證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編二1[單選題]（江南博哥）證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.證券投資基金B(yǎng).上市股票C.國債D.權(quán)證正確答案：C參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

2[單選題]下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人正確答案：D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，主要包括兩個方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

3[單選題]下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，錯誤的是()。A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)正確答案：B參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性要求有以下幾項：①基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。但基金合同依照基金法另有約定的，從其約定。②基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。③基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。④非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。⑤基金托管人對其托管的不同基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

4[單選題]人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.10B.15C.20D.30正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

5[單選題]財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日向內(nèi)中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。A.15B.10C.5D.20正確答案：C參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，財務(wù)顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。責(zé)令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格。

6[單選題]期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所工作人員D.國家機關(guān)正確答案：B參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

7[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制。A.凈利潤B.總資本C.凈資產(chǎn)D.凈資本正確答案：D參考解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購和約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制。

8[單選題]下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是()。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)蜟.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的．委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?。本法?3條規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

9[單選題]合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未辦理變更登記的，對其處以()的罰款。A.2000元以上5000元以下B.2000元以上2萬元以下C.5000元以上1萬元以下D.5000元以上5萬元以下正確答案：B參考解析：合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的。處以2000元以上2萬元以下的罰款。

10[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括()。A.客戶財產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)驗D.投資需求與風(fēng)險偏好正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

11[單選題]委托第三人擔(dān)任清算人需要經(jīng)()以上全體合伙人同意。A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3正確答案：C參考解析：清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

12[單選題]證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為()提供信息技術(shù)服務(wù)。A.母公司B.分公司C.子公司D.孫公司正確答案：A參考解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。

13[單選題]下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠他人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％正確答案：A參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

14[單選題]證券公司分類評價期為()。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日正確答案：B參考解析：證券公司分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

15[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A.3％B.5％C.2％D.10％正確答案：B參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

16[單選題]合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。A.30B.40C.50D.100正確答案：D參考解析：合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

17[單選題]接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為，被稱為()。A.報銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.證券承銷D.證券發(fā)行正確答案：B參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二條規(guī)定，本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

18[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，處罰的情形包括()。A.沒收違法所得，處以50萬元以下罰款B.沒收違法所得C.賣出其持有的所有證券D.處以違法所得10倍以上的罰款正確答案：B參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

19[單選題]應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期限不得少于()年。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第三十九條規(guī)定，應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期限不得少于5年。

20[單選題]證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()評估。A.資產(chǎn)評估機構(gòu)

B.律師事務(wù)所C.會計師事務(wù)所

D.評級機構(gòu)正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。

21[單選題]國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件，是我國證券市場法律法規(guī)體系中的()。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)范C.規(guī)范性文件D.行業(yè)自律規(guī)則正確答案：A參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則五級。其中，行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

22[單選題]進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。A.機構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會會員C.個人投資者D.期貨交易所會員正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

23[單選題]客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存()年。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十九條規(guī)定，客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。

24[單選題]下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員．由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

25[單選題]關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是()。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動D.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布正確答案：D參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

26[單選題]證券登記結(jié)算機構(gòu)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

27[單選題]集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過()人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。

28[單選題]基金財產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)。A.基金管理人管理的其他基金的財產(chǎn)B.基金管理人固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)本身共同C.基金財產(chǎn)本身D.基金管理人固有財產(chǎn)正確答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

29[單選題]證券公司必須將其()、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券融資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)正確答案：A參考解析：證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

30[單選題]根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)由()，且必須以書面形式訂立。A.主要合伙人協(xié)商一致

B.2個以上的合伙人協(xié)商一致C.一致行動人協(xié)商一致

D.全體合伙人協(xié)商一致正確答案：D參考解析：《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第四條規(guī)定，合伙協(xié)議依法由全體合伙人協(xié)商一致、以書面形式訂立。

31[單選題]退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。在實踐中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙正確答案：C參考解析：退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

32[單選題]A公司的法定代表人為張某，2018年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

33[單選題]()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。A.投資風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.商業(yè)風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險正確答案：D參考解析：證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

34[單選題]對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超過()日。A.60

B.180C.360

D.90正確答案：D參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

35[單選題]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

36[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，提取法定公積金的比例應(yīng)當(dāng)為稅后利潤的()。A.15％

B.5％C.10％

D.20％正確答案：C參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百六十六條規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50％以上的，可以不再提取。

37[單選題]下列選項中，不具有法人資格的是()。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

38[單選題]開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。A.可在任何時間申請贖回B.不得申請贖回C.在任何場所申請贖回D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回正確答案：D參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

39[單選題]證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的()。A.1／3B.1／4C.1／2D.3／4正確答案：C參考解析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。

40[單選題]下列屬于操縱證券市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易C.委托其他證券公司代為買賣證券D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券正確答案：B參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易；③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；④不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；⑤利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；⑥對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；⑦利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；⑧操縱證券市場的其他手段。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

41[單選題]發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請()擔(dān)任保薦人。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：B參考解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。

42[單選題]公開募集基金的基金管理人不得()。A.為基金份額持有人的利益進(jìn)行證券投資B.向基金份額持有人進(jìn)行信息披露C.向基金份額持有人進(jìn)行收益分配D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失正確答案：D參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

43[單選題]某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)．所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45％，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3正確答案：D參考解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

44[單選題]下列不屬于證券公司不得為融資融券業(yè)務(wù)客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形的是()。A.缺乏風(fēng)險承受能力的客戶B.該公司控股股東的母親C.僅持有上市證券公司3％流通股份的股東D.已從事了5個月的證券交易正確答案：C參考解析：融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括：①未按要求提供有關(guān)情況；②從事證券交易時間不足半年；③缺乏風(fēng)險承受能力；④最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；⑤本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5％以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人?？芍狢項情形符合“不包括”的情況，故C項為正確答案。

45[單選題]下列關(guān)于合伙協(xié)議說法錯誤的是()。A.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，應(yīng)遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則B.合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致C.合伙協(xié)議必須以書面形式訂立D.合伙協(xié)議應(yīng)由2／3以上合伙人同意正確答案：D參考解析：訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。

46[單選題]根據(jù)合伙人()的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。A.出資份額出質(zhì)方面

B.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.數(shù)量方面

D.對合伙企業(yè)權(quán)利正確答案：B參考解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任不同，合伙企業(yè)分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任?！吨腥A人民共和國合伙企業(yè)法》對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

47[單選題]轉(zhuǎn)融通保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。A.10％B.15％C.18％D.20％正確答案：B參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。轉(zhuǎn)融通保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。

48[單選題]證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向()申請保薦機構(gòu)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國有資產(chǎn)管理委員會正確答案：A參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

49[單選題]在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()年。A.3B.6C.10D.20正確答案：A參考解析：根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

50[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

51[單選題]證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

Ⅰ．市場影響

Ⅱ．服務(wù)方式

Ⅲ．服務(wù)對象

Ⅳ．服務(wù)內(nèi)容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在以下四個方面：①立場不同；②服務(wù)方式和內(nèi)容不同；③服務(wù)對象有所不同；④市場影響有所不同。

52[單選題]申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件()。

Ⅰ．公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ．公司債券募集辦法

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：A參考解析：申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件:(1)公司營業(yè)執(zhí)照;(2)公司章程;(3)公司債券募集辦法;(4)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。依照《證券法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

53[單選題]按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。

①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

②利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

③保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點：證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，世露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為;54[單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括()。

①證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識

②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度

③對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施。

(1)證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識。

(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。

(3)對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。

(4)強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度；55[單選題]關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。

Ⅰ．證券公司股東只能用貨幣出資

Ⅱ．符合條件的證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

Ⅲ．證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％

Ⅳ．證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第一款規(guī)定的限制。

56[單選題]甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁達(dá)成協(xié)議，將丙擁有的股份全部轉(zhuǎn)讓給丁。丙書面通知甲和乙時，甲和乙均表示同意，并愿意購買丙的股份。有關(guān)此事的下列表述，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有()。

Ⅰ．同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅱ．同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人

Ⅲ．由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例

Ⅳ．如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《中華人民共和國公司法》第七十一條規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

57[單選題]經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者了解的信息有()。

Ⅰ．自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

Ⅱ．收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

Ⅲ．投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

Ⅳ．誠信記錄A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：①自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；②收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；③投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；④投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；⑤風(fēng)險偏好及可承受的損失；⑥誠信記錄；⑦實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；⑧法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；⑨其他必要信息。

58[單選題]下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律的有()。

Ⅰ．《中華人民共和國公司法》

Ⅱ．《期貨交易管理條例》

Ⅲ．《中華人民共和國證券法》

Ⅳ．《中華人民共和國證券投資基金法》A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：現(xiàn)有的中國證券市場法律法規(guī)體系的第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。《期貨交易管理條例》屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。

59[單選題]公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有()。

Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ．公司章程

Ⅲ．稅務(wù)登記證

Ⅳ．發(fā)起人協(xié)議A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件:(1)公司營業(yè)執(zhí)照;(2)公司章程;(3)股東大會決議;(4)招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件:(5)財務(wù)會計報告;(6)代收股款銀行的名稱及地址。

60[單選題]下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有()。

Ⅰ．挪用公司資金

Ⅱ．將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

Ⅲ．擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

Ⅳ．為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金；②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有；⑦擅自披露公司秘密；⑧違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

61[單選題]設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。

Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)

Ⅱ．股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)

Ⅳ．有公司住所A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額；③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)；⑥有公司住所。

62[單選題]證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，其應(yīng)履行的責(zé)任有()。

Ⅰ．組織實施董事會相關(guān)決議

Ⅱ．完善績效考核和責(zé)任追究機制

Ⅲ．建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

Ⅳ．建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第八條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：①組織實施董事會相關(guān)決議；②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制；③完善績效考核和責(zé)任追究機制；④公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。Ⅲ屬于證券公司信息技術(shù)治理中董事會的職責(zé)。

63[單選題]證券公司治理基本要求包括()。

①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

②不得侵犯客戶合法權(quán)益

③建立完備的內(nèi)部控制體系

④證券公司應(yīng)當(dāng)加強對股東資質(zhì)的審查A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；不得侵犯客戶合法權(quán)益；建立完備的內(nèi)部控制體系。

④證券公司應(yīng)當(dāng)加強對股東資質(zhì)的審查屬于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。64[單選題]下列屬于約定購回式證券交易和質(zhì)押式報價回購交易在風(fēng)險管理中共同要求的是()。

Ⅰ．進(jìn)行盯市管理

Ⅱ．實行集中統(tǒng)一管理

Ⅲ．建立內(nèi)部控制機制

Ⅳ．健全業(yè)務(wù)隔離制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：D參考解析：約定購回式證券交易的風(fēng)險管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受：②健全業(yè)務(wù)隔離制度；③實行集中統(tǒng)一管理；④確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控；⑤建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制；⑥對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理。

質(zhì)押式報價回購交易的風(fēng)險管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系．確保風(fēng)險可測、可控、可承受；②建立運行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機制，制定科學(xué)合理、切實有效的內(nèi)部控制制度；應(yīng)當(dāng)對報價回購業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理；③對報價回購業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理。

65[單選題]下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有()。

Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

Ⅱ．記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

Ⅲ．無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

Ⅳ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

66[單選題]財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

Ⅰ．在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅱ．幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

Ⅲ．接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

Ⅳ．就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定，財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險；②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件；③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)；④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；⑤接受委托人的委托，向證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；⑥根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；⑦證監(jiān)會要求的其他事項。

67[單選題]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

③《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

④《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：考點：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

68[單選題]另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司。另類投資業(yè)務(wù)的自律管理措施包括(??)。

①工作人員基本信息報送

②不定期評估

③定期報告

④執(zhí)業(yè)檢查A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：D參考解析：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司。另類投資業(yè)務(wù)的自律管理措施包括：1.定期報告，2.工作人員基本信息報送，3.定期評估，4.執(zhí)業(yè)檢查，5.自律懲戒69[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，(??)屬于禁止性行為。

①內(nèi)幕交易

②操縱市場

③假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：

1.禁止內(nèi)幕交易

2.禁止操縱市場

3.其他禁止的行為70[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有()。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

Ⅱ．泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息

Ⅲ．明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

Ⅳ．損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益。損害客戶和所在機構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；?證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

71[單選題]股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收購。

Ⅰ．減少公司注冊資本

Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵

Ⅳ．股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護(hù)公司價值及股東權(quán)益所必需。

72[單選題]下列屬于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨立性原則的有()。

Ⅰ．保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ．保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性

Ⅲ．強化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ．保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨立性A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨立性原則包括：①保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨立性。②保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。③保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。④強化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)。⑤明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。⑥保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人的薪酬待遇。⑦明確證監(jiān)會和自律組織的外部支持。

73[單選題]下列功能屬于“薦股軟件”功能的有()。

1．預(yù)測某證券的價格走勢

Ⅱ．建議買入某證券

Ⅲ．建議某天買入某證券

Ⅳ．提供某證券的投資分析建議A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

74[單選題]公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．債券

Ⅲ．委托貸款

Ⅳ．證券衍生品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：公開募集基金可投資上市交易的股票、債券，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種；非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

75[單選題]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）

Ⅰ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

Ⅱ．對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

Ⅲ．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，井報告結(jié)果

Ⅳ．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施:(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;(2)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé):(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，井報告結(jié)果;(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(5)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

76[單選題]客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

Ⅰ．證券公司

Ⅱ．指定商業(yè)銀行

Ⅲ．資產(chǎn)托管機構(gòu)

Ⅳ．保險公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

77[單選題]下列有關(guān)基金運作方式的表述中，正確的有()。

Ⅰ．可以采用封閉式

Ⅱ．可以采用開放式

Ⅲ．基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式

Ⅳ．不得采用封閉式、開放式以外的其他方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

78[單選題]資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ．具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

Ⅱ．通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試

Ⅲ．最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

Ⅳ．未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力;2.熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試;3.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形:4.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿;5.最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;6.正直誠實，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。境外人士擔(dān)任資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

79[單選題]存在()的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查獨立財務(wù)顧問的獨立性，選項①②③④均正確。

80[單選題]除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有()。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：考點：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：

(1)改變合伙企業(yè)的名稱；

(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；

(3)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；

(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；

(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；

(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。81[單選題]根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有()。

Ⅰ．按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告

Ⅱ．在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

Ⅲ．應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

Ⅳ．公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十六條規(guī)定，資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。該管理辦法第四十七條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。

82[單選題]下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()。

Ⅰ．集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的

Ⅱ．集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為

Ⅲ．個人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴

Ⅳ．單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《中華人民共和國刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。Ⅰ錯誤。

83[單選題]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ．監(jiān)管談話

Ⅱ．責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

Ⅲ．沒收違法所得

Ⅳ．責(zé)令公開說明A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：B參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

84[單選題]下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有(??)。

①在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人

②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查委托交易中的指定交易，交易參與人即指證券公司，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人(證券公司)。投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令對于符合撤銷指定條件的，證券公司不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

85[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。

Ⅰ．確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限

Ⅱ．確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款

Ⅲ．是否向客戶充分揭示風(fēng)險

Ⅳ．提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于:

①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。

②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。

③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿。

④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。

⑤確認(rèn)客戶開戶方式86[單選題]以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機構(gòu)高級管理人員

④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師

⑤QFII

⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥正確答案：A參考解析：考點：本題考查專業(yè)投資者范圍。

第一類專業(yè)投資者具體包括:1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

3.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。87[單選題]下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項有()。

Ⅰ．股東的姓名

Ⅱ．各股東所持股份數(shù)

Ⅲ．各股東取得股份的日期

Ⅳ．各股東所持股票的編號A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所；各股東所持股份數(shù)；各股東所持股票的編號；各股東取得股份的日期。

88[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項中的情形應(yīng)予立案追訴(??)。

①利用募集的資金從事公司活動的

②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的

③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

④偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④正確答案：D參考解析：考點：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；

(2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；

(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；

(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；

(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。89[單選題]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．招股說明書

Ⅲ．承銷機構(gòu)名稱

Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；④招股說明書；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

90[單選題]全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長型

④成熟型企業(yè)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：考點：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對象，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)同務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。91[單選題]證券公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)包括()。

Ⅰ．審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度

Ⅱ．制定風(fēng)險管理制度

Ⅲ．定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況

Ⅳ．審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)；②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；④審議公司定期風(fēng)險評估報告；⑤任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；⑥建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。Ⅱ、Ⅲ是經(jīng)理層的風(fēng)險管理職責(zé)。

92[單選題]被定為E類證券公司的情形有()。

Ⅰ．被指定其他機構(gòu)托管

Ⅱ．被指定其他機構(gòu)接管

Ⅲ．被行政重組

Ⅳ．被責(zé)令停業(yè)整頓A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

93[單選題]按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得()。

①廉潔從業(yè)

②向客