1、最新C12031_2022年上半年上市公司再融資市場根本情況和主要特點(diǎn)_100分_2022窗體頂端一、多項(xiàng)選擇題1. 向不特定對象公開募集股份，至少應(yīng)符合以下規(guī)定 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 最近一期末不存在持有交易性金融資產(chǎn) B. 發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià) C. 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六 D. 原股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量2. 上市公司不得公開發(fā)行證券的情形包括 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 B. 上市

2、公司最近十二個(gè)月內(nèi)收到過證券交易所的公開譴責(zé) C. 擅自更改前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 D. 發(fā)行申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏3. 上市公司的盈利能力具有持續(xù)性，至少要符合以下規(guī)定 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化 B. 現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)開展，經(jīng)營模式和投資方案穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或效勞的市場前景良好 C. 最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比去年下降百分之五十以上的情形 D. 業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形4. ?證券法?第十三條，

3、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為 B. 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 C. 具備持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好 D. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)二、判斷題5. 非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行股票的行為。 正確 錯(cuò)誤6. 上市公司可直接向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)發(fā)行公司債券。 正確 錯(cuò)誤7. 上市公司非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上，置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所，供公眾查詢。 正確 錯(cuò)誤8. 發(fā)行公司債券募集的資金，必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國家產(chǎn)業(yè)政策。 正確 錯(cuò)誤9. 上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除時(shí)，上市公司不得非公開發(fā)行股票。 。 正確 錯(cuò)誤10. 公司債券的信用評級，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定、具有從事證券效勞業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行。