私募基金登記備案常見問題解答私募基金管理人登記1、私募基金管理人登記對企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍有何要求？名稱是否必須含有“私募”相關字樣？答：根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣。此外，從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務、與買方“投資管理”業(yè)務無關的賣方業(yè)務以及其他非金融業(yè)務。根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，協(xié)會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關字樣，但目前暫不做強制性要求。2、目前一些地區(qū)對投資類企業(yè)的工商注冊及經(jīng)營范圍、名稱等變更采取了相關的限制性措施。在這種情況下，如果已登記私募基金管理人的經(jīng)營范圍和名稱不符合協(xié)會相關自律要求，但客觀上又無法完成工商信息變更的，如何處理？答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關工商信息變更。考慮到近期各地相關工商注冊政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業(yè)務，需提交相關法律意見書的私募基金管理人，若其經(jīng)營范圍和名稱不符合協(xié)會相關自律要求，同時確出于客觀原因無法進行相關工商變更的，申請機構應書面承諾不開展與本機構所從事的具體私募基金業(yè)務類型無關的其他業(yè)務，并承諾待相關工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時完成經(jīng)營范圍和名稱變更，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中按要求及時更新變更后的工商信息。上述承諾情況應如實告知相關律師事務所及經(jīng)辦律師，有私募基金產(chǎn)品的，應如實告知其投資者。若申請機構具有《私募基金登記備案相關問題解答（七）》明確禁止的經(jīng)營范圍，應進行整改并完成相關工商信息變更后才能再次提交申請，此類情形包括：私募機構工商登記經(jīng)營范圍及實際經(jīng)營業(yè)務包含可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務（如民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等）。3、私募基金管理人登記對注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有何要求？答：《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》并未要求申請機構應當具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據(jù)自身運營情況和業(yè)務發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內(nèi)機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。4、私募基金管理人登記時機構需要制定哪些基本制度？答：私募基金管理人應參照協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關制度，制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。此外，法律意見書中律師事務所應根據(jù)公司實際情況對制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件出具意見。例如，相關制度的建立是否與機構現(xiàn)有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關制度，該機構可考慮采購外包服務機構的服務，包括律師事務所、會計師事務所等的專業(yè)服務。協(xié)會鼓勵私募基金管理人結合自身經(jīng)營實際情況，通過選擇在協(xié)會備案的私募基金外包服務機構的專業(yè)外包服務，實現(xiàn)本機構風險管理和內(nèi)部控制制度目標，降低運營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時，同時提交外包服務協(xié)議或外包服務協(xié)議意向書。5、申請機構注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域是否影響登記備案？答：申請機構注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明管理人的經(jīng)營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經(jīng)營地經(jīng)營等事項。私募基金備案1、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，首次申請備案私募基金的備案流程有哪些？答：根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交私募基金備案。2、怎么判定私募基金的合格投資人標準?答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條有關規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。3、私募基金募集規(guī)模證明、實繳出資證明的備案要求有哪些？答：私募基金募集規(guī)模證明、實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。4、無托管的私募基金的備案要求有哪些？答：除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。若私募基金沒有托管，請補充提交所有投資者簽署的無托管確認書（“無托管確認書”中說明“本基金無托管”），或在“管理人認為需要說明的其他問題”里說明，合同中明確約定本產(chǎn)品無托管且保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節(jié)。5、私募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，需要穿透嗎？答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請核實其是否在協(xié)會備案。如果已備案，請在“投資者明細”中填寫產(chǎn)品編碼；如果沒有備案，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關規(guī)定，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)，并在“投資者明細”中單獨列表填報該合伙企業(yè)、契約型基金的投資者出資情況。6、私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些？答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。7、2016年12月31日之前，已登記的私募基金管理人高管從業(yè)資格沒有滿足《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，私募基金管理人還可以申請備案私募基金產(chǎn)品嗎？答：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關規(guī)定，已登記的私募基金管理人應當于2016年12月31日前取得基金從業(yè)資格。逾期未取得資格的，協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案及其他重大事項變更申請。在2016年12月31日之前，如已登記的私募基金管理人相關高管人員(含法定代表人)不具備基金從業(yè)資格，不影響私募基金管理人申請備案私募基金產(chǎn)品。法律意見書1、同時進行法定代表人、實際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項法律意見書？答：若同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯(lián)的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應說明相互關聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發(fā)表意見。2、已登記的私募基金管理人需要補充提交法律意見書的，是否要根據(jù)整改后的實際情況發(fā)表意見？若依據(jù)機構整改后的情況發(fā)表意見，出現(xiàn)與協(xié)會公示信息不一致的情形，如何處理？答：根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的要求，已登記的私募基金管理人應在相應時間內(nèi)進行整改，并將需要變更的事項通過提交重大事項變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應對公司整改并完成變更后的實際情況發(fā)表意見，應與協(xié)會公示信息保持一致。若律師事務所的盡職調(diào)查結果出現(xiàn)與協(xié)會公示信息不一致的，應在法律意見書中披露不一致原因并詳盡說明情況。3、私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，能否給予詳細解釋？答：《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、首只基金備案補提法律意見書申請通過機構數(shù)量較少，主要原因在于:一是申請機構未遵循專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務、信貸業(yè)務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業(yè)務，或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務。二是法律意見書未認真核實申請機構從業(yè)人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉。三是風險管理和內(nèi)部控制制度與申請機構真實業(yè)務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件。近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，并趨于正?；??！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》全文第一章總則第一條為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。第三條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。第四條私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。第二章基金管理人登記第五條私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。第六條私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。第八條基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。第九條私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。第三章基金備案第十一條私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。第十二條私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。第十三條私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。第四章人員管理第十五條私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第十六條從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。第十七條私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。第十八條私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。第五章信息報送第十九條私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第二十條私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。第二十一條私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。第二十二條私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。第二十三條私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第二十四條基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。第六章自律管理第二十五條基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。第二十六條基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。第二十七條基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。第二十八條基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。第二十九條基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益。第三十條私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。第三十一條私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。第七章附則第三十二條本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告根據(jù)《\t"/simu/2016/02/_blank"證券投資基金法》、《\t"/simu/2016/02/_blank"私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監(jiān)管體制。一段時間以來，私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會各界和監(jiān)管機構關注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規(guī)運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發(fā)，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，現(xiàn)就進一步規(guī)范私募基金管理人登記相關事項公告如下：一、關于取消私募基金管理人登記證明鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實現(xiàn)對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺（http://GS.amaC.）”和“私募匯”手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。二、關于加強信息報送的相關要求（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金為實現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：1、自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。2、自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。3、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。3、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。（三）私募基金管理人應當按時提交經(jīng)審計的年度財務報告根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第21條規(guī)定，私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。1、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。三、關于提交法律意見書的相關要求自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權結構、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見。私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：（一）自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。（二）已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。（三）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》?！端侥蓟鸸芾砣说怯浄梢庖姇敢罚斠姼郊?。四、關于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關要求從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：（一）通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號），符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。（四）中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺（）對外公示該機構相關高管人員的基金從業(yè)資格相關情況。中國基金業(yè)協(xié)會已發(fā)布的有關規(guī)定和解釋與本公告不一致的，以本公告為準。特此公告。中國基金業(yè)協(xié)會二〇一六年二月五日附件：《私募基金管理人登記法律意見書指引》申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應當根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關法律法規(guī)，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務所名稱。一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。二、《法律意見書》應當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內(nèi)?！斗梢庖姇穲笏秃?，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應在充分盡職調(diào)查的基礎上，就下述內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結論性意見。不存在下列事項的，也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。（一）申請機構是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)。（二）申請機構的工商登記文件所記載的