第十五章經(jīng)濟(jì)管制1本章大綱第一節(jié)緒言第二節(jié)自然獨(dú)占第三節(jié)可競爭性產(chǎn)業(yè)第四節(jié)訊息不對稱第五節(jié)外部性第六節(jié)公共財(cái)2紐約愛迪生聯(lián)合公司紐約州公用事業(yè)委員會對電力公司的規(guī)定儘管有規(guī)定，電力的價格從80年代到90年代，還是穩(wěn)定增長到1995年，平均價格為每千瓦0.12美元，比全國價格高出50%為了這結(jié)果，州政府改變政策，開始解除管制紐約州公用事業(yè)委員會為什麼將對愛迪生聯(lián)合公司的管制由投資報酬率改為最高限價？要求愛迪生聯(lián)合公司出售發(fā)電部門3看不見的手無法運(yùn)作當(dāng)市場是不完全的時候私人企業(yè)透過解決市場的不完全性來賺取獲利的機(jī)會如果私人企業(yè)失敗了，那麼政府可以透過政策規(guī)定來幫助消除市場的不完全性以下是造成市場不完全的主要原因，以及如何透過政策規(guī)定來解決市場力量訊息不對稱外部性和公共財(cái)4自然獨(dú)占獨(dú)家供應(yīng)商降低平均成本經(jīng)濟(jì)規(guī)模∕多樣化經(jīng)濟(jì)在市場需求範(fàn)圍規(guī)模經(jīng)濟(jì)的例子：自來水供應(yīng)如果有兩家供水網(wǎng)的話，整個行業(yè)的固定成本將多一倍多樣化經(jīng)濟(jì)的例子：有線電視和本地電話服務(wù)如果有兩個完全相互獨(dú)立的網(wǎng)路，固定成本將增加一倍5控制自然獨(dú)占政府的所有權(quán)職工控股不能自行貸款或融資私人特別授權(quán)受管制兩種模式傳統(tǒng)歐洲模式：政府所有美國模式：私人所有和特別授權(quán)，可是要受監(jiān)管多種管制方法：下面討論國際趨勢由歐洲模式轉(zhuǎn)到美國模式6案例15-1國營與民營7案例15-1國營與民營（續(xù)）案例：墨西哥電話公司在政府所有的情況下，不能融資擴(kuò)展網(wǎng)路必須和其他的政府項(xiàng)目競爭，以獲得營運(yùn)資金不能為電信資產(chǎn)和收入的融資作保證私有化以後股份出售給由墨西哥民間企業(yè)西北貝爾(SouthwesternBell)和法國電信公司(FranceTelecom)所組成的國際投資公司投資110億美元8邊際成本訂價法價格必須設(shè)定等於邊際成本，且供應(yīng)量要等於需求量。要求供應(yīng)商將價格設(shè)定等於邊際成本提供市場所需的數(shù)量動機(jī)為達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率，必須達(dá)到一定的生產(chǎn)水平，使邊際收益＝邊際成本9邊際成本訂價法（續(xù)）根據(jù)邊際成本訂價法廠商必須繼續(xù)增加生產(chǎn)投入，以使得邊際收益＝價格價格＝邊際成本所以，邊際收益＝邊際成本需求邊際成本10平均成本訂價法要求廠商以平均成本來訂價，且供給量要等於需求量。要求供應(yīng)商訂價要等於平均成本提供市場所需要的數(shù)量11平均成本訂價法（續(xù)）需求平均成本邊際成本由於固定成本巨大，用邊際成本訂價的廠商就會受到損失其他策略：用平均成本訂價法對紐約愛迪生聯(lián)合公司的最高限價，其實(shí)就是平均成本訂價法12管制報酬率以資產(chǎn)為基數(shù)，爭取最大的報酬率不允許向用戶謀利比率基礎(chǔ)報酬率是以資產(chǎn)為基礎(chǔ)問題報酬率應(yīng)該為多少?資產(chǎn)基礎(chǔ)應(yīng)該是多少?13管制的主體：獎勵價格管制：誇大成本紐約州公用事業(yè)委員會將對愛迪生聯(lián)合公司的管制由報酬率變成最高限價報酬率管制：過多投資一般說來，價格管制比起另一種管制還好些世界趨勢是從報酬率管制轉(zhuǎn)向價格管制怎樣規(guī)定長期的最高限價？通常是要求最高價格隨生產(chǎn)利率增加而下降（動態(tài)價格管制(dynamicpriceregulation)）14案例15-2香港的停電問題中國電力公司是香港特區(qū)九龍和新界地區(qū)的獨(dú)占權(quán)利所有者受報酬率的管制製造廠商的退出50%的剩餘發(fā)電能力為什麼還要斥資300億港幣投資新的發(fā)電設(shè)備以增加總資產(chǎn)呢？雖然名為中國電力公司，但該公司實(shí)際上在九龍和新界提供電力，而不是中國大陸300億港幣約等於38億美元15案例15-2香港的停電問題（續(xù)）中國電力公司有三個主要客戶區(qū)隔住戶：需求增長緩慢商用：需求增長緩慢工業(yè)：工廠遷到中國大陸中國電力公司受報酬率管制的限制早期，中國電力公司超過了管制規(guī)定的報酬率透過擴(kuò)大報酬率資產(chǎn)的基數(shù)，即便是投資的浪費(fèi)，也能夠增加利潤16可競爭性產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模∕多樣化經(jīng)濟(jì)相對於市場需求較小技術(shù)固定成本增加→更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模共同成本增加→更強(qiáng)的多樣化經(jīng)濟(jì)市場需求下降→自然獨(dú)占增加→可競爭性產(chǎn)業(yè)市場可以由自然獨(dú)占向可競爭性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換；反之，亦然17案例15-3有線電視在美國，對長途電話服務(wù)的市場需求增加美國聯(lián)邦法庭要求AT&T分家，1984年長途電話市場公開競爭第一個主要競爭者，MCI，使用衛(wèi)星隨後，Sprint使用光纖本地供應(yīng)商保持獨(dú)占BellOperatingCompanies繼續(xù)保持本地服務(wù)的獨(dú)家許可證18案例15-3有線電視（續(xù)）1996年，美國國會通過了電信通訊法案(TelecommunicationActof1996)開放本地電話市場開放，引入競爭理論上，有線電視公司可以供應(yīng)本地電話服務(wù)，本地電話公司可以提供有線電視到了2001年，實(shí)際的競爭是很少的有線電視公司需要鉅額投資來升級網(wǎng)路，以進(jìn)行雙向通訊19競爭法規(guī)禁止廠商聯(lián)合壟斷價格禁止企業(yè)間買賣與合併所形成的獨(dú)買或獨(dú)賣市場禁止違反公平交易的特定行為回憶第8章：在潛在的競爭市場競爭廠商透過限制競爭獲得利益同樣，競爭購買者也是透過限制競爭獲得利益20表15-1公平競爭法國家法律名稱執(zhí)行單位澳大利亞交易法(TradePracticesAct)1947競爭法修訂法案(CompetitionLawReformAct)1995澳洲競爭與消費(fèi)者委員會(AustralianConsumer&CompetitionCommission)加拿大競爭法(CompetitionAct)1976競爭政策局(BureauofCompetitionPolicy)21表15-1公平競爭法（續(xù)）國家法律名稱執(zhí)行單位歐洲聯(lián)盟羅馬條約(TreatyofRome)1957歐洲委員會(EuropeanCommission)英國公平交易法(FairTradingAct)1973轉(zhuǎn)售價格法(ResalePricesAct)1976限制交易法(RestrictiveTradePracticesAct)1976公平交易辦公室(OfficeofFairTrading)獨(dú)占與合併委員會(MonopoliesandMergersCommission)22表15-1公平競爭法（續(xù)1）國家法律名稱執(zhí)行單位美國雪曼法(ShermanAct)1890克萊頓法(ClaytonAct)1914魯賓遜——派特曼法(FTCAct)1938聯(lián)邦貿(mào)易委員會法(RobisonPatmanAct)1915美國司法部(U.SDepartmentofJustice)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(FederalTradeCommission)日本獨(dú)占禁止法公平取引委員會臺灣公平交易法公平交易委員會23執(zhí)法機(jī)構(gòu)審理併購申請起訴競爭法的違反者在美國，競爭法也成為反扥拉斯法案(anti-trustlaw)除了聯(lián)邦競爭法案，各州有各自的競爭法規(guī)例子：微軟被聯(lián)邦政府指控涉嫌壟斷，也有一些州對此進(jìn)行指控理論上，司法局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會的權(quán)力相互覆蓋實(shí)際上，他們是按不同行業(yè)來劃分權(quán)力管轄司法局監(jiān)管IT、電信、航空公司聯(lián)邦貿(mào)易委員會監(jiān)管音像製品24可樂和Cadbury-Schweppes1998年12月，可樂同意購買Cadbury-Schweppes在美國以外的飲料歐盟反對ACCC阻止Mexico阻止Cadbury-Schweppes的品牌有7-up和Dr.Pepper表為各廠商的市場占有率25可樂和Cadbury-Schweppes（續(xù)）ACCC澳洲消費(fèi)者和競爭委員會最終，可口可樂從西歐大部分的地方撤出原來的交易額為18.5億美元，涵蓋126個國家排除了西歐市場之後，交易額就只有10億美元，涵蓋100個國家26結(jié)構(gòu)管制(StructuralRegulation)特許經(jīng)營權(quán)持有者不允許進(jìn)入垂直相關(guān)的市場：防止壟斷者擴(kuò)張市場力量有線電視公司不準(zhǔn)供應(yīng)本地電話服務(wù)機(jī)場管理公司不準(zhǔn)進(jìn)入民航業(yè)結(jié)構(gòu)管制的動機(jī)特許經(jīng)營權(quán)的持有者可能透過上游∕下游的結(jié)合，進(jìn)行不正當(dāng)?shù)母偁?，加大壟斷力度那麼在其他市場，均衡就是不經(jīng)濟(jì)的27結(jié)構(gòu)管制(StructuralRegulation)（續(xù)）案例美國電信業(yè)從1984年AT＆T分家經(jīng)營之後，到1996年，AT&T被禁止發(fā)展本地電話業(yè)務(wù)紐約電力業(yè)生產(chǎn)電力是潛在競爭的輸送電力是自然獨(dú)占的紐約PSC結(jié)構(gòu)性地拆分了愛迪生聯(lián)合公司消費(fèi)者可以自由選擇任何一家相互競爭的能源供應(yīng)商28案例15-7獨(dú)買與獨(dú)賣從政府擁有轉(zhuǎn)化為民間擁有Telmex，1989年德國電信DeutscheTelekom，1996年美國郵政U.S.PostOffice臺灣中油公司兩個獨(dú)立的問題所有權(quán)：政府/民營競爭程度例如當(dāng)Telmex與中華電信民營化後，它還是有獨(dú)占地位29圖15-3醫(yī)療服務(wù)的道德風(fēng)險供給膨脹後需求真實(shí)需求數(shù)量（萬次／月）價格（元／次）abc20021050010014030圖15-3醫(yī)療服務(wù)的道德風(fēng)險（續(xù)）形成不完全市場的第二個原因訊息不對稱醫(yī)療服務(wù)的道德風(fēng)險經(jīng)濟(jì)效率數(shù)量為b，真正的邊際收益＝邊際成本的均衡點(diǎn)假設(shè)，醫(yī)生和病人之間的訊息不對稱醫(yī)生使需求膨脹，所以均衡點(diǎn)移到a真實(shí)邊際收益＜邊際成本31解決訊息不對稱揭露訊息(mandatorydisclosure)只有在訊息可以很容易地被客觀判定時，才能真正地執(zhí)行行為規(guī)範(fàn)降低擁有更多訊息的一方利用更多訊息的動機(jī)例如，嚴(yán)禁醫(yī)生做廣告結(jié)構(gòu)管制降低擁有更多訊息的一方利用更多訊息的機(jī)會例如，醫(yī)生不準(zhǔn)賣藥32誰來管制外部機(jī)構(gòu)外部機(jī)構(gòu)可能缺乏足夠的訊息而使管制無效自我規(guī)範(fàn)引起職業(yè)獨(dú)占醫(yī)生：醫(yī)師公會律師：律師公會會計(jì)師：會師計(jì)公會33圖15-4排放廢氣的經(jīng)濟(jì)效率社會的邊際利益8,000價格（萬元∕噸）社會的邊際成本廢氣排放量（噸∕年）35034圖15-4排放廢氣的經(jīng)濟(jì)效率（續(xù)）市場不完全的第三個原因外部性例如：排放廢氣經(jīng)濟(jì)效率的排放數(shù)量＝8,000，邊際利益＝邊際成本假設(shè)不能得到解決因?yàn)槭芡獠啃杂绊懙娜撕芏?，搭便車問題就阻礙了私人的解決35圖15-5煉油廠的最適廢氣排

放量廢氣費(fèi)率煉油廠的邊際利益50035廢氣排放量（噸∕年）600400價格（萬元∕噸）4525036圖15-5煉油廠的最適廢氣排

放量（續(xù)）假設(shè)，排放費(fèi)定在經(jīng)濟(jì)效益的數(shù)量時的邊際成本排放源就會購買排放指標(biāo)，直到達(dá)到邊際利益＝排放費(fèi)率的數(shù)量排放費(fèi)率＝邊際成本所以，邊際利益＝邊際成本37案例15-14廢氣許可證的交易費(fèi)用的另一個方案將標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定在經(jīng)濟(jì)效率的數(shù)量怎樣在排放源之間分配排放配額？拍賣排放許可證允許排放許可證的買賣當(dāng)邊際利益變化，就保持經(jīng)濟(jì)效率美國，排放權(quán)的交易使得遵循「乾淨(jìng)空氣法」的成本，降低了幾十億美元38區(qū)域性與暫時性的差異不同的地點(diǎn)邊際利益和成本是不同的→達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益的數(shù)量取決於地點(diǎn)的不同有風(fēng)和沒有風(fēng)的地方風(fēng)大的地方可以排放的數(shù)量較多（較低的社會邊際成本）人口密集和人口稀疏的地區(qū)人口密度低的地區(qū)，排放的社會邊際成本較低例如新加坡將污染工業(yè)（發(fā)電廠、石油化工等）置於Jurong島上，遠(yuǎn)離人口中心39區(qū)域性與暫時性的差異（續(xù)）跨界線的外部化俄亥俄州煤氣發(fā)電廠排放的二氧化硫引起東北部及加拿大的酸雨，需要跨國的協(xié)議來解決40區(qū)域性與暫時性的差異（續(xù)1）不同的時間，邊際利益和成本是不同的→達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益的數(shù)量取決於對時間的不同白天或是晚上機(jī)場的噪音白天，人們可以接受較高的噪音晚上睡覺，人們就需要更安靜夏天或是冬天廢氣排放如果夏天更容易形成煙霧，那麼，夏天的要求標(biāo)準(zhǔn)就更高41圖15-6小心開車的情況個人的邊際成本曲線符合經(jīng)濟(jì)效率的小心程度水準(zhǔn)價格（元）s社會的邊際成本曲線個人的邊際成本曲線042圖15-6小心開車的情況（續(xù)）意外事故是隨機(jī)外部化，不是有目的的外部化例如車船事故涉及的人多，並且沒有事先預(yù)知需要政府管制43民事侵權(quán)行為法管制無合約關(guān)係的各方之間的相互關(guān)係義務(wù)：規(guī)定在什麼樣的條件下，一方須向另一方賠償賠償金＝傷害的價格民事侵權(quán)行為法，規(guī)定了基於事實(shí)的賠償價格沒有人會自願出賣這種受到傷害的權(quán)利但是當(dāng)意外事故出現(xiàn)時，需要法律體系來規(guī)定，使傷害者應(yīng)該賠多少44民事侵權(quán)行為法（續(xù)）民事侵權(quán)行為法使得潛在的加害者，盡量避免事故的發(fā)生設(shè)想，如果世界沒有這樣的法律：加害者不需對事故負(fù)任何責(zé)任45公共財(cái)法律體系允許排他版權(quán)專利回憶：排他性的獨(dú)占權(quán)法律架構(gòu)科學(xué)技術(shù)平衡鼓勵知識的創(chuàng)造對訊息進(jìn)行經(jīng)濟(jì)有效地使用46美國憲法「國會有權(quán)…通過限制他人使用次數(shù)以保護(hù)作者和發(fā)明者的獨(dú)占權(quán)利，促進(jìn)科學(xué)藝術(shù)的發(fā)展?！沟谝徽拢诎藯l，第八款知識產(chǎn)權(quán)相當(dāng)重要，已經(jīng)寫進(jìn)憲法裡憲法也承認(rèn)交換所以指出「有限制的次數(shù)」時限版權(quán)：創(chuàng)作者終身及其死後70年專利：20年臺灣的現(xiàn)況？47專利競爭專利由美國專利商標(biāo)局頒發(fā)，IBM目前因其擁