2023/1/19管理工程學院PPP發(fā)展概況及案例分析制作人：張德碩PPP發(fā)展概況及案例分析2023/1/19管理工程學院123PPP發(fā)展概況PPP運作流程PPP案例分析2023/1/19管理工程學院1.1、PPP基本概念PPP(Public-PrivatePartnerships)，是政府與社會資本為提供公共產(chǎn)品或服務而建立的全過程合作關系，以授予特許經(jīng)營權為基礎，以利益共享和風險共擔為特征；通過引入市場競爭和激勵約束機制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提高公共產(chǎn)品或服務的質(zhì)量和供給效率。

公共部門社會資本PPP項目政策支持資金投入項目落實運營管理公共產(chǎn)品或服務1.2、PPP在國際的發(fā)展歷程多個國家與國際組織開始在基礎設施項目的融資與實施模式上，創(chuàng)造性運用PPP的各種模式。英國率先提出PPP概念、積極開展公共服務民營化，主要采取私人投資計劃方式此后，PPP逐漸在美國、加拿大、法國、德國、澳大利亞、新西蘭和日本等發(fā)達國家得到廣泛應用。聯(lián)合國、世界銀行、歐盟和亞洲開發(fā)銀行等國際組織把PPP的理念和經(jīng)驗在全球大力推廣。很多發(fā)展中國家，如印度、中國、巴西和一些非洲國家紛紛開始實踐。PPP應用范圍從道路、軌道交通、燃氣、供水、污水處理、垃圾收集等傳統(tǒng)行業(yè)擴展到監(jiān)獄、學校、醫(yī)院，甚至國防和航天領域。二十世紀八十年代二十世紀九十年代二十一世紀以來2023/1/19管理工程學院1.2、PPP在國際的發(fā)展歷程階段二階段三階段一?制定政策框架?確立其合法性?確立項目流程?發(fā)展基礎概念?實施了一些項目?開始建立了市場地位?引進立法性改革?出臺政策和實踐指導性意見?建立專門的PPP部門?優(yōu)化PPP模型?不斷培育市場?向新部門拓展?利用新的基金來源?建立了完整的復雜的系統(tǒng)?法律上的障礙消除?確立了新的PPP模型?風險分擔更為復雜、合理化?長期的政治上的許可?全方位的基金來源?養(yǎng)老基金和私人股權基金參與?市民服務很多采用PPP2023/1/19管理工程學院1.2、PPP在國際的發(fā)展歷程從經(jīng)濟基礎設施到社會基礎設施，從項目業(yè)態(tài)從硬到軟，PPP的應用在不斷擴展。道路高速公路橋梁港口鐵路職業(yè)培訓金融制度研發(fā)促進技術轉(zhuǎn)讓出口援助醫(yī)院學校供水住房排水社會保障社區(qū)服務環(huán)保機構(gòu)經(jīng)濟社會硬軟經(jīng)濟基礎設施向工商業(yè)界提供關鍵的中間業(yè)務，其主要功能在于提高生產(chǎn)率，推動自主創(chuàng)新。社會基礎設施向居民提供基礎服務，其主要作用是改善他們的生活質(zhì)量及福利，特別面向那些資源貧乏的人群。2023/1/192023/1/19管理工程學院1.3、PPP在我國的發(fā)展歷程

二十世紀九十年代末十六屆三中全會后十八屆三總?cè)珪?008年“四萬億”經(jīng)濟刺激計劃出臺，破壞PPP生態(tài)環(huán)境，2010年再次跌入谷底?！疤卦S經(jīng)營”，“政府購買服務”，“公共資源市場化”的提出為PPP發(fā)展打開了空間。2013年至今PPP領導小組的創(chuàng)建及各項政策的出臺，掀起了PPP了又一次熱潮。1997年BOT模式達到高潮，但受到東南亞金融危機，跌入低谷。隨著鼓勵非公有制經(jīng)濟發(fā)展文件的出臺，ppp逐漸進入公眾的視野。2023/1/19管理工程學院1.3、PPP在我國的發(fā)展歷程

PPP已經(jīng)逐漸成為助推基礎設施建設和公用事業(yè)發(fā)展的利器。從第一個國家批準的BOT項目——廣西來賓B電廠，到上海黃浦江大橋、北京第十水廠，再到國家體育館——鳥巢，無不是PPP模式完成的。但是都是淺層次的。在利益分配、風險共擔、政府監(jiān)督方面，并不具備真正意義上的PPP特征。試點城市哈爾濱洛陽市2023/1/19管理工程學院1.4、PPP出現(xiàn)的現(xiàn)實根源

地方政府債務風險亟需化解建立和完善現(xiàn)代財政制度的內(nèi)在要求新型城鎮(zhèn)化和人口老齡化的迫切要求進一步拓展社會資本的投資領域土地財政難以為繼123452023/1/19管理工程學院1.5、PPP模式的適用范圍

那些規(guī)模較大、需求較穩(wěn)定、長期合同關系較清楚的項目，如供水、供電、通信、污水處理、建橋修路、醫(yī)院等都適合采用。政府社會資本基礎建設項目太多，預算太少，怎么辦？好焦慮。。。讓我們參與呀，允許我們對用戶收取費用就行。社會資本參與基礎設施和服務的提供，對服務收費或?qū)τ脩羰召M，在特許經(jīng)營期限內(nèi)獲得一定的報酬。特許經(jīng)營期截止時將項目無償移交給政府。2023/1/4管理工工程學學院1.6、PPP模式的的基本本框架架PPP有多種種運作作方式式，但但其基基本的的框架架結(jié)構(gòu)構(gòu)如圖圖所示示：特許經(jīng)經(jīng)營直接協(xié)協(xié)議政府授授權部部門SPV項目公公司金融機構(gòu)建設合同運營合同股權投資社會投資者者建設承包商商運營商股權投資貸款協(xié)議證券協(xié)議2023/1/4管理工程學學院1.7、PPP模式的優(yōu)勢勢優(yōu)勢一：減減少政府負負債傳統(tǒng)投資模模式項目建設開開始，政府府需要投入入全部資金金。政府需要支支付巨額融融資的利息息成本。項目開始運運營才能產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流流。較長時間差差2023/1/4管理工程學院院1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢一：減少少政府負債PPP投資模式PPP模式一般分為為政府付費、、政府補貼、、使用者付費費。使用者付費政府不用籌資了?。』I資利息不不用還了！政府付費服務直接和使使用者的付費費相銜接，即即使使用者付付費不能完全全彌補，ppp模式也使得政政府的支出是是分期支付而而不是全額支支付。服務費我們直直接從用戶付付費中扣吧~~你們不用掏錢錢了。好，不夠我們們再分期付。。社會資本政府1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢二：提高高項目運營成成功率傳統(tǒng)投資模式式規(guī)劃設計等前前期工作由政政府負責，政政府不參與中中后期私營部門只參參與后期溝通閉塞在BOT等傳統(tǒng)模式下下，政府將項項目“全部外外包”出去，，項目盈虧政政府難以控制制。而私營部部門因沒有參參加前期工作作，對項目的的理解，對風風險的識別和和評判都有影影響。2023/1/4管理工程學院院1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢二：提高高項目運營成成功率PPP投資模式政府更多的參參與項目的中中后期工作私營部門更早早參與項目前前期的論證溝通順暢PPP模式下政府部部門與社會資資本共同出資資成立SPV（特殊目的公公司），更加加強調(diào)政府與與私企的風險險共擔和利益益共享，大大大增加了項目目的成功率。。2023/1/4管理工程學院院1.8、PPP模式的基本特特征利益共享有限追索或無追索權信用結(jié)構(gòu)多樣化風險共擔以項目為主體的融資非公司負債型融資PPP的基本特征2023/1/4管理工程學院院1.9、PPP項目在我國落落地難的原因因433PPP項目投資收益不具備吸引力35社會資本對PPP項目的顧慮31PPP項目推介與實施存在時滯2原因地方政府未能能真正把握PPP內(nèi)涵PPP項目信息不透透明影響社會會資本進入2023/1/4管理工程學院院1.10、PPP項目風險管理理風險識別風險分擔PPP模式下風險管管理過程可分分為風險識別別、風險分擔擔、風險應對對風險應對2023/1/4管理理工工程程學學院院1.10、PPP項目目風風險險管管理理—風險險識識別別政治治風風險險法律律及及合合同同風風險險金融融風風險險建設設風風險險市場場運運營營風風險險2023/1/4管理理工工程程學學院院1.10、PPP項目目風風險險管管理理—風險險分分擔擔風險險分分擔擔機機制制風險險由由對對其其最最有有控控制制力力的一一方方承承擔擔降低低了了風風險險發(fā)發(fā)生生概概率率和和風險險控控制制成成本本承擔擔的的風風險險程程度度與與所所獲獲得收收益益相相匹匹配配有效效調(diào)調(diào)動動了了風風險險承承擔擔方方的積積極極性性承擔擔的的風風險險要要有有上上限限避免免了了一一方方承承擔擔過過多多的的風險分配原原則執(zhí)行效效果2023/1/4管理工工程學學院1.10、PPP項目風風險管管理—風險應應對政府補補貼機機制特許期期調(diào)整整機制制收益分分配制制度價格調(diào)調(diào)整機機制退出機機制風險應應對再談判判機制制2023/1/4管理工工程學學院1.11、PPP模式中中公共共部門門承擔擔的責責任和和義務務5責任、、義務務規(guī)則制制定者者占總成成績的的80％政治責責任的的承擔擔者規(guī)則執(zhí)執(zhí)行者者占總成成績的的20％公共服服務的的采購購者2023/1/4管理工程學學院1.12、PPP在國內(nèi)的相相關政策推推進2005年，國務院院《關于鼓勵支支持和引導導個體私營營等非公有有制經(jīng)濟發(fā)發(fā)展的若干干意見》2010年，國務院院《鼓勵支持非非公有制經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展的的若干意見見》2013年，國務院院《關于加強城城市基礎設設施建設的的意見》2014年，國家發(fā)發(fā)改委《關于開展政政府和社會會資本合作作的指導意意見》2014年，財政部部《關于規(guī)范政政府和社會會資本合作作合同管理理工作的通通知》2014年，財政部部《關于政府和和社會資本本合作示范范項目實施施有關問題題的通知》2014年，財政部部《關于印發(fā)政政府和社會會資本合作作模式操作作指南（試試行）的通通知》2015年，財政部部《關于印發(fā)PPP物有所值評評價指引（（試行）的的通知》2015年，財政部部《關于印發(fā)政政府和社會會資本合作作項目政府府采購管理理辦法的通通知》2015年，財政部部《關于印發(fā)《政府和社會會資本合作作項目財政政承受能力力論證指引引》的通知》2015年，發(fā)改委委《國家開發(fā)銀銀行關于推推進開發(fā)性性金融支持持政府和社社會資本合合作有關工工作的通知知》2023/1/4管理工程學學院2、PPP模式運作流流程項目識別項目準備項目采購項目移交項目執(zhí)行項目發(fā)起項目篩選物有所值評評價財政承受能能力論證談判與合同同簽署響應文件評評審采購文件編編制資格預審實施方案審審核實施方案編編制管理架構(gòu)組組建中期評估績效監(jiān)測與與支付項目融資項目公司成成立績效評價資產(chǎn)交割性能測試移交準備2023/1/4管理工程學學院3.1、PPP模式運作典典型案例案例一襄樊市城市市污水治理理BOT項目2023/1/4管理工程程學院3.1、PPP模式運作作典型案案例項目背景景襄樊是鄂鄂西北重重要的交交通樞紐紐和區(qū)域域中心城城市，流流經(jīng)襄樊樊市的漢漢江就是是南水北北調(diào)中線線的水源源地。從從1994年開始，，襄樊市市政府就就著手開開始治理理城市污污水，保保護漢江江水體水水質(zhì)，解解決城市市污水對對漢江環(huán)環(huán)境的污污染問題題。襄樊市城城市污水水治理BOT項目包含含兩個子子項目，，即襄樊樊市襄城城污水處處理廠（（10立方米/日）BOT項目和襄襄樊市漁漁梁洲污污水處理理廠（20立方米/日）BOT項目，于于2004年開始前前期的籌籌建工作作，包括括廠區(qū)部部分和配配套的污污水截污污管道，，總處理理規(guī)模為為30立方米/日，處理理后的城城市污水水能達到到《城鎮(zhèn)污水水處理廠廠污染物物排放標標準》（GB08918-2002）的要求求。項目目標標緩解政府府投資壓壓力，增增強水務務建設投投資的后后續(xù)能力力更換運營營機制，，激發(fā)企企業(yè)活力力加快污水水處理建建設步伐伐，配合合南水北北調(diào)中線線工程建建設緩解政府府投資壓壓力，增增強水務務建設投投資的后后續(xù)能力力2023/1/4管理工程程學院3.1、PPP模式運作作典型案案例關鍵問題題分析納入招商商的資產(chǎn)產(chǎn)范圍。。經(jīng)財務務測算，，最終確確定招商商資產(chǎn)范范圍是：：漁梁洲洲項目，，將漁梁梁洲污水水處理廠廠預處理理設施、、廠外出出水管及及清河口口泵站委委托給項項目公司司運營，，項目公公司承擔擔二級處處理設施施的建設設；襄城城項目由由項目公公司負責責污水處處理廠內(nèi)內(nèi)所有設設施（含含廠區(qū)內(nèi)內(nèi)管網(wǎng)））建設及及廠內(nèi)污污水提升升泵站及及尾水排排放管道道的建設設。招商模式式。本項項目采用用由投資資申請人人就污水水處理基基本單價價進行競競爭報價價的模式式。土地問題題。政府府應確保保項目公公司在特特許經(jīng)營營期內(nèi)合合法有效效的使用用項目場場地，項項目公司司需補償償政府前前期所發(fā)發(fā)生的征征地拆遷遷、有關關公用設設施費用用，且項項目公司司不得以以土地使使用權進進行融資資及任何何處分。。項目特許許經(jīng)營期期限。本本項目特特許經(jīng)營營期限定定為25年，含建建設期和和運營期期。2023/1/4管理工程學學院3.1、PPP模式運作典典型案例交易結(jié)構(gòu)支付污水處處理費并經(jīng)經(jīng)財政支付付給授權機機構(gòu)政府授權部部門政府授權機構(gòu)項目公司污水處理廠廠及部分管管網(wǎng)社會公眾投資方/聯(lián)合體授權委托授權委托監(jiān)督考核支付污水處處理費特許經(jīng)營營協(xié)議運營維護投入資本并并完成融資及組建建提供服務進行監(jiān)督特許經(jīng)營權權的授權主主體是經(jīng)政政府授權的的市政公用用事業(yè)管理理部門或行行業(yè)監(jiān)管部部門。特許經(jīng)營權權的授予對對象是由投投資者組建建的項目公公司，而不不是單個投投資者或投投資聯(lián)合體體。授權機構(gòu)代代表政府向向項目公司司購買污水水處理服務務并支付相相應的污水水處理服務務費，同時時履行服務務監(jiān)管職能能。2023/1/4管理工程學學院3.1、PPP模式運作典典型案例投融資結(jié)構(gòu)構(gòu)投資者/聯(lián)合體申請支付項目公司財政部門政府授權管管理部門授權監(jiān)管機機構(gòu)污水處理廠廠銀行/銀團建設期承擔擔連帶保證證責任授權監(jiān)督購買污水處處理服務根據(jù)考核結(jié)結(jié)果支付運營償還貸款提供資金項目公司自自有資本金金比例不低低于項目投投資總額的的30%。運營期間，，對項目公公司的運營營質(zhì)量進行行考核，根根據(jù)考核結(jié)結(jié)果按預先先確定的考考核細則結(jié)結(jié)算污水處處理服務費費。安排臨時監(jiān)監(jiān)管機制。。2023/1/4管理工程學院院3.1、PPP模式運作典型型案例風險管理2023/1/4管理工程學院院3.1、PPP模式運作典型型案例風險管理2023/1/4管理工程學院院3.1、PPP模式運作典型型案例政府監(jiān)管1、監(jiān)管依據(jù)及及監(jiān)管體系。。本項目的主主要監(jiān)管依據(jù)據(jù)為《關于加強市政政公用事業(yè)監(jiān)監(jiān)管的意見》等相關法律法法規(guī)，及監(jiān)管管機構(gòu)與特許許經(jīng)營者簽署署的“特許經(jīng)經(jīng)營協(xié)議”和和“污水處理理服務協(xié)議””，監(jiān)管體系系如圖所示。。2、監(jiān)管原則：：持續(xù)、公正正、有效、透透明。3、監(jiān)管辦法：：日常監(jiān)測、、抽查、評估估、專項調(diào)查查、公眾監(jiān)督督等。政府監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管體制監(jiān)管政策監(jiān)監(jiān)管管運營監(jiān)監(jiān)管管國有資產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)管管公司治理結(jié)構(gòu)構(gòu)監(jiān)管2023/1/4管理工程學院院3.2、PPP模式運作典型型案例案例二南京長江二橋橋PPP項目2023/1/4管理工工程學學院3.2、PPP模式運運作典典型案案例

南京長江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設資金均為銀行貸款，共計22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來累計通行860多萬輛，收費2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。2023/1/4管理工工程學學院3.2、PPP模式運運作典典型案案例辦公室計劃工程處財務審計處開發(fā)經(jīng)營處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產(chǎn)開發(fā)公司旅游開發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公公司二橋管管理機機構(gòu)組組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖圖二橋管管理局局（二橋橋公司司）機關處處室2023/1/4管理工工程學學院3.2、PPP模式運運作典典型案案例管理體體制財務結(jié)結(jié)構(gòu)經(jīng)營狀狀況后續(xù)投投資兩位一一體的的管理理體制制，使使二橋橋公司司在資資產(chǎn)、、業(yè)務務、財財務、、人員員、組組織機機構(gòu)等等方面面尚未未形成成獨立立的經(jīng)經(jīng)營體體系，市場運運營企企業(yè)化化主體體地位位不明明確。運作前前存在問問題資產(chǎn)負負債率率較高高，截截止2002年年12月31日日，二二橋公公司的的所有有者權權益已已由起起初的的6億億元下下降至至3.5587億元元，公公司的的資產(chǎn)產(chǎn)負債債率上上升至至89.7%；；還貸貸負擔擔較重重，平平均每每月需需支付付銀行行利息息900多多萬元元，目目前經(jīng)經(jīng)營收收入只只能用用來償償付利利息，，無力力還本本。經(jīng)營狀狀況不不佳，，所有有者權權益縮縮水。。財務務費用用偏高高已成成為二二橋公公司經(jīng)經(jīng)營困困難的的重要要因素素。由由于經(jīng)經(jīng)營虧虧損，，截止止2002年12月月31日，，二橋橋公司司的所所有者者權益益已由由起初初的6億元元下降降至3.5587億億元，，公司司的資資產(chǎn)負負債率率上升升至89.7%。后續(xù)再再投資資能力力弱。。2023/1/4管理工程學學院3.2、PPP模式運作典典型案例盤活二橋存存量資產(chǎn)，，實現(xiàn)國有有資產(chǎn)的及及時變現(xiàn)與與保值增值值；引進新的投投資與運營營主體，形形成市場化化的經(jīng)營與與管理機制制；提升二橋資資產(chǎn)運營質(zhì)質(zhì)量；系統(tǒng)解決三三橋建設的的后續(xù)融資資問題；2023/1/4管理工程學學院項目運作的的目標3.2、PPP模式運作典典型案例1、股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓主體2、操作程程序復雜，，時間較長長二橋投資涉涉及到交通通部、省、、市基建撥款款，因此在在明晰長江江二橋有限公公司產(chǎn)權過過程中，必必須取得三方方投資人的的理解與支支持，明確各各自的投資資主體。3、轉(zhuǎn)讓價價格投資主體難難落實；資資產(chǎn)評估復復雜，評估范圍圍廣、量大大；需國家家計委審批；需需取得債權權人同意。。4、后續(xù)管管理整合股權轉(zhuǎn)讓的的定價依據(jù)據(jù)主要是參參考公司的的所有者權益，即即凈資產(chǎn)來來確定，從從而導致部部分股權轉(zhuǎn)讓一次次性獲得的的資金量不不如一定年年限經(jīng)營權或收費費權轉(zhuǎn)讓獲獲得的資金金量多。但但是另一方面，二二橋所有的的負債也全全部轉(zhuǎn)移到到新公司，由新公公司來承擔擔。股權部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，目前前股東將不不再獨自擁擁有二橋的產(chǎn)權及經(jīng)經(jīng)營管理權權，新入駐駐的股東將將與原股東一起參與與公司的經(jīng)經(jīng)營決策，，這雖有利利于公司的民主化、、規(guī)范化管管理，但二二者不同的的經(jīng)營理念及管理方方式將發(fā)生生碰撞，需需要有相互互適應、磨合的階段段。2023/1/4管理工程學學院關鍵問題分分析3.2、PPP模式運作典典型案例收費權轉(zhuǎn)讓讓經(jīng)營權轉(zhuǎn)讓讓股權轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓主體的的規(guī)范要求求轉(zhuǎn)讓收入對投資者的的吸引力轉(zhuǎn)讓程序繁繁簡操作時間人員穩(wěn)定后續(xù)經(jīng)營的的影響后續(xù)資本運運作2023/1/4管理工程程學院項目交易易結(jié)構(gòu)設設計3.2、PPP模式運作作典型案案例2023/1/4管理工程程學院項目交易易結(jié)構(gòu)估估算3.2、PPP模式運作作典型案案例轉(zhuǎn)讓主體體南京市交交通集團團二橋公司司65%股權轉(zhuǎn)讓價格格市交通集集團將以45億元的價價格轉(zhuǎn)讓讓二橋公公司65%的股權。。競爭模式式通過對各各家一次次性報價價有效性性和高低低的比較較，依次次挑選前前三位投投資候選選人。轉(zhuǎn)讓部分分條件設置置轉(zhuǎn)讓標的的2023/1/4管理工程學院院項目交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設計3.2、PPP模式運作典型型案例《特許協(xié)議》》《路政服務協(xié)協(xié)議》二橋合資公司司用戶市交通集團投資者二橋管理局酒店公司養(yǎng)護公司石化公司廣告公司《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)協(xié)議》共同成立專業(yè)協(xié)議《公司章程》》南京市政府銀行支付費用提供服務2023/1/4管理工程學院院項目交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設計2023/1/4管理工程學院院謝謝！2023/1/4管理工程學院院1.1、PPP基本概念“Public”指的是政府府、政府職能能部門或政府府授權的其它它合格機構(gòu)?！癙rivate”主要是指依法設立并有有效存續(xù)的自主經(jīng)營、自自負盈虧、獨獨立核算的具具有法人資格格的企業(yè)，包包括民營企業(yè)業(yè)、國有企業(yè)業(yè)、外國企業(yè)和外資企業(yè)。但不包括本級級政府所屬融融資平臺公司司及其他控股股國有企業(yè)。公私合營公共利益風險共擔利益共享經(jīng)濟利益1.8、PPP項目融資與公公司融資區(qū)別別2023/1/4管理工工程學學院1.10、PPP項目風風險管管理—風險識識別—政治風風險政府信信用風風險1機制風風險2政府決決策與與審批批風險險3政府干干預4公眾反反對5政治不不可抗抗力事事件62023/1/4管理工工程學學院1.10、PPP項目風風險管管理—風險識識別—法律風風險法律變變更1稅收調(diào)調(diào)整2合同及及文件件風險險3法律及及監(jiān)管管體系系不完完善42023/1/4管理工工程學學院1.10、PPP項目風風險管管理—風險識識別—金融風風險通貨膨膨脹風風險3匯率風風險1利率風風險22023/1/4管理理工工程程學學院院1.10、PPP項目目風風險險管管理理—風險險識識別別—建設設風風險險完工工風風險險3施工工風風險險1資金金風風險險22023/1/4管理理工工程程學學院院不可可抗抗力力風風險險41.10、PPP項目目風風險險管管理理—風險險識識別別—市場場運運營營風風險險長時時間間停停工工3收益益風風險險1供給給不不足足22023/1/4管理理工工程程學學院院運營營成成本本增增加加42、PPP模式式運運作作流流程程—項目目識識別別項目目發(fā)發(fā)起起項目目發(fā)發(fā)起起政府府和和社社會會資資本本合合作作項項目目由由政政府府或或社社會會資資本本發(fā)發(fā)起起，，以以政政府府發(fā)發(fā)起起為為主主。。(1)政府府發(fā)發(fā)起起。。財財政政部部門門（（政政府府和和社社會會資資本本合合作作中中心心））應應負負責責向向交交通通、、住住建建、、環(huán)環(huán)保保、、能能源源、、教教育育、、醫(yī)醫(yī)療療、、體體育育健健身身和和文文化化設設施施等等行行業(yè)業(yè)主主管管部部(2)社會資本發(fā)起。社會資本應以項目建議書的方式向財政部門（政府和社會資本合作中心）推薦潛在政府和社會資本合作項目。2023/1/4管理工工程學學院2、PPP模式運運作流流程—項目識識別項目篩篩選(1)財政部部門（（政府府和社社會資資本合合作中中心））會同同行業(yè)業(yè)主管管部門門，對對潛在在政府府和社社會資資本合合作項項目進進行評評估篩篩選，，確定定備選選項目目。財財政部部門（（政府府和社社會資資本合合作中中心））應根根據(jù)篩篩選結(jié)結(jié)果制制定項項目年年度和和中期期開發(fā)發(fā)計劃劃。(2)對于列列入年年度開開發(fā)計計劃的的項目目，項項目發(fā)發(fā)起方方應按按財政政部門門（政政府和和社會會資本本合作作中心心）的的要求求提交交相關關資料料。新新建、、改建建項目目應提提交可可行性性研究究報告告、項項目產(chǎn)產(chǎn)出說說明和和初步步實施施方案案；存存量項項目應應提交交存量量公共共資產(chǎn)產(chǎn)的歷歷史資資料、、項目目產(chǎn)出出說明明和初初步實實施方方案。2023/1/4管理工工程學學院2、PPP模式運運作流流程—項目識識別財政部部門（（政府府和社社會資資本合合作中中心））會同同行業(yè)業(yè)主管管部門門，從從定性性和定定量兩兩方面面開展展物有有所值值評價價工作作。定定量評評價工工作由由各地地根據(jù)據(jù)實際際情況況開展展。(1)定性評評價重重點關關注項項目采采用政政府和和社會會資本本合作作模式式與采采用政政府傳傳統(tǒng)采采購模模式相相比能能否增增加供供給、、優(yōu)化化風險險分配配、提提高運運營效效率、、促進進創(chuàng)新新和公公平競競爭等等。(2)定量評評價主主要通通過對對政府府和社社會資資本合合作項項目全全生命命周期期內(nèi)政政府支支出成成本現(xiàn)現(xiàn)值與與公共共部門門比較較值進進行比比較，，計算算項目目的物物有所所值量量值，，判斷斷政府府和社社會資資本合合作模模式是是否降降低項項目全全生命命周期期成本本。物有所所值2023/1/4管理工工程學學院2、PPP模式運運作流流程—項目識識別為確保保財政政中長長期可可持續(xù)續(xù)性，，財政政部門門應根根據(jù)項項目全全生命命周期期內(nèi)的的財政政支出出、政政府債債務等等因素素，對對部分分政府府付費費或政政府補補貼的的項目目，開開展財財政承承受能能力論論證，，每年年政府府付費費或政政府補補貼等等財政政支出出不得得超出出當年年財政政收入入的一一定比比例。。通過物物有所所值評評價和和財政政承受受能力力論證證的項項目，，可進進行項項目準準備財政承承受能能力分分析2023/1/4管理工工程學學院2、PPP模式運運作流流程—項目準準備縣級（（含））以上上地方方人民民政府府可建建立專專門協(xié)協(xié)調(diào)機機制，，主要要負責責項目目評審審、組組織協(xié)協(xié)調(diào)和和檢查查督導導等工工作，，實現(xiàn)現(xiàn)簡化化審批批流程程、提提高工工作效效率的的目的的。政政府或或其指指定的的有關關職能能部門門或事事業(yè)單單位可可作為為項目目實施施機構(gòu)構(gòu)，負負責項項目準準備、、采購購、監(jiān)監(jiān)管和和移交交等工工作。。施工方案案包括項項目概況況、風險險分配基基本架構(gòu)構(gòu)、項目目運作方方式、交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)、合同同體系、、監(jiān)管架架構(gòu)和采采購方式式選擇。。財政部門門（政府府和社會會資本合合作中心心）應對對項目實實施方案案進行物物有所值值和財政政承受能能力驗證證，通過過驗證的的，由項項目實施施機構(gòu)報報政府審審核；未未通過驗驗證的，，可在實實施方案案調(diào)整后后重新驗驗證；經(jīng)經(jīng)重新驗驗證仍不不能通過過的，不不再采用用政府和和社會資資本合作作模式。。管理架構(gòu)構(gòu)組建+施工方案案編制及及審核2023/1/4管理工程程學院2、PPP模式運作作流程—項目采購購項目實施施機構(gòu)應應根據(jù)項項目需要要準備資資格預審審文件，，發(fā)布資資格預審審公告，，邀請社社會資本本和與其其合作的的金融機機構(gòu)參與與資格預預審，驗驗證項目目能否獲獲得社會會資本響響應和實實現(xiàn)充分分競爭，，并將資資格預審審的評審審報告提提交財政政部門（（政府和和社會資資本合作作中心））備案。。資格預審審公告應應在省級級以上人人民政府府財政部部門指定定的媒體體上發(fā)布布。資格格預審合合格的社社會資本本在簽訂訂項目合合同前資資格發(fā)生生變化的的，應及及時通知知項目實實施機構(gòu)構(gòu)。資格預審2023/1/4管理工程學院院2、PPP模式運作流程程—項目采購項目采購文件件應包括采購購邀請、競爭爭者須知（包包括密封、簽簽署、蓋章要要求等）、競競爭者應提供供的資格、資資信及業(yè)績證證明文件、采采購方式、政政府對項目實實施機構(gòu)的授授權、實施方方案的批復和和項目相關審審批文件、采采購程序、響響應文件編制制要求、提交交響應文件截截止時間、開開啟時間及地地點、強制擔擔保的保證金金交納數(shù)額和和形式、評審審方法、評審審標準、政府府采購政策要要求、項目合合同草案及其其他法律文本本等。采購文件編制制2023/1/4管理工程學院院2、PPP模式運作流程程—項目采購評審小組由項項目實施機構(gòu)構(gòu)代表和評審審專家共5人以上單數(shù)組組成，其中評評審專家人數(shù)數(shù)不得少于評評審小組成員員總數(shù)的2/3。評審專家可可以由項目實實施機構(gòu)自行行選定，但評評審專家中應應至少包含1名財務專家和和1名法律專家。。項目實施機機構(gòu)代表不得得以評審專家家身份參加項項目的評審。。確認談判完成成后，項目實實施機構(gòu)應與與中選社會資資本簽署確認認談判備忘錄錄，并將采購購結(jié)果和根據(jù)據(jù)采購文件、、響應文件、、補遺文件和和確認談判備備忘錄擬定的的合同文本進進行公示，公公示期不得少少于5個工作日。合合同文本應將將中選社會資資本響應文件件中的重要承承諾和技術文文件等作為附附件。合同文文本中涉及國國家秘密、商商業(yè)秘密的內(nèi)內(nèi)容可以不公公示。響應文件評審審＋談判與合合同簽署2023/1/4管理工程學院院2、PPP模式運作流程程—項目執(zhí)行社會資本可依依法設立項目目公司。政府府可指定相關關機構(gòu)依法參參股項目公司司。項目實施施機構(gòu)和財政政部門（政府府和社會資本本合作中心））應監(jiān)督社會會資本按照采采購文件和項項目合同約定定，按時足額額出資設立項項目公司。項目融資由由社會資本本或項目公公司負責。。社會資本本或項目公公司應及時時開展融資資方案設計計、機構(gòu)接接洽、合同同簽訂和融融資交割等等工作。財財政部門（（政府和社社會資本合合作中心））和項目實實施機構(gòu)應應做好監(jiān)督督管理工作作，防止企企業(yè)債務向向政府轉(zhuǎn)移移。項目公司設設立及項目目融資2023/1/4管理工程學學院2、PPP模式運作流流程—項目執(zhí)行項目合同中中涉及的政政府支付義義務，財政政部門應結(jié)結(jié)合中長期期財政規(guī)劃劃統(tǒng)籌考慮慮，納入同同級政府預預算，按照照預算管理理相關規(guī)定定執(zhí)行。財財政部門（（政府和社社會資本合合作中心））和項目實實施機構(gòu)應應建立政府府和社會資資本合作項項目政府支支付臺賬，，嚴格控制制政府財政政風險。在在政府綜合合財務報告告制度建立立后，政府府和社會資資本合作項項目中的政政府支付義義務應納入入政府綜合合財務報告告。項目實施機機構(gòu)應根據(jù)據(jù)項目合同同約定，監(jiān)監(jiān)督社會資資本或項目目公司履行行合同義務務，定期監(jiān)監(jiān)測項目產(chǎn)產(chǎn)出績效指指標，編制制季報和年年報，并報報財政部門門（政府和和社會資本本合作中心心）備案。。績效監(jiān)測與與支付2023/1/4管理工程學學院2、PPP模式運作流流程—項目執(zhí)行項目實施機機構(gòu)應每3-5年對項目進進行中期評評估，重點點分析項目目運行狀況況和項目合合同的合規(guī)規(guī)性、適應應性和合理理性；及時時評估已發(fā)發(fā)現(xiàn)問題的的風險，制制訂應對措措施，并報報財政部門門（政府和和社會資本本合作中心心）備案。。政府相關職職能部門應應根據(jù)國家家相關法律律法規(guī)對項項目履行行行政監(jiān)管職職責，重點點關注公共共產(chǎn)品和服服務質(zhì)量、、價格和收收費機制、、安全生產(chǎn)產(chǎn)、環(huán)境保保護和勞動動者權益等等。政府、社會會資本或項項目公司應應依法公開開披露項目目相關信息息，保障公公眾知情權權，接受社社會監(jiān)督。。中期期評評估估2023/1/4管理理工工程程學學院院2、PPP模式式運運作作流流程程—項目目移移交交項目目移移交交時時，，項項目目實實施施機機構(gòu)構(gòu)或或政政府府指指