2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題單選題（共100題）1、（2019年真題）證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。A.間接融資B.信用融資C.場外融資D.民間借貸【答案】D4、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B5、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團(tuán)貸款D.銀行貸款【答案】B6、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C7、（2019年真題）證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C12、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B13、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B14、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險【答案】A15、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司【答案】A16、通常情況下，證券的風(fēng)險與預(yù)期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關(guān)系D.以上說法都不正確【答案】B17、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A18、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險【答案】A19、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A20、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、（2020年真題）下列關(guān)于基金費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A25、目前，我國的基金主要投資于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%以上股份的股東C.公司的實(shí)際控制人D.保薦人【答案】B27、在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。A.中國結(jié)算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.證券公司存管【答案】C28、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D29、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D30、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶B.對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶C.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿D.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用匿名制【答案】D31、社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺交易D.分散持有【答案】A32、壓力測試，是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。下列情況應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B34、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D35、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D36、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、下列關(guān)于股票的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B39、（2019年真題）投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D40、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A41、壓力測試，是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。下列情況應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法,錯誤的是()A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財務(wù)指標(biāo)等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行查詢【答案】C43、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）.A.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱【答案】D44、關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、（）被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D46、（2018年真題）基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B47、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C48、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護(hù)B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B49、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險指標(biāo)的說法，錯誤的是（）A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B50、在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D51、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C52、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是（）。A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成D.價格形成方式不同【答案】D53、銀行間債券市場發(fā)展現(xiàn)狀不包括（）。A.市場規(guī)模快速擴(kuò)大，間接融資比例不斷上升B.市場成員不斷擴(kuò)容，參與主體日漸多元C.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能D.發(fā)行主體以國有企業(yè)為主，其他主體積極參與【答案】A54、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A55、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D57、下列關(guān)于金融市場的說法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場通常為有形與無形相結(jié)合的市場B.直接融資屬于金融市場的五大功能C.金融資產(chǎn)流動性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求D.金融市場僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場的五大功能D選項(xiàng)、金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾58、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機(jī)制【答案】C59、發(fā)行（）一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實(shí)物國債D.記賬式國債【答案】B60、在競爭性招標(biāo)方式下，國債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A61、影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B63、下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)B.最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元C.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算D.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更【答案】A64、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（）進(jìn)行。A.凈資產(chǎn)收益法B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法C.市盈率法D.面值法【答案】D65、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則C.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】C66、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A67、區(qū)域性股票市場實(shí)行（）制度。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D68、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以來，在短短30余年的時間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級別高于原有融資人的整體信用級別【答案】C69、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D70、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。A.購買不動產(chǎn)B.投資于銀行存款等貨幣市場工具C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】B71、()常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式A.發(fā)行國債B.增加稅收C.向中央銀行借款D.動用歷年結(jié)余【答案】A72、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D74、（2021年真題）政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D75、開放式基金的非交易過戶主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、下列各項(xiàng)中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D78、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D79、以下不屬于風(fēng)險管理策略的是（）。A.風(fēng)險消除B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險補(bǔ)償與準(zhǔn)備金D.風(fēng)險規(guī)避【答案】A80、（2020年真題）下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B81、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D82、下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、下面不屬于地方債分銷對象的是（）。A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金賬戶的投資者D.國債承銷團(tuán)成員【答案】D84、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B85、壓力測試的原則不包括（）。A.實(shí)踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D86、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C87、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D88、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A89、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，還有“最