wèn)題整改情況文案大全

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核8滿(mǎn)意

顧

3、全環(huán)保部：查工廢氣排放監(jiān)測(cè)工業(yè)體廢棄物處置、轉(zhuǎn)移、意外事故的應(yīng)急監(jiān)等；4、檢、試驗(yàn)：查專(zhuān)人員上崗證、準(zhǔn)儀器分類(lèi)、記錄清單、檢定和校準(zhǔn)記錄、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備檔案、維護(hù)檢修規(guī)程；5、檢定計(jì)劃，并現(xiàn)查看測(cè)量環(huán)境有無(wú)超使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備1、如何進(jìn)行顧客滿(mǎn)、是否收集并析了顧客滿(mǎn)意序的住處并意程序的監(jiān)視和測(cè)將作為評(píng)價(jià)量管理體系業(yè)績(jī)的依據(jù)之量一2、顧客滿(mǎn)意程度明、無(wú)收集和分析客滿(mǎn)意程序信息的顯降時(shí)，是否采取定。這些規(guī)定是否括獲取信息的時(shí)、職了進(jìn)措施責(zé)方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？3、些定能否保證客觀、公正和信?是否到了執(zhí)行？4、顧客滿(mǎn)意程序的分結(jié)對(duì)改進(jìn)起到了哪些作用？分中發(fā)現(xiàn)顧滿(mǎn)意程度明顯下降時(shí),是否采糾正措施5、正措施是否有效8。4.5.1

監(jiān)視和測(cè)4.5.1

1、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)、查產(chǎn)品在實(shí)過(guò)程中所設(shè)置測(cè)量或監(jiān)控4

過(guò)的監(jiān)

量

量的策劃和實(shí)點(diǎn)及監(jiān)控記錄；2、備件、化工材料的檢驗(yàn)文案大全

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核視量

績(jī)測(cè)量和監(jiān)視

施、過(guò)程檢和證材料驗(yàn)3、終成品檢3、原材料檢驗(yàn)的報(bào)、原始記錄、析報(bào)驗(yàn)4、驗(yàn)記錄的告；管4、最終產(chǎn)品監(jiān)視和量的檢測(cè)記錄分析報(bào)單、監(jiān)測(cè)臺(tái)帳（～4個(gè).8數(shù)據(jù)分4.5。1監(jiān)視和測(cè)4。5.1

1、有無(wú)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行、公司目標(biāo)標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析情況2、各類(lèi)析

量4.5合規(guī)性評(píng)

績(jī)測(cè)量和監(jiān)視

收集與分析的規(guī)質(zhì)量周期計(jì)分析3、供方供貨業(yè)績(jī)的統(tǒng)計(jì)定？是否采用了統(tǒng)分計(jì)術(shù)？2、據(jù)4、集與顧客滿(mǎn)意有的信息及與產(chǎn)要求收集與分析的實(shí)符性有關(guān)的信息。施8.3

。3

不合，4。5.2事、事1、何進(jìn)行不格1、原料不合格品、過(guò)程不合格品、成品不合格品控制文案大全

糾與預(yù)防措施

件符合糾品的處置2、不合格的標(biāo)識(shí)及處置;2、產(chǎn)品質(zhì)量報(bào)告單、和合格品的讓步處理分析報(bào)告單、不合格品通知;對(duì)不合格品是符合規(guī)定的《糾正預(yù)措施和防措施》和驗(yàn)證情況;3、現(xiàn)場(chǎng)查看不合品隔離和記錄，對(duì)返工的產(chǎn)品是否按規(guī)定行了記錄和再次抽樣檢驗(yàn)4、不合格品的讓步行實(shí)施過(guò)程；5、對(duì)所有不符合的糾正和預(yù)防措》及

(完整)三體系全條款內(nèi)部審核驗(yàn)情況。8部核

內(nèi)。5.5

內(nèi)審核

4.5.4審

1、內(nèi)審方案的策1、查年度內(nèi)審計(jì)劃及審核施況;2、查劃2、內(nèi)審員資格、單的內(nèi)審員質(zhì)、內(nèi)審記錄、檢查表內(nèi)容、內(nèi)審實(shí)施情況及不內(nèi)報(bào)告；3、審中的不符合項(xiàng)的整改情8不合格4.4.7

應(yīng)急準(zhǔn)4

符況內(nèi)審文件的整理保存；項(xiàng)處理應(yīng)準(zhǔn)1、查應(yīng)急預(yù)案與1、查本單《可能發(fā)生緊情況清單；品制

備響應(yīng)

備響應(yīng)

措2、故處理記

工急響應(yīng)培訓(xùn)；員工應(yīng)急知識(shí)的掌握；錄、培訓(xùn)記錄4、演練記錄

2、環(huán)事故調(diào)查的記錄；3、查重大危險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練記錄、預(yù)案可行性評(píng)，對(duì)演練中出現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了措施5、場(chǎng)查看消防器材防護(hù)器材