融資融券交易（員工篇）融資融券業(yè)務(wù)部2011年3月主要內(nèi)容二、融資融券交易規(guī)則三、客戶進(jìn)行融資融券交易，需要申報(bào)內(nèi)容四、信用賬戶禁止類交易及申報(bào)五、融資融券交易菜單六、融資融券交易委托方式一、融資融券交易申報(bào)、非交易申報(bào)融資融券交易一、融資融券交易申報(bào)、非交易申報(bào)（一）融資融券交易類申報(bào)1、擔(dān)保品交易：擔(dān)保品買入、擔(dān)保品賣出2、融資交易：融資買入、賣券還款3、融券交易：融券賣出、買券還券4、平倉交易：融資平倉、融券平倉融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（一）投資者融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。（二）投資者信用證券賬戶可以買入或賣出可充抵保證金證券、標(biāo)的證券，不得用于買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物及標(biāo)的證券范圍以外的證券。（三）投資者融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（四）投資者融資買入或融券賣出所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。（五）投資者信用賬戶的保證金可用余額小于或等于零時(shí)不能進(jìn)行普通買入、融資買入和融券賣出。（六）投資者通過其信用賬戶提交普通買入指令所占用的資金不得超出保證金可用余額中的現(xiàn)金部分。（七）投資者融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向公司償還融入資金。（八）投資者當(dāng)日融資開倉，當(dāng)日不能通過直接還款償還該筆融資負(fù)債。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（九）投資者融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向公司償還融入證券。（十）投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。（十一）未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。（十二）投資者從事融資融券交易，融資融券期限不得超過6個(gè)月。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（十七）客戶可以申請(qǐng)將證券在其普通證券賬戶和信用證券賬戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，投資者可以向公司申請(qǐng)?zhí)崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于300%。投資者按照規(guī)定提取擔(dān)保物的，應(yīng)提前兩個(gè)交易日向公司提出申請(qǐng)。（十八）投資者買券還券的數(shù)量不得高于其融券余量＋100股（份），如果投資者采用買券還券方式償還融券負(fù)債，多劃轉(zhuǎn)部分由公司采用余券劃轉(zhuǎn)方式劃轉(zhuǎn)回投資者信用證券賬戶。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（十九）單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。（二十）單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（二十一）交易所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：1、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍2、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率3、調(diào)整融資、融券保證金比例4、調(diào)整維持擔(dān)保比例5、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易6、暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易7、交易所認(rèn)為必要的其他措施融資融券交易三、客戶進(jìn)行融資融券交易，需要申報(bào)內(nèi)容（一）客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。（二）客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。（三）投資者在融資融券交易期間，應(yīng)向公司如實(shí)申報(bào)持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）以及是否為上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員等相關(guān)信息。（四）投資者及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。融資融券交易四、信用賬戶禁止類交易及申報(bào)（一）投資者信用證券賬戶不得用于從事債券回購交易、預(yù)受要約、新股申購、定向增發(fā)等業(yè)務(wù)。（二）融資融券暫不采用大宗交易方式。融資融券交易五、融資融券交易菜單融資融券交易（二）普通賣出：信用賬戶信用普通賣出1、在客戶沒有融資負(fù)債的情況下，普通賣出等于賣出擔(dān)保品，即賣出客戶信用證券賬戶的證券2、在客戶有融資負(fù)債的情況下，普通賣出相當(dāng)于賣券還款，即賣出客戶信用證券賬戶的證券所得資金先用于償還融資負(fù)債。五、融資融券交易菜單融資融券交易五、融資融券交易菜單（二）普通賣出融資融券交易（三）融資買入：客戶進(jìn)行融資開倉五、融資融券交易菜單融資融券交易（五）買券還券：客戶存在融券負(fù)債的情況下，可通過買券還券償還融券負(fù)債五、融資融券交易菜單融資融券交易（六）現(xiàn)金還款：也稱直接還款，客戶存在融資負(fù)債的情況下，可通過現(xiàn)金還款償還融資負(fù)債五、融資融券交易菜單融資融券交易（七）賣券還款：客戶存在融資負(fù)債的情況下，可通過賣券還款償還融資負(fù)債五、融資融券交易菜單融資融券交易五、融資融券交易菜單（九）市價(jià)委托融資融券交易五、融資融券交易菜單（十）擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)融資融券交易五、融資融券交易菜單（十一）行權(quán)融資融券交易五、融資融券交易菜單（十三）查