北京創(chuàng)喜保健食品（固安）有限公司HACCP內(nèi)審資料匯

內(nèi)審計(jì)劃審核目的根據(jù)管理體系文件要求，做HACCP內(nèi)部審核。審核范圍質(zhì)量、食品安全管理體系所覆蓋的部門及產(chǎn)品審核依據(jù)1、GB/T19001、《食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系認(rèn)證管理規(guī)定》一一中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)2002年第3號(hào)公告。2、《基于HACCP的食品安全管理體系一規(guī)范》2004年3月1日開始實(shí)施。6、2018年國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定了《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP體系）認(rèn)證補(bǔ)充要求1.0》審核日期2019年月日審核方式集中審核、抽樣內(nèi)審組成員（組長(zhǎng)） （組員）受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層、辦公室、生產(chǎn)部B、供銷部、審批意見：同意管理者代表： 2019年月日內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃審核日程安排日期時(shí)間受審核部門及審核內(nèi)容審核人員2015-06-05-8:00?8:30首次會(huì)議8:30?1:00管理層：4.1、5.1、5.3、5.4.1、5.5.1、6.1、5.6、8.1、8.5.1、5.4.5、5.5.2、5.5.310:00~11:30生產(chǎn)部：6.3、6.4、7.5.3、7.5.1、7.5.2、7.5.513:00~14:30辦公室：4.2.3、4.2.4、6.2、8.2.2、8.5.2、8.5.3、8.2.3、14.130-15：30供銷部：7.2.、8.2.1、7.4.115:30~17:00質(zhì)檢部：7.6、8.3、8.2.4/7.4.3、8.417：00-17：30末次會(huì)議編制： 辦公室

內(nèi)審檢查表受審核部門 領(lǐng)導(dǎo)層 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格4.1食品安全管理體系的建立、實(shí)施和保持公司建立了食品安全管理體系，HACCP計(jì)劃、CCP、OPRP文件，進(jìn)行有效控制、監(jiān)視和測(cè)量，采取內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施持續(xù)改進(jìn)食品安全體系。5.1管理承諾通過食品安全方針和總經(jīng)理承諾，確定本公司的發(fā)展方向。以會(huì)議的方式向全體員工宣傳食品安全目標(biāo)目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)食品安全的重要性。行政辦保存了有關(guān)的會(huì)議記錄。5.3質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)公司制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了分解。使全體職工5.4.1充分理解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的含義。質(zhì)量方針與公司總體發(fā)展方向相一致。向全體職工宣傳方針和目標(biāo)的含義。質(zhì)量目標(biāo)分解到相關(guān)部門，與質(zhì)量方針保持一致。5.5.1職責(zé)、權(quán)限和溝通根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容重新設(shè)置了組織機(jī)構(gòu)，任命了管理者代表和iso22000小組長(zhǎng)，并對(duì)所有部門和人員規(guī)定了崗位職責(zé)。目前公司質(zhì)量管理體系職責(zé)清楚，分工明確，有利于工作開展。6.1資源提供公司為質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，配置了與之相適應(yīng)的人員、設(shè)備和工作環(huán)境。從目前情況看，基本能夠滿足體系運(yùn)行的需要。5.6管理評(píng)審公司計(jì)劃在內(nèi)審之后，根據(jù)整改的情況，在適當(dāng)時(shí)候召開管理評(píng)審會(huì)議。此次內(nèi)審未涉及管理評(píng)審。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J”審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 領(lǐng)導(dǎo)層 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格8.1測(cè)量分析改進(jìn)工作的總體安排通過建立、實(shí)施質(zhì)量、iso22000管理體系，公司初步建立了自我發(fā)現(xiàn)、自我完善和自8.5.1持續(xù)改進(jìn)的開展我改進(jìn)的機(jī)制。通過內(nèi)審、管理評(píng)審、日常質(zhì)量分析、工作檢查、顧客意見分析等，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰愿倪M(jìn)。5.4.2質(zhì)量、iso22000管理體系策劃根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，公司對(duì)質(zhì)量、食品安全管理體系進(jìn)行了全面策劃，目前的組織機(jī)構(gòu)和體系文件就是策劃的結(jié)果。目前公司體系運(yùn)行正常，若今后無論任何原因使體系發(fā)生變化，公司將指定專人負(fù)責(zé)，對(duì)質(zhì)量管、食品安全理體系進(jìn)行調(diào)整，確保質(zhì)量管理體系的完整性。5.5.2管理者代表、iso22000小組長(zhǎng)公司任命了管理者代表、iso22000小組長(zhǎng)（以下簡(jiǎn)稱：小組長(zhǎng)），并賦予其職權(quán)。管理者代表對(duì)其職責(zé)比較清楚，在質(zhì)量、食品安全管理體系的建立、實(shí)施和保持過程中發(fā)揮了重要作用。5.5.3內(nèi)部溝通公司采用會(huì)議、電話和日常工作布置、檢查等方式進(jìn)行內(nèi)部溝通。及時(shí)將公司的意圖傳達(dá)到各部門。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J”審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 辦公室 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格4.2.3文件管理和控制公司質(zhì)量、食品安全管理體系文件有：手冊(cè)、程序文件、HACCP計(jì)劃、CCP\OPRP文件，內(nèi)部文件、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及其他法律文件。行政辦編制了“文件清單”；建立了“文件發(fā)放回收記錄，對(duì)質(zhì)量、食品安全手冊(cè)、職責(zé)、程等作了登記；對(duì)文件的適用性由領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行一次性批準(zhǔn)。目前沒有文件修改，但設(shè)置了文件修改表。V4.2.4記錄管理及控制質(zhì)量記錄包括體系運(yùn)行記錄、日常生產(chǎn)及檢驗(yàn)記錄、有關(guān)的會(huì)議記錄等。行政辦編制了記錄清單，規(guī)定了記錄的保存期，對(duì)記錄的日常執(zhí)行情況進(jìn)行了抽查。6.2人力資源、培訓(xùn)工作的開展按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司各部門建立了崗位職責(zé)。編制了“年度培訓(xùn)計(jì)劃”，到目前為止集中組織了培訓(xùn)三次，行政辦保留了培訓(xùn)記錄。對(duì)培訓(xùn)后的效果沒有做出適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。8.2.2內(nèi)部審核辦公室是內(nèi)審的主管部門,此次內(nèi)審編制了“內(nèi)審計(jì)劃”和“內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃”，組成審核組上報(bào)管理者代表、小組長(zhǎng)批準(zhǔn)，為審核順利進(jìn)行創(chuàng)造了條件。做到客觀性和公正性，內(nèi)部審核已搞完。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J”審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 辦公室 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格8.5.2糾正措施和預(yù)防措施的開展針對(duì)生產(chǎn)中產(chǎn)品質(zhì)量問題，公司組織進(jìn)行了糾正措施。8.5.3到目前為止公司還未實(shí)施預(yù)防措施。8.2.3質(zhì)量管理體系過程的監(jiān)視和測(cè)量是該條款的歸口管理部門。內(nèi)審就是對(duì)質(zhì)量管理體系各過程的一次很好的監(jiān)視和檢查，此外，日常的工作會(huì)議和專業(yè)會(huì)議，以及不定期的現(xiàn)場(chǎng)工作檢查，都會(huì)起到監(jiān)視質(zhì)量管理體系過程的作用。日常的產(chǎn)品檢驗(yàn)、顧客信息收集等，也能起到監(jiān)視質(zhì)量管理體系的作用，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。2018年國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定了《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP體系）認(rèn)證補(bǔ)充要求1.0》致敏物質(zhì)管理食品安全欺詐預(yù)防管理嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 供銷部 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格7.2顧客要求的確定、合同評(píng)審和顧客溝顧客對(duì)公司產(chǎn)品質(zhì)量特性的要求由顧客提出的標(biāo)準(zhǔn)確定；交貨期、價(jià)格和通情況售后服務(wù)等，由公司和顧客協(xié)商確定，盡最大努力滿足顧客要求。公司與顧客的銷售合同由銷售部組織有關(guān)單位對(duì)顧客要求一次性評(píng)審，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后作為以后向顧客做出承諾的依據(jù)。填寫了《合同評(píng)審記錄表》。公司與顧客溝通的方式一般是電話，內(nèi)容多數(shù)是電話訂貨。目前未發(fā)生合同變更。8.2.1顧客滿意信息的收集、分析和利用銷售部采取調(diào)查表的方式收集顧客信息，同時(shí)也建立了顧客意見電話記錄；同時(shí)統(tǒng)計(jì)了統(tǒng)計(jì)顧客信息。顧客滿意率1007.4.1采購(gòu)過程目前本公司使用的原料蜜都產(chǎn)自公司養(yǎng)殖基地，制定了嚴(yán)格的原料驗(yàn)收程序，并得到很好的執(zhí)行。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J”審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 生產(chǎn)部 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格6.3基礎(chǔ)設(shè)施及設(shè)備管理生產(chǎn)部B是基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備的歸口管理部門。編制了公司主要設(shè)施設(shè)備臺(tái)帳，設(shè)備運(yùn)行基本正常，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。公司沒有新引進(jìn)設(shè)備，也不存在報(bào)廢的設(shè)備。設(shè)備維修記錄有。V6.4工作環(huán)境生產(chǎn)部B負(fù)責(zé)日常工作環(huán)境的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格按PRP,OPRP,CCP操作。確保安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)。生產(chǎn)部采取不定期的抽查，抽查內(nèi)容主^：oprp,衛(wèi)生、安全、文明生產(chǎn)、物品擺放等。7.5.3產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理采取掛牌標(biāo)識(shí)、采取區(qū)域標(biāo)識(shí)、采取記錄標(biāo)識(shí)，從現(xiàn)場(chǎng)情況看，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)執(zhí)行情況一般。7.5.1產(chǎn)品生產(chǎn)過程的控制手冊(cè)和相關(guān)文件對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的控制進(jìn)行了適當(dāng)?shù)拿枋?，制定了ISO2200要求的：CCP,PRP,OPRP在生產(chǎn)過程中進(jìn)行了驗(yàn)證；產(chǎn)品的接收標(biāo)準(zhǔn)明確，為生產(chǎn)的有序進(jìn)行編制了相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書，并發(fā)放到使用部門。用于生產(chǎn)的主要設(shè)備能夠滿足生產(chǎn)工藝要求，對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)。為確保產(chǎn)品質(zhì)量，配備了適當(dāng)?shù)臏y(cè)量裝置，見7.6和8.2.4條款的審核。產(chǎn)品在確認(rèn)合格后方可入庫(kù)。產(chǎn)品交付和售后服務(wù)由綜合部部負(fù)責(zé)。綜合部部在產(chǎn)品交付后電話追蹤顧客的使用情況，并采取相應(yīng)措施為顧客服務(wù)。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J” 審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 生產(chǎn)部 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認(rèn)對(duì)關(guān)鍵過程等特殊過程做了確認(rèn)，有確認(rèn)記錄。7.5.5產(chǎn)品防護(hù)的管理在產(chǎn)品生產(chǎn)、內(nèi)部存放和交付過程中，對(duì)產(chǎn)品采取了必要的保護(hù)措施，成品的標(biāo)識(shí)清楚，庫(kù)房?jī)?nèi)防潮、防火措施有效。發(fā)貨中也采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J”審核員:

內(nèi)審檢查表受審核部門 質(zhì)檢部 陪同人員條款審核內(nèi)容客觀證據(jù)及記錄不合格7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制公司目前配備的測(cè)量裝置主要有：天平等。建立了測(cè)量裝置清單,按檢定周期送交有關(guān)部門檢定，取得鑒定證書。有送檢計(jì)劃8.3不合格品控制編制了程序文件。對(duì)采購(gòu)的不合格品采取退貨和換貨的方式處置；生產(chǎn)過程中的不合格品采取返工方式處置，對(duì)交付后出現(xiàn)的不合格品，給顧客退貨、換貨。并保證顧客利益不受損失。8.2.4/7.4.3產(chǎn)品檢驗(yàn)過程控制對(duì)于原材料按要求進(jìn)行檢驗(yàn)，并記錄檢驗(yàn)結(jié)果為確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足要求，檢驗(yàn)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗(yàn)對(duì)檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法作了詳細(xì)規(guī)定；明確了產(chǎn)品的接受準(zhǔn)則。并按要求進(jìn)行了檢驗(yàn)。有檢驗(yàn)記錄。8.4數(shù)據(jù)分析公司按照iso22000-2006標(biāo)準(zhǔn)開展質(zhì)量、食品安全管理剛剛起步，目前未采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行質(zhì)量管理，隨著質(zhì)量管理逐步深入，會(huì)在適當(dāng)時(shí)采取。公司收集的數(shù)據(jù)和信息有：①產(chǎn)品質(zhì)量特性-產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告；②顧客意見③生產(chǎn)過程中有關(guān)設(shè)備、人員等方面的信息。目前對(duì)以上數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)一管理，比較分散，通過數(shù)據(jù)的收集、分析和利用尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)的意識(shí)還有待進(jìn)一步提高。嚴(yán)重不合格“X”，一般不合格“J” 審核員:質(zhì)量ISO19001、食品安全HACCP管理體系內(nèi)部審核報(bào)告審核時(shí)間：2019年月日審核人員：審核目的：根據(jù)第三方審核要求進(jìn)行整改整改。審核依據(jù):GB/T19001、GB/T22000-2006《食品安全-要求》。?公司制訂的質(zhì)量、食品安全手冊(cè)第一版及質(zhì)量管理體系其他文件。?國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)審核范圍：餐飲的生產(chǎn)與服務(wù)?綠都果苑的餐飲生產(chǎn)與服務(wù)GB/T19001、GB/T22000-2005《食品安全》標(biāo)準(zhǔn)的條款按部門進(jìn)行抽樣審核。審核綜述：本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)公司以GB/T19001、GB/T22000-2005《食品安全》標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)發(fā)布執(zhí)行的管理體系文件，基本符合其要求，且公司制定的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)比較適宜和充分。由于是第三方剛審核完，本次內(nèi)審沒有查出問題。一、內(nèi)審的主要收獲.摸清了底細(xì)，更好更深入的了解GB/T22000與食品安全生產(chǎn)的關(guān)系。.找出了滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的差距，明確了整改方向。.引起公司全體員工對(duì)食品安全工作的關(guān)注。二、體系運(yùn)行中存在的主要問題.部門負(fù)責(zé)人對(duì)質(zhì)量管理體系、食品安全管理體系貫標(biāo)工作重視程度不夠，下屬各部門對(duì)本公司推行質(zhì)量管理體系、食品安全管理體系的重要性認(rèn)識(shí)不足。.對(duì)質(zhì)量管理體系、食品安全掛歷體系文件的宣貫力度不夠，造成員工質(zhì)量、食品安全管理意識(shí)和知識(shí)不足。.針對(duì)質(zhì)量、食品安全管理體系運(yùn)行工作，各部門缺乏有效的計(jì)劃部署，部門之間的溝通，責(zé)任不能落實(shí)到人，各項(xiàng)工作沒能完全按照體系文件規(guī)定具體執(zhí)行。三、建議采