第四章

破產程序中的組織機構第一節(jié)概述問題：

為什么要在破產程序中設立組織機構？怎樣設立破產組織機構？主要內容：一、設立破產組織機構的必要性二、破產組織機構設置的原理【難點】

一、設立破產組織機構的必要性現象：

設置機構是破產程序中的獨有現象？1、當事人數量多2、保障破產程序參與權3、效率、公平二、破產組織機構設置的原理【難點】

主要內容：（一）分權與制衡的治理機制（二）私權利與公權力的博弈（三）不同程序機構的差異性（一）分權與制衡的治理機制主要內容：1、破產機構的設置2、企業(yè)治理的產權理論3、股東治理與債權人治理4、債權人的相機治理機制1、破產機構的設置破產機構：債權人會議管理人債權人委員會公司機構：股東會董事會監(jiān)事會

破產機構與公司機構具有相似性？

企業(yè)治理機制2、企業(yè)治理（corporationgovernance）（1）概念：是適應公司的產權結構，以出資者與經營者分離、分立和整合為基礎，連接并規(guī)范股東會、董事會和監(jiān)事會、經理相互之間權利、利益、責任關系的制度安排。（2）企業(yè)產權（propertyright）剩余控制權（residualrightsofcontrol）剩余索取權(residualclaim)（3）產權理論與企業(yè)契約論企業(yè)契約論（thecontractualtheoryofthefirm）

（1）企業(yè)的契約性（thecontractualnatureofthefirm）;（2）契約的不完備性（theincompletenessofthecontracts）;（3）以及由此導致的所有權的重要性（relevanceofownership）。參見張維迎：“所有制、治理結構與委托代理關系”，載《《經濟研究》1996年第9期。（4）企業(yè)產權--狀態(tài)依存所有權

（state-contingentownership）公司正常情況下(公司具有償債能力)------

股東享有企業(yè)產權公司特殊情況下（公司喪失償債能力------

債權人享有企業(yè)產權“股東和債權人的區(qū)別在于他們各自享有所有權的階段不同：股東是企業(yè)處于正常運行狀態(tài)下的所有權者，債權人是企業(yè)處于破產狀態(tài)時的所有者?！?------張維迎：“從資本結構看國有企業(yè)的重組”，載張維迎：《企業(yè)理論與中國企業(yè)改革》，北京大學出版社2002年，第163頁3、股東治理與債權人治理的區(qū)別股東治理債權人治理條件具有償債能力喪失償債能力決策機構股東會債權人會議執(zhí)行、代表機構董事會管理人機構監(jiān)事會債權人委員會4、結論：

破產機構----債權人的相機治理機制機構性質債權人會議決策機構管理人執(zhí)行機構、代表機構債權人委員會監(jiān)督機構（二）私權利與公權力的博弈主要內容1、破產機構與法院之間的關系2、不同程序中破產機構與法院的關系3、政府與破產機構的關系

1、破產機構與法院之間的關系破產機構法院治理司法自治規(guī)制私權利公權力Rightpower2不同程序中破產機構與法院的關系債權人會議決議法院強制批準重整計劃×√和解協(xié)議××清算（變價、分配方案）×√3、破產機構與政府的關系管理人的組成——“二元化”

清算組——政府官員組成

中介機構——律師事務所、會計師事務所等趨勢：去行政化（三）不同程序機構的差異性決策機構執(zhí)行機構監(jiān)督機構重整關系人會議重整人：（管理人）（債務人）重整監(jiān)督人（債委會）（管理人）和解債權人會議和解人：（債務人）和解監(jiān)督人（管理人）清算債權人會管理人破產監(jiān)督人（債委會）小結：破產機構設置的原理（一）分權與制衡的治理機制（二）私權利與公權力的博弈（三）不同程序機構的差異性第二節(jié)債權人會議主要內容：一、債權人會議概念和作用二、債權人會議組成三、債權人會議的職權【重點】四、債權人會議的自治機制【難點】

1、債權人會議的召集召開2、債權人會議的表決規(guī)則五、債權人會議決議的效力一、債權人會議概述（一）概念（二）作用（三）性質（一）債權人會議的概念（教材）：在破產程序進行中，為便于全體債權人參與破產程序以實現其破產程序參與權，維護全體債權人的共同利益，由全體登記在冊的債權人組成的表達債權人意志和統(tǒng)一債權人行動的議事機構。（二）債權人會議的作用

1、統(tǒng)一債權人意志2、公平3、效率（三）性質

1、債權人團體機關說2、事實上的集合說3、自治團體說二、債權人會議的組成（一）債權人：

依法申報債權的債權人（二）債務人職工或職工代表（三）主席：1人

法院指定：從有表決權的債權人中指定三、債權人會議職權【重點】

（一）立法規(guī)定（二）理論評析（一）立法按規(guī)定：第61條第六十一條債權人會議行使下列職權：（一）核查債權；（二）申請人民法院更換管理人，審查管理人的費用和報酬；（三）監(jiān)督管理人；（四）選任和更換債權人委員會成員；（五）決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè)；（六）通過重整計劃；（七）通過和解協(xié)議；（八）通過債務人財產的管理方案；（九）通過破產財產的變價方案；（十）通過破產財產的分配方案；（十一）人民法院認為應當由債權人會議行使的其他職權。債權人會議應當對所議事項的決議作成會議記錄。（二）理論評析1：進步之處舊法：審查確認債權財產管理、變價、分配方案和解新法：

減去——不必要的權限

增加——重要權限（人、財、物）（二）理論評析2、類型化1、核查債權（一）2、人事權：（二）（三）（四）3、營業(yè)繼續(xù)權（五）4、事務決定權：重整（六）和解（七）清算：管理（八）變價（九）分配（十）5其他（二）理論評析3、“核查債權”？1、債權審查機構：管理人債權人會議2、債權人會議審查方式——會議決議

決議以核查債權為前提

核查債權以決議為前提互為前提？邏輯矛盾？小結：債權人會議職權債權會議職權體現了債權人會議的地位，破產程序中的決策機構四、債權人會議的自治機制（難點）主要內容（一）債權人會議自治與一般自治的區(qū)別（二）債權人會議召集召開程序（三）債權人會議的表決規(guī)則（一）債權人會議自治與一般自治的區(qū)別自然人自治債權人會議自治個體自治團體自治主體自然人團體過程要約承諾開會形式合同會議決議性質法律行為程序債權人會議的自治—會議決議的形成團體意思吸收排斥

個體意思召開程序

表決規(guī)則（二）債權人會議的召集、召開

第62條1、第一次債權人會議法院召集。債權申報期滿15日內召開2、以后的債權人會議法院、管理人、債權人委員會、1/4以上債權人（三）表決規(guī)則標準參照物：人？物？標準的數量：單一標準雙重標準多數決的比例：簡單多數決：過半？復雜對數決：2／3？3／4？5／6？主要內容：1、一般事項2、特殊事項3、特別規(guī)定1一般事項：雙重標準，簡單多數決：

人數過半，并且財產過半

2特殊事項雙重標準，復數多數決：

人數過半，財產2/3重整：84條和解：97條3、管理、變價、分配方案的表決

（1）管理、變價方案的表決一般規(guī)則法院裁定申請復議15日，（2）分配方案一般規(guī)則二次表決法院裁定1/2以上債權人申請復議五、債權人會議決議的效力1、決議效力64條對全體債權人有效2、決議撤消64條債權人會議：小結債權人會議破產程序中的決策機構實現債權人的團體自治債權人會議自治與法院司法強制之間的博弈第三節(jié)管理人主要內容：引言：從“清算組”到“管理人”一、管理人的概念與分類二、管理人的資格【基本知識點】三、管理人的選任方式【重點】四、管理人的地位【難點】五、管理人的權責利【基本知識點】六、管理人的監(jiān)督從“清算組”到“管理人”

稱謂清算組（1986）管理人（2006）組成行政官員專業(yè)人員依據政策法律報酬無償性有償性性質行政關閉市場化破產一、概念與分類

主要內容：（一）概念（二）分類（一）概念1、狹義：在破產程序中，對破產財產具有管理、變價、分配等職能的機構。[破產管理人]2、廣義：在破產程序中，負責債務人財產管理和其他事項的機構或個人。

（二）分類根據在破產不同各階段的職責劃分：受理————臨時管理人重整————重整人、重整執(zhí)行人和解————和解監(jiān)督人破產宣告——破產管理人

立法上統(tǒng)一稱為管理人，其在具體程序中不同階段的特色難以充分體現，進而有可能會影響其職能的發(fā)揮。——王欣新：《新破產法透析》，民商法律網附：其他國家關于在破產不同階段機構名稱的規(guī)定國家機構名稱美國破產托管人（Trustee）、監(jiān)督人（Examiner）英國1、個人破產程序：破產托管人Trusteeinbankruptcy2、清算程序：清算人Liquidator3、管理程序與管理接管程序：重整管理人Administrator4、接管程序：接管人AdministrativeReceiver5、公司自愿安排計劃：監(jiān)督人Supervisor法國重整人、清算人我國臺灣管理人、重整人二、管理人的資格主要內容：（一）積極資格（二）消極資格（一）積極資格1、機構（1）清算組（2）律師事務所（3）會計師事務所（4）破產清算事務所（5）等社會中介機構評價：清算組是過渡階段，但是，立法妥協(xié)性規(guī)定可能會延緩市場化破產的進程

2、個人中介機構+專業(yè)知識+執(zhí)業(yè)資格+執(zhí)業(yè)責任保險適用范圍：個人管理人適用于簡單的破產案件（二）消極資格1、因故意犯罪受過刑事處罰；2、曾因被吊銷相關專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；3、與本案有利害關系；4、人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形。

三、管理人的選任方式主要內容：（一）選任模式（二）選任程序（一）選任模式——誰來選任？A、立法體例1、債權人會議選任：英、美、加2、法院指定：法國、日本3、以法院選定為原則，債權人會議補充B我國立法：[22條]法院指定，債權人會議可以申請更換。評價：我國管理人的選任屬于“法院指定”模式（二）選任辦法（程序）主要內容1、制定管理人名冊2、確定選任方法1、制訂管理人名冊

[司法解釋22條第3款]

主體：高級人民法院制定

程序：申報、審核、公示

種類：社會中介機構管理人、個人管理人2、確定選任方法（1）招標：競爭[《規(guī)定》21條]金融機構、有重大影響的（2）一般輪流抽簽搖號隨機方式四、管理人的法律地位【難點】1、代理說2、職務說3、破產財團代表說1、代理說本人是誰？債務人債權人債權人和債務人

評價：不能解釋管理人的

中立性2、職務說公務員評價：

管理人不同于公務員管理人私法屬性3、破產財團代表說（1）破產財產的性質：客觀說主觀說（2）評價優(yōu)點：有利于解釋管理人的權責利不足：違反“法人的法定性”

日本“暗星法人”

五、管理人的權責利（一）管理人的職權（二）管理人的義務（三）管理人的報酬（一）管理人的職責：[25條]1、接管、保管、清理、管理、處分債務人財產2、代表債務人參加訴訟、仲裁3、提議召開債權人會議4、其他（二）管理人的義務[27條]1、勤勉義務2、忠實義務（三）管理人的報酬主要內容：1、標準2、程序3、支付1、標準同業(yè)標準：時間？清算——可分配財產的多少確定比例重整——勞務和解——勞務

清算——可分配財產的多少確定比例

第二條人民法院應根據債務人最終清償的財產價值總額，在以下比例限制范圍內分段確定管理人報酬：（一）不超過一百萬元（含本數，下同）的，在12%以下確定；（二）超過一百萬元至五百萬元的部分，在10%以下確定；（三）超過五百萬元至一千萬元的部分，在8%以下確定；（四）超過一千萬元至五千萬元的部分，在6%以下確定:（五）超過五千萬元至一億元的部分，在3%以下確定；（六）超過一億元至五億元的部分，在1%以下確定；（七）超過五億元的部分，在0.5%以下確定。擔保權人優(yōu)先受償的擔保物價值，不計入前款規(guī)定的財產價值總額。高級人民法院認為有必要的，可以參照上述比例在30%的浮動范圍內制定符合當地實際情況的管理人報酬比例限制范圍，并通過當地有影響的媒體公告，同時報最高人民法院備案。和解、重整——實際貢獻第九條人民法院確定或者調整管理人報酬方案時，應當考慮以下因素：（一）破產案件的復雜性；（二）管理人的勤勉程度；

（三）管理人為重整、和解工作做出的實際貢獻；

（四）管理人承擔的風險和責任；（五）債務人住所地居民可支配收入及物價水平；（六）其他影響管理人報酬的情況。2、程序法院確定債權人會議有權提出異議3、支付（1）原則：從債務人財產中支付優(yōu)先、足額支付（2）財產不足支付時的處理：墊付無人墊付，程序終結（3）處理建議；破產保障基金？

六、管理人的監(jiān)督法院監(jiān)督債權人監(jiān)督債權人會議監(jiān)督債權人委員會監(jiān)督專業(yè)監(jiān)督機構監(jiān)督第四節(jié)債權人委員會與破產監(jiān)督人主要內容：一、債權人委員會的概念二、債權人委員會的構成三、債權人委員會的職責四、債權人委員會的性質五、破產監(jiān)督人一、債權人委員會概念債權人會議選舉產生的債權人會議常設機構。二