1010內控與風險治理工作狀況匯報.ppt作年度總結***公司***年內部掌握與全面風險治理工作總結為標準***公司內部掌握與全面風險治理工作，建立科學、有效的內部掌握***公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營治理水平和風險防***內部掌握與***內部掌握評價方法》以及***公司下發(fā)的***公司內部掌握與全面風險治理方法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風險治理的組織職能體系、規(guī)章制度、風險治理策略、風險治理措施、風險治理信息系統(tǒng)和內部掌握***公司內部掌握和風險治理體系，開展了內部***年***公司內部掌握與全面風險治理工作做出總結。一、***公司編制了內部掌握手冊。***公司內控與風險治理***公司內控與風險治理體系建設的目標，從內部環(huán)境、風險評估、掌握活動、信息與溝通、內部監(jiān)視五個方面對內控與風險治理體系的構成要素、關注要點和相應措施進展全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面掌握局部，介紹了***12個一級流程的實施要點和主要掌握措施。12個一級流程分別是：經(jīng)營打算治理、經(jīng)營治理、人力資源治理、財務治理、資產(chǎn)治理、倉儲物流治理、選購治理、工程治理、安全質量環(huán)保治理、綜合治理、運營監(jiān)控、法律事務。***公司內部掌握手冊在構造和內***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構成了支撐***公司有效運營的管理體系。***公司內部掌握和風險治理組***公司合理安排決策層職責權限，保證決策層合理，形成相互制衡的機制；***公司已建立司依據(jù)實際業(yè)務狀況，全面梳理職能機構，明確部門職責和權限。***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓與進展、薪酬福利和績效考核治理程序在內的人力資源治理程***公司人力資源配置合理，員工力量水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的鼓勵作用。風險評估機制建立及運行狀況。***已建立風險承受判定標準或制度，準時***公司定期組織***公司各部門、各大隊全面系統(tǒng)、持續(xù)地收集內外部信息，承受定量、定性指標，從風險發(fā)生可能性、影響程度兩個維度對戰(zhàn)略、運營、財務、市場、法律***公司層面風險數(shù)據(jù)庫，繪制重大風險坐標圖，制定重大風險應對措施，并匯總分析風險評***公司業(yè)務開展實行穩(wěn)健的風險治理理念和程度適中的風險偏好，對高風險工程實行慎重介入的態(tài)度，對可能***公司承受調查問卷、小組爭論、專家詢問、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實現(xiàn)經(jīng)營目標的因素，確定相應的風險承受度。***公司進展風險評估時，重點關注以下內部因素：高級治理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任力量等人力資源業(yè)務流程等治理因素。財務狀況、經(jīng)營員工安康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關內部風險因素。重點關注以下外部因素：經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全消費者行為等社會因素。技術進步、工藝改進等科學技術因素。自然災難、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。六、***公司風險分析方法科學合理。***，***公司各職能部門依據(jù)公司制定的風險治理方法，承受定量、定性結合的方法，從風險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別***公司匯總各職能部門與各大隊風險評估結果，進展排序與分析，針對分數(shù)較高或特別的狀況與相關職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關注的重大、重要風險。***公司依據(jù)嚴格標準的程序開展風險性。七、***公司風險應對策略科學合將風險評估報揭露送給重大、重要風險主控部門，風險主控部門結合風險發(fā)生的緣由、承受度、權衡風險與收益，確分擔風險等風險應對策略。風險應對策略調整準時、準確。風合不同進展階段和業(yè)務拓展狀況，持續(xù)收集與風險變化相關的內外部信息，進展風險識別、風險分析，適時調整風險應對策略。***公司各職能辦公室、廠隊治理人員進展內部掌握手冊的***公司內部掌握治理制度***年***公司要求各辦公室組織內部掌握材料的培訓學習，其中質量評定流程、人力資源治理、經(jīng)營分析、設備物資治理、綜合治理、法律事務等是學習的重點。此次培訓學習工作是對前期內控體系測評的繼承，通過前期內控體系設計和運行有效性的測次各部門的培訓學習工作確保內控體系***公司治理水平，同時滿足監(jiān)管部門的相關要求。***年***公司內部掌握體系建設工作取得了良好的成績。但是由于內部掌握固有的公司限性、內部環(huán)境以及宏觀環(huán)境、政策法規(guī)持續(xù)變化，可能導致原***公司將準時進展內部掌握體系的補充和完善，并準時對治理過程中消滅的偏差進展訂正引導，***公司各項工作的真實性、完整性，以及***合理保障。篇二：2023年全面風險治理工作報告2023年全面風險治理工作報告一、2023年度全面風險治理工作總結2023年，xx工程部連續(xù)深入貫徹落實國資委對中心企業(yè)加強全面風險治理工作的要求，借鑒國內外企業(yè)開展全面風險治理工作的成功閱歷，效勞于公司戰(zhàn)略進展需要，立足于公司風險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險治理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。2023年，工程部共識別出重大風險X項，分別是安全風險、風險、安全風2023年公司重大風險治理狀況X項重大風險對應的風險大事發(fā)生。xx2023年全年安全及質量事故為零，開啟安全治理受控有序的好局面。1xx公司下達風險掌握專項檢查通知后，xx工程部風險小組格外重視，召開工程安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下預備總結2023年安全風險事項的閱歷教訓〔2〕xx副總經(jīng)理為組長的專項檢查工作組〔3〕xx公司實際，準時下發(fā)了《關于開展xx安全風險掌握狀況專項檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位；〔4〕工程部中進展了人員分工，分別帶隊對現(xiàn)〔5〕工程部編8份，包括以下內容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災難中毒應急預案、售樓-1-案，明確了應急和事故處理組織和責任懲罰等內容。2、專項檢查的根本狀況1〕2023123日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；2〕2023219日組織節(jié)后復工安全教育及施工技術交底，同時對進員工進展三級安全教育及培訓；3〕2023220日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復工安全生產(chǎn)條件專項檢查；4〕2023年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。5〕2023513日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進展了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。6〕2023620日組織臨時生活區(qū)安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。7〕2023725日組織現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查；8〕2023811日組織施工現(xiàn)場質量安全文明施工綜合檢查；9〕2023913日開展安全事故“四不放過”專項活動；10〕20231020日組織生活區(qū)消防安全治理專項整改；11〕20231125日組織施工消 11防隱患專項檢查；同時，工程部每周四組織各施工單對覺察的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進展經(jīng)濟懲罰，全年累計20230元。-2-通過對工程現(xiàn)場檢查，工程部風險治理上集中表現(xiàn)于以下方面存在缺乏:風險掌握意識有待加強。對于風險掌握還停留在事后監(jiān)視的層面，沒有將風險掌握的監(jiān)視范圍擴展到事前、事中，我們覺察局部作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和打算沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面〔3〕內掌握度有待完善。局部隊伍安全治理制度制訂不夠 1818較長，已無法適應現(xiàn)行治理需要。3、落實整改措施狀況通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需工程部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防〔1〕進一步強化風險治理意識和風險治理責任，提高風險防范力量。依據(jù)檢查結果，對施工單位發(fā)出風險掌握整改通知，并適時對整改狀況進展回訪復查，明確風險責任，加強責〔2〕進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時催促施工各單位盡快修訂完善內部規(guī)章制度，標準治理。加強業(yè)務規(guī)程治理，建立科學的內控體系，做好重點工程的風險防控必需強化過程監(jiān)視。要求各單位從“全員、全過程”的要求動身，杜絕類似問題其次次發(fā)生。二、企業(yè)風險治理體系建立運行情況。2023年，工程部全面完成打算安排5項工作，各項工作完成狀況如下：-3-1、全面風險治理體系建設工程部風險體系主要決策人：xx工程部風險體系現(xiàn)場負責人：xxxx，及工程部全部成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)15人。監(jiān)及總包安質負責人及各專業(yè)安全施工負責人。5治理委員會負責人：xx及行政部全部人3人。〔1〕建立健全全面風險治理“三道防線”。其中，風險治理職能部〔工程部〕及內部審計職能部門〔工程黨群部〕是第一道防線的核心。部門一線員工是工程的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業(yè)務中負有準時識別、上報與初步治理風險的職責，是事前掌握風險的關鍵。〔工程部行政部〕及風險治理職能部門〔工程部治理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調與規(guī)劃，并對第一道防線的風險治理工作、內部掌握開展狀況進展實時監(jiān)控，同時擔當重大風險的核心治理與組織職責，是事中掌握風險的關鍵。第三道防線：內部審計職能部門企業(yè)任何經(jīng)營業(yè)務，主要負責對第一及其次道防線部門的工作進展事后稽核、審計和監(jiān)察等，對企業(yè)內部掌握度進展查漏補缺、對企業(yè)主-4-要業(yè)務流程的合規(guī)性、合理性和風險可控性進展審計、對經(jīng)營治理者進展經(jīng)濟責任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性是事后掌握風險的關鍵，也是最終一道防線。有識別、分析、監(jiān)視和治理企業(yè)重大風險的職責，同時統(tǒng)籌治理和監(jiān)視三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風險治理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。設整體方案要充分生疏安全生產(chǎn)風險治理體系推行安全生產(chǎn)風險治理體系建設與實施“指標化”安全生產(chǎn)治理思路的具體表達，工程部充分生疏體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要同促進。系建設與實施的籌劃明確職責。工程部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必需親自組織并定期檢查催促，保證體系建設與實施工作的順當開展。依據(jù)體系治理要素和功能，明確分工，親熱合作。安全生產(chǎn)風險治理體系是一個系統(tǒng)性極強的治理體系，體系要素內容相互關聯(lián)較多，應依據(jù)體系治理要素的主要功能，明確牽頭部門和協(xié)作部門并親熱協(xié)作，共同協(xié)調完成體系建設與實施工作。穩(wěn)步推動體系建設與實施工作-5-2023年內控與風險治理工作總結公司2023年內控與風險治理工作總結2023內控與風險治理工作布置2023年公司內控與風險治理主要工作完成狀況圍繞2023年內控與風險治理各項工作目標，內控與風險治理處從開展業(yè)務流程梳理和強化內控與風險治理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：〔一〕“三基”工“頂層設計”業(yè)務流程梳理與標準公布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。完成公司《內部掌握治理手2023版》的修訂與公布工作。組織召開公司內控與風險治理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神?！菜摹辰M織開展財務資產(chǎn)治理、預算治理、質量〔產(chǎn)品〕與標準、安全環(huán)4個專項業(yè)務流程梳理工作?！参濉尺B續(xù)組織開展大路運輸業(yè)務流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內部掌握治理手冊〔2023版〔六〕標準并統(tǒng)一執(zhí)行各類實施證329個，為強化業(yè)務流程執(zhí)行力建設供給了強有力的根底保障?！财摺辰M織完成公司2023年度內部掌握體系跟單核查—1—工作。組織開展內部掌握體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務流程中的問題和缺乏并認真組織修改完善。圓滿順當完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作?！彩惩瓿蒃RP內控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內控與風險治理工作要求奠定了根底。〔十一〕組織開展內控與風險治理“根底治理月”各項內控與風險治理工作的開展奠定基礎?！彩辰M織開展考核評價工作，逐步強化業(yè)務流程標準執(zhí)行力建設?！?/p>