第四章比較政治學(xué)的方法論問(wèn)題主要內(nèi)容第一節(jié)比較政治研究的主要方法和操作技術(shù)第二節(jié)比較政治研究的操作技術(shù)及其缺陷的控制第三節(jié)理論建構(gòu)的基本方法（自學(xué)）第一節(jié)比較政治學(xué)研究的主要

方法和操作技術(shù)一、比較政治學(xué)研究的主要方法二、比較政治研究的基本進(jìn)路一、比較政治學(xué)研究的主要方法（一）規(guī)范方法（二）結(jié)構(gòu)方法（三）行為方法（一）規(guī)范方法1.定義所謂規(guī)范方法，是指那些認(rèn)定社會(huì)的維持和變遷主要源自人們的觀念運(yùn)動(dòng)和價(jià)值變化并由此特別關(guān)注于社會(huì)價(jià)值觀及其作用和實(shí)現(xiàn)方式的研究方法。規(guī)范性方法代表的是一種傳統(tǒng)的趨向，但至今仍是政治哲學(xué)所探尋的主要內(nèi)容。2.研究目的找尋在一個(gè)社會(huì)中被視為理想的、可欲的（desirable）文化價(jià)值，考察那些用以告訴人們特定的價(jià)值如何實(shí)現(xiàn)的法律、權(quán)利和義務(wù)等形式所體現(xiàn)的規(guī)范。3.研究重點(diǎn)以整個(gè)社會(huì)作為分析單位，總是假定社會(huì)中的變化是對(duì)立觀念和價(jià)值觀相互沖突和辯證發(fā)展的結(jié)果。4、具體類(lèi)型一是自由民主主義取向的學(xué)者，認(rèn)為整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的整體發(fā)展無(wú)非就是以不同的方式或經(jīng)由不同的路徑而最終達(dá)到憲政民主的目標(biāo)。二是馬克思主義取向的學(xué)者，將社會(huì)沖突看做是社會(huì)階級(jí)之間的沖突且認(rèn)定階級(jí)沖突是社會(huì)變遷的原動(dòng)力，社會(huì)的發(fā)展表明了階級(jí)沖突的不可調(diào)和，只有無(wú)階級(jí)的社會(huì)才是惟一的出路。三是多元主義取向的學(xué)者，認(rèn)為民主和現(xiàn)代化是一種共享的而非分化的價(jià)值，妥協(xié)、討價(jià)還價(jià)和共識(shí)作為民主社會(huì)的構(gòu)成要素；不一定排斥階級(jí)分析，但階級(jí)分析并不能包辦一切。（二）結(jié)構(gòu)方法1、定義：所謂結(jié)構(gòu)方法，是指那些將社會(huì)看做是具有由結(jié)構(gòu)因子及其相互間穩(wěn)定關(guān)系所構(gòu)成的層級(jí)結(jié)構(gòu)，并著重對(duì)其進(jìn)行分析和解釋的研究方法。2、研究范圍：十分寬泛，從不同政府部門(mén)間的權(quán)力分立到經(jīng)濟(jì)集團(tuán)和階級(jí)間的斗爭(zhēng)，關(guān)注于系統(tǒng)的維持與穩(wěn)定。3、研究重點(diǎn)：以社會(huì)、國(guó)家和其他宏觀單位為分析單位。4.研究?jī)?nèi)容（1）是法律的、正式(形式)的、通常也是行政性的機(jī)構(gòu)。（“傳統(tǒng)研究方法”）（2）是新的制度結(jié)構(gòu)（文官階層和政黨）。（3）是各種集團(tuán)，包括政黨、教會(huì)和軍隊(duì)之類(lèi)的正式團(tuán)體以及工會(huì)、商人集團(tuán)和行業(yè)集團(tuán)之類(lèi)的非正式集團(tuán)。（4）是系統(tǒng)理論和結(jié)構(gòu)—功能主義理論。（5）是表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)集團(tuán)和階級(jí)階層集團(tuán)的社會(huì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。（三）行為方法1、定義：所謂行為方法，是指那種認(rèn)定在人的行為中存在著可以觀察的各種一致性并據(jù)此可以解釋政治行為和政治機(jī)構(gòu)運(yùn)作的研究方法。2、研究范圍：關(guān)注社會(huì)化和學(xué)習(xí)過(guò)程、動(dòng)機(jī)、人們對(duì)權(quán)威的觀念和態(tài)度及其他一些與主觀考慮相關(guān)的各種問(wèn)題。3、研究重點(diǎn)：以個(gè)人和小團(tuán)體為分析單位。4、研究旨趣第一，人的行為中存在著可以發(fā)現(xiàn)的各種一致性，如在“政治人”的假設(shè)下涉及各種選擇偏好和行為規(guī)律。第二，人的行為的一致性可以被經(jīng)驗(yàn)的研究所直接觀察、驗(yàn)證和證實(shí)。第三，強(qiáng)調(diào)政治研究操作中的資料搜集和分析處理必須遵循嚴(yán)格的科學(xué)要求和方法依據(jù)，特別是量化方法以及基于量化概念的研究操作。第四，科學(xué)理論應(yīng)當(dāng)是精細(xì)化的、建立在客觀觀察基礎(chǔ)上的系統(tǒng)知識(shí)。

規(guī)范研究方法NormativeApproach結(jié)構(gòu)研究方法StructuralApproach行為研究方法BehavioralApproach前提預(yù)設(shè)人類(lèi)社會(huì)總是追求著更加美好的生活方式、追求著某種價(jià)值。不同的人們有著不同的價(jià)值偏好和選擇，他們之間因此而發(fā)生的斗爭(zhēng)或合作構(gòu)成了社會(huì)變遷的主要內(nèi)容。反之，社會(huì)變遷也證明了某種價(jià)值的興盛或衰亡。人類(lèi)社會(huì)總是表現(xiàn)為特定的結(jié)構(gòu)性特征；無(wú)論自覺(jué)還是不自覺(jué)，人們總是處在特定的結(jié)構(gòu)位置，而這個(gè)位置決定了人們的行為方式；人們改變結(jié)構(gòu)位置的行動(dòng)決定了社會(huì)的變遷。變遷的結(jié)果就是新結(jié)構(gòu)和新位置的出現(xiàn)。人類(lèi)社會(huì)說(shuō)到底是由個(gè)人構(gòu)成的，個(gè)人的動(dòng)機(jī)和行為決定著社會(huì)的變遷和發(fā)展；人們的行為方式和決定取向都可以在個(gè)人層次上找到原因和根據(jù)；人們的行為方式具有可觀察、可認(rèn)知的一致性。研究重點(diǎn)在形而上層面，研究什么是一個(gè)社會(huì)理想的價(jià)值和規(guī)范；在形而下層面，研究這些價(jià)值如何演變?yōu)榫唧w而可操作的制度、法律和政策；在經(jīng)驗(yàn)研究中考察價(jià)值是如何發(fā)生變化的，這一變化是如何導(dǎo)致和影響社會(huì)變遷的。從歷史到現(xiàn)在，有不同的研究重點(diǎn)：傳統(tǒng)的、制度主義和新制度主義的、系統(tǒng)理論和結(jié)構(gòu)功能主義的，馬克思主義的。個(gè)體的人及其行為；用科學(xué)的方法搜集、整理有關(guān)人的行為和動(dòng)機(jī)的數(shù)據(jù)資料；用科學(xué)的方法研究人的動(dòng)機(jī)和行為選擇；自然科學(xué)的方法同樣適用于對(duì)人類(lèi)的研究。偏好思辨性的、哲學(xué)式的解釋性的、釋疑的解釋性的、科學(xué)公理式的比較政治研究的基本方法研究方法的演化趨向規(guī)范研究為傳統(tǒng)方法，結(jié)構(gòu)方法占主流地位，行為方法在微觀取向方面的研究具有優(yōu)勢(shì)。人們近年來(lái)也認(rèn)為行為主義無(wú)法解釋整個(gè)社會(huì)的問(wèn)題，而結(jié)構(gòu)主義又無(wú)法實(shí)現(xiàn)體系的部分與整體的有機(jī)聯(lián)系，從而重新轉(zhuǎn)向規(guī)范研究。由此又出現(xiàn)了新的理論取向指導(dǎo)下的規(guī)范研究，針?shù)h相對(duì)的批評(píng)，其結(jié)果就是新的“后行為主義”和多元化發(fā)展階段的到來(lái)。二、比較政治研究的基本進(jìn)路（一）個(gè)案研究取向的比較研究（二）變量研究取向的比較研究（一）個(gè)案研究取向的比較研究1.定義：所謂個(gè)案研究取向的比較研究，主要是指針對(duì)某一寬泛的分類(lèi)類(lèi)型框架內(nèi)的特定國(guó)家或特定主題即研究個(gè)案所展開(kāi)的深入細(xì)致的研究以及在此基礎(chǔ)上所展開(kāi)的理論思考。2.研究重點(diǎn)：集中考察特定國(guó)家或特定主題之中的各種因素之間的互動(dòng)和演化及其衍生出的特定場(chǎng)景，并在此基礎(chǔ)上展開(kāi)理論推論。3.研究類(lèi)型：個(gè)案研究和以個(gè)案研究為基礎(chǔ)的集中比較。（1）個(gè)案研究①個(gè)案研究方法(casestudies)：是特指對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)乃至一個(gè)團(tuán)體或組織、抑或一個(gè)事件進(jìn)行詳盡的調(diào)查研究的方法。②個(gè)案研究的優(yōu)長(zhǎng)：在可資利用的資料受到嚴(yán)重限制的情況下也可以對(duì)案例進(jìn)行精細(xì)的考察，取得一定研究成果。③個(gè)案研究的劣勢(shì)：缺乏時(shí)空范圍上的廣度，結(jié)論往往具有很強(qiáng)的條件性，在適用程度上受到限制等等，④個(gè)案研究的功用與比較研究密切相關(guān)，有利于政治科學(xué)中的理論建構(gòu)?？梢詾楸容^研究提供必要的原材料（通過(guò)研究個(gè)案數(shù)量上的積累）對(duì)普適性理論的確證或否證而展開(kāi)的研究，具有重要意義。⑤個(gè)案研究的類(lèi)型利普哈特將個(gè)案研究具體分為六種不同的“理想”類(lèi)型：描述性的個(gè)案研究闡釋性的個(gè)案研究假說(shuō)建構(gòu)型個(gè)案研究理論增值型個(gè)案研究理論減值型個(gè)案研究異常型個(gè)案研究。描述性的個(gè)案研究：是指那種既缺乏既有理論或假說(shuō)的指導(dǎo)，又不追求建構(gòu)新的理論假說(shuō)，而僅以純粹的描述為特征的個(gè)案研究；可以為進(jìn)一步的理論分析和概括準(zhǔn)備必要的思考素材。闡釋性的個(gè)案研究：是指那種在描述的基礎(chǔ)上力圖應(yīng)用既有的理論假說(shuō)對(duì)特定個(gè)案作出必要解釋的研究。這種個(gè)案研究只涉及對(duì)既有理論的應(yīng)用——對(duì)此一個(gè)案的深度挖掘。它與描述性的個(gè)案研究相近不具有有建構(gòu)理論的目的和功用。假說(shuō)建構(gòu)型個(gè)案研究：是指那種意在通過(guò)對(duì)具體個(gè)案的精細(xì)研究而提煉出新的理論假說(shuō)或普適性概括的個(gè)案研究。著眼于新的理論建構(gòu)，與闡釋性個(gè)案研究構(gòu)成相對(duì)的兩極。理論增值型與理論減值型個(gè)案研究：是在特定的既有理論指導(dǎo)下展開(kāi)的，其結(jié)果往往是對(duì)這一理論的驗(yàn)證；如果其結(jié)論確證或擴(kuò)大了這一理論的普適性則為理論增值，如果其結(jié)果否證或削弱了理論的普適性則為理論減值。異常型個(gè)案研究是指那種過(guò)于明顯背離或異常于既有理論或普適性概括的個(gè)案的研究，其目的是力圖發(fā)現(xiàn)這種背離和異常究竟是什么和為什么出現(xiàn)的，其最終結(jié)果往往是提出在特定的既有理論中未能明確加以考慮或概括的其他變量，或是發(fā)現(xiàn)既有理論適用性的明確邊界或邊界條件。與理論增值型與理論減值型個(gè)案研究著重于理論本身相反，側(cè)重于確定理論適用的范圍。個(gè)案研究的類(lèi)型個(gè)案類(lèi)型性質(zhì)與特征描述性個(gè)案atheoreticalcase以純粹的描述為特征的個(gè)案研究，具有知識(shí)積累和基礎(chǔ)建設(shè)的意義闡釋性個(gè)案interpretativecase在描述的基礎(chǔ)上做出必要解釋?zhuān)婕皩?duì)既有理論的應(yīng)用和個(gè)案的深度挖掘假設(shè)建構(gòu)型個(gè)案hypothesis-generatingcase通過(guò)對(duì)個(gè)案的精細(xì)研究而提煉出新的理論假說(shuō)或普適性概括理論增值型個(gè)案theory-confirmingcase在既有理論的框架內(nèi)對(duì)個(gè)案的精細(xì)研究，確證或擴(kuò)大了某一理論的普適性理論減值型個(gè)案theory-informingcase在既有理論的框架內(nèi)對(duì)個(gè)案的精細(xì)研究，否證或削弱了某一理論的普適性異常型個(gè)案deviantcase對(duì)于明顯背離或異常于既有理論或一般性概括的個(gè)案的研究，發(fā)現(xiàn)這種背離和異常為何存在（2）以個(gè)案研究為基礎(chǔ)的集中比較①定義：所謂集中比較，是指選擇數(shù)量極其有限的個(gè)案進(jìn)行深入的比較分析的研究工作。所謂集中是相對(duì)于所涉?zhèn)€案的研究深度即精細(xì)分析，而非泛泛的多個(gè)個(gè)案的簡(jiǎn)單鋪陳敘述。②類(lèi)型（根據(jù)所選個(gè)案的數(shù)量）成對(duì)比較三邊比較ACBAB矩陣比較自賦性資源給賦性資源強(qiáng)強(qiáng)弱弱ABCD蕭樓：村莊政治精英的權(quán)力資源A＝能人當(dāng)政B＝傳統(tǒng)當(dāng)政C＝未當(dāng)政的能人D＝普通村民②類(lèi)型（根據(jù)所選個(gè)案的性質(zhì)）相異個(gè)案(contrastingcases)的集中比較，是指那種針對(duì)在某些重要的方面構(gòu)成明顯差異的兩個(gè)或三個(gè)個(gè)案所展開(kāi)的比較研究，其目的是對(duì)比辨析其間的不同并追究造成這些不同的深層原因。相似個(gè)案(similarcases)的集中比較，是指那種有意針對(duì)具有相似性的兩個(gè)或三個(gè)個(gè)案所進(jìn)行的比較研究，其目的在于通過(guò)對(duì)相似點(diǎn)的辨析，進(jìn)而探究其間的共同原因或要素以期發(fā)現(xiàn)具有普適性的理論命題。相異個(gè)案或相似個(gè)案集中比較的特點(diǎn)及其局限性特點(diǎn)：具有相對(duì)性和過(guò)渡性，有著更高的理論建構(gòu)要求。局限性：由其個(gè)案數(shù)量的有限性所必然帶來(lái)的理論概括本身或然率降低。從相異的個(gè)案出發(fā)所得到的理論會(huì)失之過(guò)于寬泛而毫無(wú)意義，除了再次證明差異的合理性以外不能說(shuō)明其他。

從相似的個(gè)案出發(fā)所得到的理論因有關(guān)因變量問(wèn)題的分析會(huì)失之于過(guò)于狹隘而無(wú)意義；只能解釋相似個(gè)案的出現(xiàn)而無(wú)法解釋相異個(gè)案的存在。③集中比較的功能和優(yōu)長(zhǎng)較之于單一個(gè)案研究，它具有明確的比較框架和理論化色彩。較之于寬泛的多個(gè)個(gè)案的排比羅列，有深厚的個(gè)案研究基礎(chǔ)，有著更深入的探究能力，其理論建構(gòu)所得更具有普適性和概括力。（二）變量研究取向的研究1.定義所謂變量研究（VariablesStudy）取向的研究，則主要是指在多個(gè)個(gè)案研究的基礎(chǔ)上對(duì)這些個(gè)案展開(kāi)綜合性的分析和測(cè)度，意圖辨析出其間的變量及其相互間關(guān)聯(lián)的研究。2.研究重點(diǎn)在于針對(duì)意欲解釋的因變量而區(qū)分和判明影響其變化的自變量以及作為自變量影響因變量之中介物的干預(yù)變量，并在可能的情況下對(duì)這些變量及其關(guān)系作出特定的數(shù)量分析，其中主要包括真?zhèn)螌?duì)照分析和統(tǒng)計(jì)分析。

基本形式主要內(nèi)容和特點(diǎn)差異法比較研究?jī)蓚€(gè)相似個(gè)案，但這兩個(gè)個(gè)案之間在意圖研究的關(guān)鍵變量上恰好存在著差別；間接差異法引入第三個(gè)個(gè)案，在某些方面與個(gè)案A相似，在另些方面與個(gè)案B相似，從而證明關(guān)鍵變量之間的相關(guān)性；共同法比較研究?jī)蓚€(gè)相異個(gè)案，但個(gè)案在意圖研究的關(guān)鍵變量上恰好相同；共變法比較研究個(gè)案中的關(guān)鍵變量同時(shí)發(fā)生變化的情形，以此證明變量間的相關(guān)性；3.基本形式變量研究的結(jié)構(gòu)要素因變量：需解釋的對(duì)象自變量：導(dǎo)致其他變量發(fā)生變化的變量干預(yù)變量：自變量影響因變量的中介物變量研究主要包括真?zhèn)螌?duì)照分析和統(tǒng)計(jì)分析，具體可參考教材P97-102。因變量自變量干預(yù)變量基本取向：個(gè)案與變量的過(guò)渡單一個(gè)案：特殊性樣本王二成功的背后：應(yīng)用個(gè)人時(shí)間計(jì)劃的典范少數(shù)個(gè)案：類(lèi)型學(xué)樣本殊途同歸：張三與李四的成功路徑分析多數(shù)個(gè)案：類(lèi)型學(xué)分析宏志班的成功之路：學(xué)習(xí)成績(jī)提高的非學(xué)校因素巨量個(gè)案：抽樣調(diào)查學(xué)習(xí)時(shí)間與學(xué)習(xí)成績(jī)的關(guān)系分析：基于XX區(qū)26所小學(xué)的調(diào)查量的研究質(zhì)的研究單一個(gè)案少數(shù)個(gè)案多數(shù)個(gè)案巨量個(gè)案比較研究取向特性個(gè)案研究取向CaseStudyOrientation變量研究取向VariablesStudyOrientation個(gè)案研究集中比較真?zhèn)螌?duì)照統(tǒng)計(jì)分析數(shù)量特征單一個(gè)案二或三個(gè)或四個(gè)案多數(shù)個(gè)案巨量個(gè)案分析特征描述與分析對(duì)比與分析對(duì)比與推論統(tǒng)計(jì)與描述研究策略對(duì)單一事件或機(jī)構(gòu)的深入研究對(duì)少數(shù)事件或機(jī)構(gòu)的深入比較對(duì)變量間關(guān)系的定性研究對(duì)變量間關(guān)系的定量研究比較政治研究的基本進(jìn)路第二節(jié)比較政治研究的操作技術(shù)及其缺陷的控制一、比較政治研究的操作技術(shù)二、比較政治研究的缺陷及其控制一、比較政治研究的操作技術(shù)

（一）研究單位（二）研究層次（三）比較研究所遵循的一般邏輯規(guī)則（一）研究單位1.“國(guó)家中心主義”取向的研究：以國(guó)家作為比較研究單位的研究框架，認(rèn)定國(guó)家在政治生活中占據(jù)主導(dǎo)地位并由此對(duì)政治生活有著支配性影響，因而主張應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)研究國(guó)家機(jī)構(gòu)設(shè)置、國(guó)家制度建構(gòu)和國(guó)家法律規(guī)定。2.“社會(huì)中心主義”取向的研究“社會(huì)中心主義”取向的研究是以社會(huì)作為比較研究單位的研究框架，與國(guó)家中心主義者持有不同的學(xué)術(shù)立場(chǎng)，更加看重非正式的因素，以更加廣泛的視野研究和考察政治問(wèn)題。3.“政策中心主義”取向的研究“政策中心主義”取向的研究是以政策問(wèn)題為比較研究單位的研究框架。它超越了前二者間的對(duì)立，側(cè)重于研究政策內(nèi)容和政策問(wèn)題，其研究范圍不僅包括具體的政策如城市住房政策、衛(wèi)生保健政策或公共事業(yè)政策，而且包括更具宏觀意義的政府治理的整體問(wèn)題如政治事件和政治變遷等等。國(guó)家中心主義State-centrism社會(huì)中心主義Society-centrism政策中心主義Policy-centrism理論預(yù)設(shè)國(guó)家在社會(huì)生活中占有支配性的地位各種社會(huì)結(jié)構(gòu)因素或現(xiàn)象具有更加重要的意義社會(huì)變遷因政府政策引起，政府政策變遷因環(huán)境變化引起研究對(duì)象國(guó)家及其正式機(jī)構(gòu)非正式的、社會(huì)性的因素政策問(wèn)題與政策事件個(gè)案性質(zhì)嚴(yán)格的、狹隘的寬泛的，繁多的相對(duì)狹隘的比較政治研究的主要框架（二）研究層次所謂“研究層次”，是指在比較研究不同的對(duì)象時(shí)，研究者應(yīng)當(dāng)設(shè)定相對(duì)統(tǒng)一或一律的研究層次。這不僅是經(jīng)驗(yàn)性的同一性的問(wèn)題，而且還是概念性的同一性的問(wèn)題。在特定的理論假說(shuō)的規(guī)定下，研究者首先會(huì)在進(jìn)入實(shí)際的比較研究課題