新貿(mào)易理論（克魯格曼）小組成員:卓瑪

劉云目錄概況內(nèi)容案例分析貢獻和缺陷評析一：概況2008年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者保羅·克魯格曼在經(jīng)濟理論方面做出重大貢獻的領(lǐng)域有:

壟斷競爭貿(mào)易理論,戰(zhàn)略貿(mào)易理論,新經(jīng)濟地理、金融危機理論,匯率動態(tài)變化和發(fā)展中國家的債務(wù)問題,其中壟斷競爭貿(mào)易理論和戰(zhàn)略貿(mào)易理論也被稱為新貿(mào)易理論,而新經(jīng)濟地理在一定程度上是壟斷競爭貿(mào)易理論的自然延伸?？唆敻衤@獎的最主要原因是分析國際貿(mào)易模式和經(jīng)濟活動區(qū)位選擇二：內(nèi)容（一）新貿(mào)易理論的產(chǎn)生上個世紀,年代末到年代,以克魯格曼為代表的一些國際貿(mào)易理論家,通過在貿(mào)易理論模型中引進規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭和差異化產(chǎn)品,徹底改變了國際貿(mào)易理論的面貌。在這些理論模型中,影響力最大的是基于壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論和基于寡頭市場結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略貿(mào)易理論?？唆敻衤谶@兩類文獻的發(fā)展中都做出了巨大的貢獻,但是壟斷競爭貿(mào)易理論的影響力更大。戰(zhàn)略貿(mào)易理論結(jié)論的不穩(wěn)健性和福利分析的不可靠性使得主流貿(mào)易理論家在近年來更加關(guān)注克魯格曼的壟斷競爭貿(mào)易模型?？唆敻衤鼔艛喔偁庂Q(mào)易理論最核心的創(chuàng)新就是把規(guī)模經(jīng)濟的思想納人國際貿(mào)易.克魯格曼的成功之處在于將Dixit&Stiglitz(1977)的“多樣性喜好”方法應(yīng)用到國際貿(mào)易理論中,從而能夠用簡單的技巧把規(guī)模報酬遞增的思想進行模型化（二）壟斷競爭貿(mào)易理論主要觀點在規(guī)模報酬遞增基礎(chǔ)上,通過壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)所特有的壟斷性質(zhì)和競爭性質(zhì),他推導(dǎo)出兩個重要的市場均衡條件（1)每個廠商最大化自己的利潤,要求邊際收益等于邊際成本MR=MC),廠商定價采用的是在邊際成本上加成定價的方式.(2)當(dāng)經(jīng)濟利潤為正時廠商可自由進人,所以長期均衡時一定有零利潤,或價格等于平均成本(

P=AC)由此兩個均衡條件,克魯格曼提出了著名的向上傾斜的PP

曲線和向下傾斜的ZZ曲線(參見圖1)從而決定了國內(nèi)均衡水平上述均衡是內(nèi)部均衡,不過引入貿(mào)易也相當(dāng)容易。例如,假設(shè)兩個大小相同的國家從封閉經(jīng)濟走向自由貿(mào)易,由于兩國要素察賦相同,在HO模型中絕對找不到他們之間進行貿(mào)易的理由。但是在壟斷競爭模型中,貿(mào)易的發(fā)生將具備其合理性,

因為廠商生產(chǎn)差異化產(chǎn)品并出口到另一國家,生產(chǎn)規(guī)模的擴大有助于平均成本的下降=同時由于面對來自外國廠商的競爭,競爭廠商數(shù)量的增加能夠降低產(chǎn)品的均衡價格?？唆敻衤J為當(dāng)兩個各方面都相同的國家開展貿(mào)易時,在貿(mào)易方面的效應(yīng)就像一個國家的人口增大了一倍一樣,這對PP曲線沒有影響,但會下移曲線ZZ參見圖1,

因此,每種產(chǎn)品的均衡消費量會從Co下降到C1.

而真實工資(W/P)o會上升至(w/p)1,

消費量下降是由于個人將花銷分散到更多的產(chǎn)品種類上,而這提高了需求彈性,降低了產(chǎn)品均衡價格,提高了真實工資水平。對于消費者,這只是一方面的收益,與此同時,在自由貿(mào)易下兩國產(chǎn)品種類的總和將超過貿(mào)易前任何單個國家的產(chǎn)品種類數(shù),消費者可以消費到更多的差異化產(chǎn)品,因此將提高福利水平。克魯格曼(1979)的模型雖然已經(jīng)非常簡單清晰,但在擴展中仍然有一些麻煩,即使是加入運輸成本這樣的變動,也可能使得模型的解變得非常復(fù)雜。克魯格曼在其《規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異化與貿(mào)易模式（1980）一文中對這一模型進行了修正和簡化,使用具體的CES效用函數(shù),從而使得真實工資不再是消費量的函數(shù)。使用了CES函數(shù)的克魯格曼壟斷競爭貿(mào)易模型幾乎成為當(dāng)代國際貿(mào)易主流文獻的標準工具,其影響至今不衰。經(jīng)此變動,圖!中的PP曲線變成一條水平線,當(dāng)發(fā)生自由貿(mào)易時,真實工資不再變化,企業(yè)生產(chǎn)量不再變化,個人消費量下降,產(chǎn)品的種類數(shù)與人口數(shù)同比例上升(參見表1)這一簡化使得模型具有了更強的可擴展性,他開始允許兩國的規(guī)模不對稱,并引人運輸成本,在此基礎(chǔ)上推出了著名的“本國市場效應(yīng)”:兩個國家進行貿(mào)易時,規(guī)模大的國家將會生產(chǎn)更多數(shù)量的產(chǎn)品而且會成為該差異化產(chǎn)品的凈出口國。關(guān)于“本國市場效應(yīng)”背后的機理是簡單的,由于規(guī)模報酬遞增和運輸成本的存在,生產(chǎn)活動傾向于在規(guī)模較大的市場需求附近形成集聚?！氨緡袌鲂?yīng)”從需求角度解釋了為什么一個國家在生產(chǎn)某一特定產(chǎn)品上具有優(yōu)勢。由于較低的價格水平,規(guī)模大的經(jīng)濟中人們的福利會相對較高,因為整個消費中只有小部分擔(dān)負了運輸成本。這一結(jié)論引起了國際貿(mào)易學(xué)界至今不衰的研究興趣。（三）壟斷競爭貿(mào)易理論對新經(jīng)濟地理的影響克魯格曼在1979年關(guān)于新貿(mào)易理論文章的最后提出了一個新的問題,即如果由于過高的運輸成本和其他障礙使得貿(mào)易不能充分發(fā)生時會出現(xiàn)什么情況。他考慮到在一個規(guī)模報酬遞增的世界中要素流動將代替貿(mào)易并導(dǎo)致集聚發(fā)生的情形,實際上他討論了當(dāng)勞動力的流動變得可能時集聚的可能性,這其實就是新經(jīng)濟地理“中心一外圍”模型思想的雛形。克魯格曼在他1980年的文章中提出了“本國市場效應(yīng)”,只要存在規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本,生產(chǎn)要素就會向大的市場集中。在存在多樣性喜好的情況下,“本國市場效應(yīng)”一方面使得擁有更多勞動力的地區(qū)會有更高的真實工資水平,同時能夠生產(chǎn)更多的產(chǎn)品品種,這都會吸引勞動力向已經(jīng)擁有更多勞動力的地區(qū)流動,這種流動可能導(dǎo)致城市的形成,也可能導(dǎo)致發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中早已認識到的“中心一外圍”體系的形成。（三）戰(zhàn)略貿(mào)易理論主要觀點戰(zhàn)略貿(mào)易理論認為，在不完全競爭的現(xiàn)實社會中，在規(guī)模收益遞增的情況下，要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力，必須首先擴大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模效益。而要擴大生產(chǎn)規(guī)模，僅靠企業(yè)自身的積累一般非常困難，對于經(jīng)濟落后的國家來說更是如此。對此，最有效的辦法就是政府應(yīng)選擇發(fā)展前途好且外部效應(yīng)大的產(chǎn)業(yè)加以保護和扶持，使其迅速擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、凸現(xiàn)貿(mào)易優(yōu)勢、提高競爭能力。戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立在不完全競爭貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，為國家進一步干預(yù)貿(mào)易活動提供了理論依據(jù)。克魯格曼認為，在寡頭壟斷市場和規(guī)模收益遞增的條件下，對國內(nèi)市場的保護可以促進本國的出口.因為進口保護措施可以為本國廠商提供超過其國外競爭對手的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，這種規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢可以轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本，從而增強本國廠商在國內(nèi)外市場的競爭能力，最終達到促進出口的目的。這就是說，在不完全競爭的條件下，只要規(guī)模利益是遞增的，那么一個受保護的廠商就可以充分利用國內(nèi)封閉起來的市場擴大生產(chǎn)規(guī)模，不斷降低產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際成本。同時，通過銷售經(jīng)驗的積累也會使銷售成本沿著學(xué)習(xí)曲線不斷下降，從而降低產(chǎn)品的總成本。本國廠商一旦在邊際成本的競爭中具有優(yōu)勢，就可對國外市場成功地進行擴張，從而也就達到了促進出口的目的?？唆敻衤€認為，對外部性強的產(chǎn)業(yè)提供戰(zhàn)略支持，不僅能促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使其在國內(nèi)外市場擴張成功，而且該國還能獲取該產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟效應(yīng)。所謂外部經(jīng)濟效應(yīng)，在這里是指某一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動對其他產(chǎn)業(yè)乃至整個經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的有利影響。一般來講，新興的高科技產(chǎn)業(yè)往往都具有較強的外部經(jīng)濟效應(yīng)。這些產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的知識和所開發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，將對全社會的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極的推動作用，雖然這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)可以獲得它們對生產(chǎn)知識進行投資所帶來的收益，但卻不是全部受益，因為知識外溢往往具有無償性。因此，為了保護企業(yè)創(chuàng)造知識的熱情，刺激企業(yè)的知識開發(fā)活動，擴大知識外溢所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)，就使政府補貼和扶持變得十分必要。不難看出，戰(zhàn)略貿(mào)易理論的核心，是強調(diào)政府通過干預(yù)對外貿(mào)易而扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一國在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇三：案例分析新貿(mào)易理論案例分析

案例1：FDI和印度軟件業(yè)競爭力的提升

印度軟件出口基地位于班加羅爾、孟買德里和馬德拉斯一帶，最初是在出口加工區(qū)，而后迅速發(fā)展起來。1985年花旗銀行在孟買的圣塔克魯電子出口加工區(qū)成立一家獨資的出口導(dǎo)向型離岸軟件公司。印度的吸引力有兩個方面：低成本的且能講英語的熟練勞動力和介于歐洲和北美之間的時差，從而幾乎可以全天24個小時工作。

軟件業(yè)的大部分FDI過去都投入到業(yè)內(nèi)人士所稱的低層次數(shù)據(jù)錄入工作。這涉及在合同中客戶對軟件開發(fā)商給予精確的規(guī)定，給程序員自行發(fā)揮的余地很小。這種形式的出口活動提升技能的前景不大。該產(chǎn)業(yè)重組的一個重要部分是在1986吸引了德克薩斯食品公司，該公司建立了其第一家獨資出口導(dǎo)向型子公司。除了管理方面的調(diào)整之外，印度政府制定了《印度軟件技術(shù)園規(guī)劃》(1988年)，這些園區(qū)提供了基礎(chǔ)設(shè)施、建筑物、電力、通訊設(shè)施及高速衛(wèi)星線路。1989年惠普在班加羅爾成立了一家獨資子公司。在1990-1991年印度政府取消了對軟件出口所需的中間產(chǎn)品和資本品進口的數(shù)量限制。德克薩斯儀器公司和惠普兩家公司的投資在印度軟件業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段起了積極作用。他們證明，在比較先進的軟件編寫方面，印度是FDI合適的東道國。從那以后，許多國內(nèi)企業(yè)因其可靠的高質(zhì)量工作和相對較低的成本而建立起聲譽，并且其能力已超出加單數(shù)據(jù)錄入和現(xiàn)場服務(wù)，他們贏得了增加值較高的工作，接受委托，完成整個項目，而不只是具體部分的工作，還有一些公司能開發(fā)完整的軟件包，這些軟件包經(jīng)過再包裝后銷往國外（類似于電子消費品的OEM關(guān)系）印度軟件業(yè)的出口競爭力目前已經(jīng)很好的確立了。1995年其出口額4.85億美元，1998年達到17.5億美元，到1999年3月已經(jīng)增加到26.3億美元。目前，印度最大的5家軟件公司都是本國人所有的企業(yè)，其中2家已在納斯達克上市。TNCS在動員國內(nèi)能力方面發(fā)揮了重要的首創(chuàng)作用，由于政府的扶持和取消進口限制，國內(nèi)企業(yè)已能夠在出口競爭方面取代外國子公司。四：新貿(mào)易理論的貢獻和缺陷克魯格曼新貿(mào)易理論最大的貢獻是提高了理論解釋現(xiàn)實的能力,克服了傳統(tǒng)貿(mào)易理論所遇到的困境。最明顯的就是新貿(mào)易理論能夠解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)的國際分工,很好地吻合了現(xiàn)實中的貿(mào)易模式。同時,新貿(mào)易理論也說明了許多新興產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易模式的形成似乎更是一種偶然的機遇克魯格曼的新貿(mào)易理論之所以具有強大的生命力,還在于他為其后的貿(mào)易理論發(fā)展提供了一個可擴展的分析框架。當(dāng)然克魯格曼新貿(mào)易理論也有一定的弱點,其中最突出的就是在克魯格曼的模型中所有的企業(yè)都是一樣的,他沒有考慮企業(yè)的異質(zhì)性,對貿(mào)易開展之后企業(yè)之間的“競爭淘汰”效應(yīng)和“規(guī)模變化”效應(yīng)缺乏很好的解釋,所以沒有辦法解釋為什么有的企業(yè)規(guī)模會擴大,有的企業(yè)會被淘汰,也沒有辦法去解釋貿(mào)易開放后由于企業(yè)優(yōu)勝劣汰導(dǎo)致生產(chǎn)效率提高的好處。而這些缺點正好促進了當(dāng)前新新貿(mào)易理論在克魯格曼理論基礎(chǔ)上的進一步發(fā)展。另外,新貿(mào)易理論不能說明國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機制,即既然國際貿(mào)易有這么大的好處,為什么要從國內(nèi)貿(mào)易開始呢[新貿(mào)易理論提出了“貿(mào)易障礙”來解釋這種現(xiàn)象,但是模型中沒有代表這些障礙的具體變量或參數(shù),所以消費者和生產(chǎn)者永遠在一個統(tǒng)一的市場中交易,相互隔離的市場永遠不會在均衡中出現(xiàn),市場一體化和全球化是外生給定的#楊小凱、張永生,!?,這種缺陷也使得后來楊小凱等人創(chuàng)立了超邊際分