1、XXX生活用品制造有限責(zé)任公司環(huán)境管理體系內(nèi)部審核資料（2020 年）第 頁目錄序號(hào)久頁碼1環(huán)境管理體系內(nèi)審年度計(jì)劃22內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃33關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知44內(nèi)審員委派通知書55內(nèi)部審核首次會(huì)議記錄66首次會(huì)議簽到表87內(nèi)部審核檢查表98不符合項(xiàng)記錄209內(nèi)部審核末次會(huì)議記錄2110末次會(huì)議簽到表2211環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告2312不符合工作及糾正措施跟琮表24環(huán)境管理體系內(nèi)審年度計(jì)劃評(píng)審日期編號(hào):JLWJ-NS-012020年5月10日9:002020年5月11日17:00 地點(diǎn)綜合辦公室 審核目的：對(duì)公司進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證各部門環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性、有效性 和適應(yīng)性

2、，查找環(huán)境管理體系運(yùn)行中的不符合項(xiàng)，提出整改意見，制定糾正措 施，是管理層改進(jìn)和完善管理體系的有效手段，為管理評(píng)審和外部審核作準(zhǔn)備。 審核依據(jù):1 管理體系文件(包括管理手冊(cè)、程序文件等)；國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO 14001:2015) 審核人員:審核組長(zhǎng)：XXX第一組：XXX、XX第二組：XXX、XXX受審核部門和涉及的要求、內(nèi)容:此次內(nèi)部審核涉及本公司所覆蓋的全部環(huán)境管理體系要素，各部門和全部 工作人員要做到全力配合。審核過程中，涉及到相關(guān)問題的部門和個(gè)人，要在 現(xiàn)場(chǎng)做積極有效的配合工作。審核日程安排:1.2020

3、年4月15日制定內(nèi)審計(jì)劃，并上報(bào)給總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。2020年4月20日由管理者代表委任內(nèi)審組成員。2020年4月20日綜合部主任通知各部門開展內(nèi)部審核，并要求各部門 做好準(zhǔn)備。日9:00進(jìn)行初次會(huì)議。 日9:30進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。日16：00進(jìn)行末次會(huì)議。0 17:00發(fā)布內(nèi)審報(bào)告101011112020 年 5 月2020 年 5 月2020 年 5 月2020 年 5 月 審核報(bào)告的分發(fā)范圍：此次內(nèi)審報(bào)告的分發(fā)范圍為：相關(guān)管理者 審核方法：集中審核現(xiàn)場(chǎng)審核審核項(xiàng)目:GB/T 24001-2016(ISO 14001:2015)覆蓋的所有要素?？偨?jīng)理批示：同意實(shí)施日期:編制：綜合部批準(zhǔn)人：202

4、0年4月15日內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào):JLWJ-NS-02組 別時(shí)間審核員審核涉及 條款受審部門合員 配人第組2020 年 5 月 10 日9：302020 年 5 月 10日 14:004. 1、4.2. 4.3、4.4、5.1、5. 2、5. 3、6. 1. 1、6.1.2、6. 1.3、6. 1.4、6.1、6.2.2、7. 1、9. 1.1、9. 1.2、9. 2. 1、9. 2.2、9.3、10.3管理層2020 年 5 月 10 日14:002020 年 5 月 10 日 17:005.3、6.2、7. 1、7.2、7.3、7.4、7. 5. 1、7.5.2、7. 5.3、8. 1、

5、9. 1. 1、10.3綜合部2020 年 5 月 11 日9：002020 年 5 月 11 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3銷售部2020 年 5 月 11 日13:002020 年 5 月 11 日 16:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3采購部第組2020 年 5 月 10 日9：302020 年 5 月 10 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3生產(chǎn)部2020 年 5 月 10 日13:002020 年 5 月 10 日 17:005

6、.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3品質(zhì)部2020 年 5 月 11 日9：002020 年 5 月 11 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3儲(chǔ)運(yùn)部XXX生活用品制造有限責(zé)任公司文件XX 發(fā)2020147 號(hào)關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知公司各部門：為確保本公司建立的環(huán)境管理體系能夠持續(xù)有效的運(yùn)行，經(jīng)公司 會(huì)議研究，總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司決定于2020年5月10日2020年5 月11日對(duì)公司的環(huán)境管理體系開展一次年度內(nèi)審活動(dòng)，以便及時(shí)查 找出在環(huán)境管理體系運(yùn)行中的不符合工作情況。請(qǐng)各部門接到通知后做好準(zhǔn)備工作，確

7、保通過內(nèi)部審核的檢查工 作，爭(zhēng)取取得良好的效果。XXX生活用品制造有限責(zé)任公司2020年4月20日內(nèi)審員委派通知書根據(jù)公司本年度的內(nèi)部審核計(jì)劃，現(xiàn)委派XXX為內(nèi)審組組長(zhǎng)，成 員XX、XXX、XXX、XXo內(nèi)審組按照GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001:2015)中所有要素要求對(duì)公司環(huán)境管 理體系進(jìn)行審核。內(nèi)審時(shí)間：2020年5月10日管理者代表：XX2020年4月20日內(nèi)部審核首次會(huì)議記錄編號(hào):JLWJ-NS-03首次會(huì)議目的確定所有有關(guān)方對(duì)審核計(jì)劃的安排達(dá)成一致；介紹內(nèi)審組成員；確保所策劃的內(nèi)審活動(dòng)能夠?qū)嵤Ｖ鞒秩藘?nèi)審組長(zhǎng)受審部門公司所有部門時(shí)間20

8、20.5. 10 9:00參會(huì)人見簽到表內(nèi)審組成員組長(zhǎng)：成員：會(huì)議記錄：1.會(huì)議內(nèi)容：2020年度環(huán)境管理體系例行內(nèi)部審核首次會(huì)議2.確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時(shí)，分別指定1-2名陪同人員協(xié)助。3 介紹內(nèi)審組成員及內(nèi)審組分工內(nèi)審組長(zhǎng)：XXX、內(nèi)審組成員：XXX、XX內(nèi)審組分為2組，1組成員主要負(fù)責(zé)對(duì)管理層、綜合部、銷售部、采購部進(jìn) 行審核，2組成員主要負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)部、品質(zhì)部、儲(chǔ)運(yùn)部進(jìn)行檢查。4確認(rèn)內(nèi)審目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則：內(nèi)部審核目標(biāo)：對(duì)公司進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證各部門環(huán)境管理體系運(yùn)行的符 合性、有效性和適應(yīng)性，查找環(huán)境管理體系運(yùn)行中的不符合項(xiàng)，提岀整改意見， 制定糾正措施，是管理層改進(jìn)和完善管理體

9、系的有效手段，為管理評(píng)審和外部審 核作準(zhǔn)備。內(nèi)部審核范圍：公司相關(guān)部門。內(nèi)部審核準(zhǔn)則：依據(jù)GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(I S0 14001:2015)、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司管理體系文件作為本次審核準(zhǔn) 則。5.內(nèi)部審核的方法和程序：采取聽取匯報(bào).現(xiàn)場(chǎng)查看、提問、查閱資料等方式對(duì)各部門的管理體系和技 術(shù)操作規(guī)范性進(jìn)行全面考核。審核程序按公司程序文件內(nèi)部審核控制程序進(jìn) 行。6 確定內(nèi)審的日程安排：日程安排依照內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行，公司對(duì)日程安排無異議。本次審核重點(diǎn)：管理體系的符合性、有效性和適應(yīng)性，公司是否按照體系運(yùn)行。審核發(fā)現(xiàn)的信息處理：應(yīng)記錄不符合及支持不符合的

10、審核證據(jù)?？梢詫?duì)不符合進(jìn)行分級(jí)。應(yīng)與受審 核方一起評(píng)審不符合，以獲得承認(rèn)，并確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，使受審核部門 理解不符合。應(yīng)努力解決對(duì)審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決 的問題。內(nèi)審組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)。審核中的溝通：在審核期間.可能有必要對(duì)審核組內(nèi)部以及審核組與受審核部門.管理者代 表、可能的外部機(jī)構(gòu)（例如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）之間的溝通做出正式安排.尤其是法律法規(guī) 要求強(qiáng)制性報(bào)告不符合的情況。審核組應(yīng)定期討論以交換信息，評(píng)定審核進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分配 審核組成員的工作。在審核中.適當(dāng)時(shí).審核組長(zhǎng)應(yīng)定期向受審核部門、管理者代表通報(bào)審核進(jìn) 展及相關(guān)情況。如果收集的證

11、據(jù)顯示受審核方存在緊急的和重大的風(fēng)險(xiǎn).應(yīng)及時(shí) 報(bào)告受審核方適當(dāng)時(shí)向?qū)徍宋蟹綀?bào)告。對(duì)于超岀審核范圍之外的引起關(guān)注的 問題.應(yīng)予記錄并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，以便可能時(shí)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?bào)。當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目標(biāo)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向管理者代表和 受審核部門報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧＿@些措施可以包括重新確認(rèn)或修改審核 計(jì)劃，改變審核目標(biāo)、審核范圍或終止審核。隨著審核活動(dòng)的進(jìn)行，出現(xiàn)的任何變更審核計(jì)劃的需求都應(yīng)經(jīng)評(píng)審，適當(dāng)時(shí), 經(jīng)審核方案管理人員和受審核部門批準(zhǔn)。受審核部門如果對(duì)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論有異議時(shí)，可以向管理者代表進(jìn)行申 述。內(nèi)部審核可能被終止的條件信息：a）內(nèi)審過程中岀現(xiàn)突發(fā)事件，

12、主要指突發(fā)自然災(zāi)害和突發(fā)公共衛(wèi)生事件。b）內(nèi)審組準(zhǔn)備不充分，沒有準(zhǔn)備檢查表或檢查表存在嚴(yán)重問題。c）各部門準(zhǔn)備不充足，不能提供內(nèi)審檢查所需的資料、設(shè)備，內(nèi)審組收集 的證據(jù)表明不能達(dá)到審核目標(biāo)時(shí)。d）主管部門檢查。末次會(huì)議信息末次會(huì)議于2020年5月11日16:00開始，主要提岀審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。記錄人：XXX時(shí)間：2020年5月10日首次會(huì)議簽到表編號(hào):JLWJ-NS-04會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室會(huì)議時(shí)間2020年5月10日參會(huì)人員簽名序號(hào)姓名序號(hào)姓名1234567891011121314151617181920212223242526272829303132333435363738394041424

13、3444546備注內(nèi)部審核檢查表編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門管理層時(shí)間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)4. 1理解組 織及其所處 的環(huán)境組織是否確定與其宗旨相關(guān)并 影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié) 果的能力的外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的 相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？確定了內(nèi)部和外部因素，具體 見內(nèi)部外部因素分析表。對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相 關(guān)信息進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審符合4.2理解相 關(guān)方的需求 和期望組織是否確定與環(huán)境管理體系 有關(guān)的相關(guān)方？組織是否確定這些相關(guān)方的需 求和期望？組織是否確定這些需求和期望 中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)？確定了與環(huán)境管理體

14、系有關(guān) 的相關(guān)方，具體見相關(guān)方清單。組織確定了這些相關(guān)方的需 求和期望，具體見相關(guān)方需求 和期望登記表組織確定了這些需求和期望 哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。符合4. 3確定環(huán) 境管理體系 的范圍1.是否明確環(huán)境管理體系的邊界 和適用性，以確定其范圍？1有確定，具體查看環(huán)境管理 手冊(cè)符合4.4環(huán)境管 理體系1.組織是否根據(jù)ISO 14001:2015 的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù) 改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的 過程及其相互作用？1.提供了相應(yīng)的體系過程流程 圖，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)圖等明確了相應(yīng)的 過程之間輸入/輸出關(guān)系，在手 冊(cè)作出了規(guī)定。符合5. 1領(lǐng)導(dǎo)作 用和承諾1.最高管理者通過哪些方面證實(shí) 其在環(huán)境管理

15、體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作 用和承諾？1.管理手冊(cè)闡述了最高管理者 通過哪些方面證實(shí)其在環(huán)境管 理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾。符合5.2環(huán)境方 針最高管理者是否在界定的環(huán)境 管理體系范圍內(nèi)建立、實(shí)施并保 持環(huán)境方針？環(huán)境方針是否適用于組織的宗 旨和所處的環(huán)境，包括其活動(dòng)、 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境 影響？環(huán)境方針是否為制定環(huán)境目標(biāo) 提供框架？環(huán)境方針是否包括保護(hù)環(huán)境的 承諾，其中包括污染預(yù)防及其他 與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承 諾？環(huán)境方針是否包括履行其合規(guī)最高管理者在界定的環(huán)境管 理體系范圍內(nèi)建立了環(huán)境方針。適用于。為制定環(huán)境目標(biāo)提供了框架。環(huán)境方針包括保護(hù)環(huán)境承諾。環(huán)境方針包括履行其合規(guī)義 務(wù)的承諾

16、。環(huán)境方針包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境 管理體系以提升環(huán)境績(jī)效的承 諾。環(huán)境方針以文件化信息予以 保持，具體見管理手冊(cè)：環(huán)境方 針和環(huán)境目標(biāo)。環(huán)境方針在組織內(nèi)得到了溝符合義務(wù)的承諾？環(huán)境方針是否包括持續(xù)改進(jìn)環(huán) 境管理體系以提升環(huán)境績(jī)效的承 諾？環(huán)境方針是否以文件化信息的 形式予以保持？環(huán)境方針是否在組織內(nèi)得到溝 通？環(huán)境方針是否可為相關(guān)方獲?。客?。9.環(huán)境方針可以為相關(guān)方獲取。5.3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限是以何種方式傳達(dá)給 所有相關(guān)部門？制定了組織機(jī)構(gòu)圖，詳見管理 手冊(cè)。各崗位規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見 管理手冊(cè)。以文件形式發(fā)布并傳遞給有 關(guān)部門。符合

17、6. 1. 1應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 的措施-總 則是否確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇？是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的 措施？是否將這些措施整合到環(huán)境管 理體系文件中？是否評(píng)價(jià)了這些措施的有效 性？1確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措 施，具體見風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及其應(yīng)對(duì) 措施表。融入了管理體系運(yùn)行。評(píng)價(jià)了措施的有效性。符合6. L2環(huán)境 因素是否確定了環(huán)境因素及其相關(guān) 環(huán)境影響？是否確定具有或可能具有重大 環(huán)境彫響的環(huán)境因素，既重要環(huán) 境因素？組織是否保持環(huán)境因素及相關(guān) 環(huán)境影響的文件化信息？組織是否保持重要環(huán)境因素的 文件化信息？確定了環(huán)境因素及其相關(guān)環(huán) 境影響。詳見環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià) 表。確定了

18、重要環(huán)境因素，詳見重 要環(huán)境因素。保持了環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境 影響的文件化信息，詳見環(huán)境因 素識(shí)別評(píng)價(jià)表。保持了重要環(huán)境因素的文件 化信息，詳見重要環(huán)境清單。符合6. 1.3合規(guī) 義務(wù)1.是否識(shí)別了相應(yīng)的法律法規(guī)。1.識(shí)別了，詳見法律法規(guī)清單合 規(guī)性評(píng)價(jià)表符合6. 1.4措施 的策劃組織是否策劃采取措施管理重 要的環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、識(shí)別 的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？組織是否策劃如何在其環(huán)境管 理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中 融入并實(shí)施這些措施和評(píng)價(jià)這些 措施的有效性？制定了相應(yīng)的措施，詳見措施 策劃表。進(jìn)入了融入，并評(píng)價(jià)了措施的 有效性，詳見有效性評(píng)價(jià)表。符合6. 2. 1環(huán)境1.組織是否針對(duì)其相關(guān)職能和層1

19、組織針對(duì)其相關(guān)職能和層次符合目標(biāo)次建立環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？環(huán)境目標(biāo)是否可度量？環(huán)境目標(biāo)是否得到監(jiān)視？環(huán)境目標(biāo)是否予以溝通？組織是否保持環(huán)境目標(biāo)的文件 化信息？建立了環(huán)境目標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)與環(huán)境方針一致。環(huán)境目標(biāo)可以度量。環(huán)境目標(biāo)得到了監(jiān)視。環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行了溝通。組織保持了環(huán)境目標(biāo)的文件 化信息，詳見管理手冊(cè)的：環(huán)境 方針和環(huán)境目標(biāo)。6.2.2實(shí)現(xiàn) 環(huán)境目標(biāo)的 措施的策劃1.策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組 織是否確定要做什么？需要什么 資源？由誰負(fù)責(zé)？何時(shí)完成？如 何評(píng)價(jià)結(jié)果？1.進(jìn)行了確定。符合7. 1資源1.公司是否提供為建立、實(shí)施、 保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系所 需的資源？1.公

20、司資源滿足管理體系需求。符合8.2應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)1.應(yīng)急準(zhǔn)備的策劃及實(shí)施情況？1.建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 文件，建立了應(yīng)急方案、應(yīng)急預(yù) 案、組織了應(yīng)急演練。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià) -總則1.公司是否確定：需要監(jiān)視和測(cè) 量的對(duì)象；確保有效結(jié)果所需要 的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)方法； 實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)；分析和 評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的時(shí)機(jī)。1制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作出了規(guī)定。符合9. 1.2合規(guī) 性評(píng)價(jià)1.組織是否評(píng)價(jià)合規(guī)性，需求時(shí) 采取措施？1進(jìn)行了評(píng)價(jià)，詳見法律法規(guī)合 規(guī)性評(píng)價(jià)表。符合9. 2. 1內(nèi)部 審核-總則1.組織是否按計(jì)劃的時(shí)

21、間間隔實(shí) 施內(nèi)部審核？1按計(jì)劃的時(shí)間1年1次，每次 間隔不超過12個(gè)月實(shí)施了內(nèi)部 審核。符合9. 2.2內(nèi)部審核方案組織是否建立、實(shí)施并保持一 個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核方案？組織是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則 和范圍？組織如何確保審核過程的客觀 性與公正性？組織是否向相關(guān)管理者報(bào)告審 核結(jié)果？組織是否保留文件化信息，作 為審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證 據(jù)？建立了內(nèi)部審核方案。規(guī)定了每次審核的準(zhǔn)則和范 圍。委托審核員進(jìn)行審核，審核員 不審核本部門，以確保審核過程 的客觀與公正性。向相關(guān)管理者報(bào)告了審核結(jié) 果。保留了相關(guān)文件化信息，作為 審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證 據(jù)，詳見2019年內(nèi)部審核資料 匯編。符合9.3管

22、理評(píng) 審1.最高管理者是否按計(jì)劃的時(shí)間 間隔對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行 評(píng)審、以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性？最高管理者按計(jì)劃的時(shí)間間 隔每1次進(jìn)行1次，每次不應(yīng)超 過12個(gè)月進(jìn)行了管理評(píng)審。輸入內(nèi)部包括了 IS014001要符合2管理評(píng)審輸入內(nèi)容是否包括IS 0 14001:2015要求的內(nèi)容?管理評(píng)審輸出內(nèi)容是否包括IS 0 14001:2015要求的內(nèi)容？組織是否保留文件化信息，作 為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)？求的內(nèi)容，詳見各部門的環(huán)境管 理部門運(yùn)行報(bào)告。輸出內(nèi)容包括了 IS014001要 求的內(nèi)容，詳見管理評(píng)審報(bào)告。保留了文件化信息，作為管理 評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。詳見2019年 管理評(píng)審資

23、料匯編。10. 3持續(xù) 改進(jìn)采取了哪些改進(jìn)的要求，是否實(shí)X.1.詳見改進(jìn)措施及驗(yàn)證記錄。符合內(nèi)部審核檢查表第 頁編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門綜合部時(shí)間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限是以何種方式傳達(dá)給 所有相關(guān)部門？制定了組織機(jī)構(gòu)圖，詳見管理 手冊(cè)。各崗位規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見 管理手冊(cè)。以文件形式發(fā)布并傳遞給有 關(guān)部門。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？

24、在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1資源是否充分？1資源充分。符合7.2能力是否確定了人員的上崗能力要 求，如崗位說明書？是否采取措施獲得所需的能 力，并評(píng)價(jià)措施的有效性？是否保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男?息，作為人員能力的證據(jù)？確定了人員的上崗能力要求， 有崗位說明書？采取培訓(xùn)等方式獲得所需的 能力，并評(píng)價(jià)了措施的有效性？保留了能力確認(rèn)表的文件化 信息，作為人員能力的證據(jù)。不符合7.3意識(shí)1.抽查員工是否意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進(jìn)行了抽查，員工基本意識(shí)到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部

25、溝 通？2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。2溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運(yùn)行。符合7. 5. 1文件 化信息-總 則組織的環(huán)境管理體系是否包括 ISO 14001:2015要求的文件化信 息？組織的環(huán)境管理體系是否包括 組織確定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系有 效性所必須的文件化信息？包括了 ISO 14001:2015 要求 的文件化信息。包括了組織確定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境 管理體系有效性所必須的文件 化信息。符合7. 5.2創(chuàng)建 和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組 織是否確保適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和說明？創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，是 否經(jīng)過評(píng)審和批準(zhǔn)？1創(chuàng)建和更新文件

26、化信息時(shí)，有 適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和說明。2.創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，經(jīng) 過了評(píng)審和批準(zhǔn)。符合第 頁7. 5.3文件 化信息的控 制環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的 文件化信息是否予以控制？文件化信息是否在需要的時(shí)間 和場(chǎng)所均可獲得并適用？文件化信息是否得到充分的保 護(hù)？組織是否識(shí)別其確定的環(huán)境管 理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外 部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，是否 對(duì)其予以控制？環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求 的文件化信息進(jìn)行了控制。文件化信息在需要的時(shí)間和 場(chǎng)所均可獲得并適用。文件化信息進(jìn)行了充分的保 護(hù)。識(shí)別了外部的文件化信息，并 進(jìn)行了控制。符合8. 1運(yùn)行策 劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況？1.查看了環(huán)境運(yùn)行綜合

27、檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià)1.對(duì)那些方面進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn) 行分析和測(cè)呈？是否對(duì)過程的績(jī) 效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？1.制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進(jìn)1.采取了哪些改進(jìn)的要求？是否 實(shí)施？1.見部門的管理體系運(yùn)行報(bào)告。符合內(nèi)部審核檢查表第 頁編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門銷售部時(shí)間2020年5月11日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊(cè)。符合6.2環(huán)境目

28、 標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識(shí)1.抽查員工是否意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進(jìn)行了抽查，員工基本意識(shí)到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運(yùn)行。符合8.1運(yùn)行策 劃和控制1 .環(huán)境因素

29、現(xiàn)場(chǎng)控制情況？1.查看了環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià)1.對(duì)那些方面進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn) 行分析和測(cè)量？是否對(duì)過程的績(jī) 效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？1制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進(jìn)1.采取了哪些改進(jìn)的要求？是否 實(shí)施？1 .見部門的管理體系運(yùn)行報(bào)告。符合編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門采購部時(shí)間2020年5月11日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊(cè)。

30、符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識(shí)1.抽查員工是否意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進(jìn)行了抽查，員工基本意識(shí)到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運(yùn)行。符合8.1運(yùn)行策 劃和控

31、制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況？1.查看了環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià)1.對(duì)那些方面進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn) 行分析和測(cè)量？是否對(duì)過程的績(jī) 效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？1制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進(jìn)1.采取了哪些改進(jìn)的要求？是否 實(shí)施？1 .見部門的管理體系運(yùn)行報(bào)告。符合編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門生產(chǎn)部時(shí)間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，

32、詳見管 理手冊(cè)。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識(shí)1.抽查員工是否意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進(jìn)行了抽查，員工基本意識(shí)到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運(yùn)行。符合8.

33、1運(yùn)行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況？1.查看了環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià)1.對(duì)那些方面進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn) 行分析和測(cè)量？是否對(duì)過程的績(jī) 效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？1制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進(jìn)1.采取了哪些改進(jìn)的要求？是否 實(shí)施？1 .見部門的管理體系運(yùn)行報(bào)告。符合編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門品質(zhì)部時(shí)間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門

34、規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊(cè)。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識(shí)1.抽查員工是否意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進(jìn)行了抽查，員工基本意識(shí)到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系

35、的運(yùn)行。符合8.1運(yùn)行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況？1.查看了環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià)1.對(duì)那些方面進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn) 行分析和測(cè)量？是否對(duì)過程的績(jī) 效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？1制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進(jìn)1.采取了哪些改進(jìn)的要求？是否 實(shí)施？1 .見部門的管理體系運(yùn)行報(bào)告。符合編號(hào):JLWJ-NS-05受審部門儲(chǔ)運(yùn)部時(shí)間2020年5月11日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職

36、責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊(cè)。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識(shí)1.抽查員工是否意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進(jìn)行了抽查，員工基本意識(shí)到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進(jìn)行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通

37、不 當(dāng)而影響體系的運(yùn)行。符合8.1運(yùn)行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況？1.查看了環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測(cè)量、 分析和評(píng)價(jià)1.對(duì)那些方面進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn) 行分析和測(cè)量？是否對(duì)過程的績(jī) 效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？1制定了相應(yīng)的策劃表，對(duì)監(jiān)測(cè) 內(nèi)容、方法、頻次、評(píng)價(jià)等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進(jìn)1.采取了哪些改進(jìn)的要求？是否 實(shí)施？1 .見部門的管理體系運(yùn)行報(bào)告。符合第 頁不符合項(xiàng)記錄編號(hào):JLWJ-NS-06號(hào)號(hào) 條現(xiàn) 發(fā) 察 觀重度 嚴(yán)程任門 責(zé)部注*27部 合 綜nEnnnnEnnnEnnnnEnnEn內(nèi)部審核

38、末次會(huì)議記錄編號(hào):JLWJ-NS-07末次會(huì)議目的提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論主持人內(nèi)審組長(zhǎng)受審部門公司所有部門時(shí)間2020.5.11 16:00參會(huì)人見簽到表內(nèi)審組成員組長(zhǎng)：XXX成員：XXX、XX會(huì)議記錄：會(huì)議內(nèi)容：2020年度管理體系例行內(nèi)部審核末次會(huì)議內(nèi)審發(fā)現(xiàn)：發(fā)現(xiàn)了 1項(xiàng)不符合項(xiàng)。分別為條款7.2,未提供崗位能力評(píng)價(jià)表。審核結(jié)論本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)了 1項(xiàng)不符合項(xiàng)，嚴(yán)重程序?yàn)檩p微，未有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，內(nèi)審 組認(rèn)為，公司管理體系運(yùn)作正常，得到了保持，基本符合準(zhǔn)則要求。4不符合處理：針對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，確認(rèn)了責(zé)任人，提出了整改意見和整改期限。受審部門認(rèn)同：受審部門認(rèn)同審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和提出的審核結(jié)論，

39、后續(xù)活動(dòng)責(zé)任部門承諾在規(guī)定的整改期限內(nèi)，制定整改計(jì)劃，實(shí)行糾正/預(yù)防措施， 由管理者代表對(duì)整改完成情況進(jìn)行驗(yàn)收。記錄人：XXX時(shí)間：2020年5月11日末次會(huì)議簽到表編號(hào):JLWJ-NS-08會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室會(huì)議時(shí)間2020年5月11日參會(huì)人員簽名序號(hào)姓名序號(hào)姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546備注環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：JLWJ-NS-09 審核目的:對(duì)公司進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證各部門環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性、有效性和 適應(yīng)性，查找環(huán)境管理體系運(yùn)行中的不符合

40、項(xiàng)，提出整改意見，制定糾正措施， 是管理層改進(jìn)和完善管理體系的有效手段，為管理評(píng)審和外部審核作準(zhǔn)備。 審核依據(jù):1 管理體系文件(包括管理手冊(cè).程序文件等)；國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001:2015) 審核范圍:此次內(nèi)部審核涉及本公司所覆蓋的全部環(huán)境管理體系要素。審核綜述：本公司按ISO 14001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求建立的環(huán)境管理體系自建立以來，為檢 查本公司環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性、有效性和適應(yīng)性，迎接環(huán)境管理體系的第 三方審核認(rèn)證，由XXX、XX、XX、XX為內(nèi)審員，組成內(nèi)審小組，XXX同志任內(nèi)審 組長(zhǎng)，于2

41、020年5月10日開始進(jìn)行了環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。審核主要通過詢問、交談、現(xiàn)場(chǎng)查看、資料查閱等方式進(jìn)行，對(duì)公司相關(guān)部 門進(jìn)行了審核，在審核過程中，內(nèi)審組發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合項(xiàng)，出具了不符合項(xiàng)記錄, 公司組織了會(huì)議，提出了整改建議和措施。不符合項(xiàng)的分布情況及說明:此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)產(chǎn)生部門為綜合部，從此次內(nèi)審可以 看岀，公司管理體系存在較低的問題，處于可控狀態(tài)，總體上，公司管理體系運(yùn) 行是有效性的。管理體系運(yùn)行情況的綜合評(píng)價(jià):通過此次內(nèi)部審核，驗(yàn)證了各部門環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性、有效性和適 應(yīng)性；使所有人員意識(shí)到了環(huán)境方針、目標(biāo)和運(yùn)行的重要性。經(jīng)公司各部門和全 體員工的努力，公司在管

42、理體系運(yùn)行中取得了相當(dāng)好的成績(jī)。存在的主要問題及改進(jìn)建議:此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合項(xiàng)，未提供崗位能力評(píng)價(jià)表。建議加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)條款 學(xué)習(xí)，做好相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄。審核報(bào)告的分發(fā)范圍: 此次內(nèi)審工作報(bào)告的分發(fā)范圍為：相關(guān)管理者 審核組長(zhǎng):m審核/批準(zhǔn)：日期：不符合工作及糾正措施跟蹤表編號(hào)：JLWJ-NS-10責(zé)任部門：綜合部部門負(fù)責(zé)人：XX內(nèi)審組長(zhǎng)：XXX審核日期：2020年5月11日不符合項(xiàng)描述： 未提供崗位能力評(píng)價(jià)表。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO 14001:20157. 2能力內(nèi)審員簽字：XX年 月曰部門負(fù)責(zé)人簽字：年 月曰原因分析： 對(duì)條款理解不夠，未按規(guī)定做好相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄。部門負(fù)責(zé)人簽字：年 月曰糾正

43、措施：1 組織部門人員加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容的學(xué)習(xí)，加深理解，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)操作。 2.及時(shí)做好相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄。部門負(fù)責(zé)人：預(yù)計(jì)完成時(shí)間：年 月曰預(yù)防措施：舉一反三對(duì)其它類似在用的其他情況進(jìn)行檢查和糾正。部分負(fù)責(zé)人：年 月曰糾正措施完成情況：已完成完成時(shí)間：年 月曰管理者代表：確認(rèn)時(shí)間：年 月曰糾正措施效果驗(yàn)證：取得了一定效果，工作人員充分了解了標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。驗(yàn)證人：驗(yàn)證時(shí)間：年 月曰內(nèi)審組長(zhǎng)確認(rèn)確認(rèn)時(shí)間管理者代表批準(zhǔn)時(shí)間XXX生活用品制造有限責(zé)任公司環(huán)境管理體系管理評(píng)審資料（2020 年）目錄序號(hào)久頁碼1管理評(píng)審計(jì)劃12關(guān)于開展管理評(píng)審?fù)ㄖ?3管理評(píng)審輸入報(bào)告34管理評(píng)審會(huì)議記錄125管理評(píng)審報(bào)告136

44、管理評(píng)審簽到表147不符合/潛在不符合及糾正/預(yù)防措施表15第 頁管理評(píng)審計(jì)劃編號(hào):JL-GLPS2020-01計(jì)劃評(píng)審時(shí)間2020年10月20日 地點(diǎn) 會(huì)議室 主持人總經(jīng)理管理評(píng)審目的通過對(duì)公司的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保環(huán)境管理體系持 續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審依據(jù)GB/T 24001-2016/IS0 14001:2015環(huán)境管理體系要求及使 用指南管理體系文件（環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件等）相關(guān)法律法規(guī)參加人員管理層管理評(píng)審內(nèi)容序號(hào)提報(bào)項(xiàng)目提報(bào)部門/人資料提供1以往管理評(píng)審所采取措施的狀態(tài)管理者代表管理者代表2以下方面的變化：1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部問題2）相關(guān)方的需求和期

45、望，包括合規(guī)義務(wù)3）其重要的環(huán)境因素4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇綜合部綜合部3環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度各部門 管理者代表各部門 管理者代表4組織環(huán)境績(jī)效方面的信息，包括以下方面的 趨勢(shì)：1）不符合和糾正措施2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果3）其合規(guī)義務(wù)的履行情況4）審核結(jié)果管理者代表管理者代表5資源的充分性各部門 管理者代表各部門 管理者代表6來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨管理者代表管理者代表7持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃各部門 管理者代表各部門 管理者代表評(píng)審要求：管理評(píng)審輸入資料請(qǐng)于2020年9月30日前提交至總經(jīng)辦審核。編制：日期：2020.9. 15審核：日期：批準(zhǔn)：日期：XXX生活用品制造有限責(zé)任公司文件XX 發(fā)202015

46、3 號(hào)關(guān)于開展管理評(píng)審?fù)ㄖ靖鞑块T：為確保本公司建立的環(huán)境管理體系能夠持續(xù)有效的運(yùn)行，公司定于2020年 10月20日在會(huì)議室展開2020年度管理評(píng)審，以便及時(shí)查找出在管理體系運(yùn)行 中的不符合工作情況。請(qǐng)各部門準(zhǔn)備好以下相應(yīng)的管理評(píng)審資料，于2020年9 月30日前向總經(jīng)辦提交書面報(bào)告，本次管理評(píng)審參會(huì)人員包括：管理層所有人 員。本次評(píng)審內(nèi)容：a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀態(tài)b）以下方面的變化：1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部問題2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)3）其重要的環(huán)境因素4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇c）環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度d）組織環(huán)境績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：1）不符合和糾正措施2）

47、監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果3）其合規(guī)義務(wù)的履行情況4）審核結(jié)果e）資源的充分性f）來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)XXX生活用品制造有限責(zé)任公司 2020年9月20日管理評(píng)審輸入報(bào)告編號(hào)：兒-GLPS2020-02第 頁部門綜合部編制人部門負(fù)責(zé)人時(shí)叵2020. 9. 27一、與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素變化。2020年的內(nèi)外部環(huán)境因素和2019年相比，未有變化。詳見環(huán)境因素識(shí)別評(píng) 價(jià)表。二、相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)的變化2020年的相關(guān)方的需求和期望未發(fā)生大的變化，詳見相關(guān)方需求和期望清 單，2020年部分法律法規(guī)進(jìn)行了修正，如中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境 防治法，公司對(duì)

48、環(huán)境管理體系相關(guān)的法律法規(guī)重新進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)，詳見環(huán) 境法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表。三、重要的環(huán)境因素變化。2020年識(shí)別確定的重要環(huán)境因素和2019年相比，未有變化。詳見重要環(huán)境 因素清單。四、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度經(jīng)過統(tǒng)計(jì)，本部門全部實(shí)現(xiàn)本部門制定的環(huán)境目標(biāo)，本部門環(huán)境目標(biāo)主要是 減少水的消耗、減少電的消耗、減少辦公用品的消耗（紙、筆、墨粉盒等）、環(huán) 境衛(wèi)生達(dá)標(biāo)率等，詳見本部門環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)完成情況報(bào)告。五、資源的充分性本部門資源充分。六、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。本部門通過加強(qiáng)管理、組織環(huán)境管理體系培訓(xùn)學(xué)習(xí)、分析和評(píng)價(jià)部門不符合 的事項(xiàng)來持續(xù)改進(jìn)部門的環(huán)境管理體系。部門生產(chǎn)部編制人部門負(fù)責(zé)人時(shí)間2

49、020. 9. 25一、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度本部門完全按照部門目標(biāo)，節(jié)約用電、保持環(huán)境衛(wèi)生、按照生產(chǎn)工藝進(jìn)行生 產(chǎn)、定期保養(yǎng)生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢料、廢氣均進(jìn)行收集處理，完成了 部門環(huán)境目標(biāo)，部門環(huán)境目標(biāo)具體情況詳見環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)完成情況報(bào)告。二、資源的充分性本部門資源充分。三、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。本部門通過加強(qiáng)管理、組織環(huán)境管理體系培訓(xùn)學(xué)習(xí)、嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝生產(chǎn)、 通過定期保養(yǎng)維護(hù)生產(chǎn)設(shè)備和采用隔音設(shè)施防止噪音污染、對(duì)生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢 料、廢氣、廢水按規(guī)定進(jìn)行處理、分析和評(píng)價(jià)部門不符合的事項(xiàng)來持續(xù)改進(jìn)部門 的環(huán)境管理體系。部門銷售部編制人部門負(fù)責(zé)人時(shí)間2020. 9. 25一、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程

50、度本部門完全按照部門目標(biāo)，節(jié)約用電用水、保持部門環(huán)境衛(wèi)生、節(jié)約辦公耗 材，本部門制定的環(huán)境目標(biāo)目前達(dá)標(biāo)，部門環(huán)境目標(biāo)具體情況詳見環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 完成情況報(bào)告。二、資源的充分性本部門資源充分。三、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。本部門通過加強(qiáng)管理、組織環(huán)境管理體系培訓(xùn)學(xué)習(xí)來持續(xù)改進(jìn)部門管理。部門采購部編制人部門負(fù)責(zé)人時(shí)間2020. 9. 26一、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度本部門完全按照部門目標(biāo)，節(jié)約用電用水、節(jié)約辦公耗材、保持環(huán)境衛(wèi)生， 部門環(huán)境目標(biāo)目前均已達(dá)成，部門環(huán)境目標(biāo)完成的具體情況詳見環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)完 成情況報(bào)告。二、資源的充分性本部門資源充分。三、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。本部門通過加強(qiáng)管理、組織環(huán)境管理體系培訓(xùn)學(xué)習(xí)、選擇

51、合格的供應(yīng)商、嚴(yán) 格把控原材料的采購、選擇環(huán)保安全和質(zhì)量可靠的合規(guī)原材料、制定和實(shí)施環(huán)境 目標(biāo)來持續(xù)改進(jìn)部門的環(huán)境管理體系。部門品質(zhì)部編制人部門負(fù)責(zé)人時(shí)間2020. 9. 26一、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度本部門完全按照部門目標(biāo)，節(jié)約用電用水、節(jié)約辦公耗材、保持環(huán)境衛(wèi)生、 嚴(yán)把產(chǎn)品環(huán)保質(zhì)量關(guān)，目前本部門制定的環(huán)境目標(biāo)已達(dá)標(biāo)，部門環(huán)境目標(biāo)完成的 具體情況詳見環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)完成情況報(bào)告。二、資源的充分性本部門資源充分。三、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。加強(qiáng)管理、組織環(huán)境管理體系培訓(xùn)學(xué)習(xí)、嚴(yán)把檢驗(yàn)關(guān)。部門倉庫編制人部門負(fù)責(zé)人時(shí)間2020. 9. 26一、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度本部門完全按照部門目標(biāo)，節(jié)約用電用水、節(jié)約辦公耗材、

52、保持環(huán)境衛(wèi)生、 目前本部門制定的環(huán)境目標(biāo)已達(dá)標(biāo)，部門環(huán)境目標(biāo)完成的具體情況詳見環(huán)境目標(biāo) 指標(biāo)完成情況報(bào)告。二、資源的充分性本部門資源充分。三、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。加強(qiáng)管理、組織環(huán)境管理體系培訓(xùn)學(xué)習(xí)、做好倉庫環(huán)境衛(wèi)生。編制人管理者代表時(shí)間 2020.9.26一、以外管理評(píng)審所采取措施的狀態(tài)2019年管理評(píng)審中提出了 3個(gè)改進(jìn)項(xiàng)，其中生產(chǎn)部2項(xiàng)，綜合部1項(xiàng)，相 關(guān)責(zé)任部門均按要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了改進(jìn)項(xiàng)目的改進(jìn)，改進(jìn)措施經(jīng)過驗(yàn)證 確認(rèn)有效，詳見2019年管理評(píng)審改進(jìn)措施及驗(yàn)證記錄。二、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度公司環(huán)境目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。三、不符合和糾正措施公司今年通過內(nèi)審和日常檢查，發(fā)現(xiàn)了 3項(xiàng)不符合項(xiàng)，根據(jù)不

53、符合項(xiàng)制定了 相應(yīng)的糾正措施，目前已完成并驗(yàn)證，達(dá)到了目的。三、監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果公司對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品和過程、部門涉及的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行了設(shè) 別，確定了重要的環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源。為確保環(huán)境方針的實(shí)現(xiàn)以及滿足重要 環(huán)境因素、法律法規(guī)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)的要求，根據(jù)目前公司環(huán)境因素、技術(shù)條件、 財(cái)力情況和相關(guān)方的要求，制定了環(huán)境目標(biāo)，對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源明確 了指標(biāo)和方案，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，各部門對(duì)本部門的 目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行了分解，并制定了管理方案。公司通過對(duì)固廢處理、廢氣處理、廢水處理和噪音方面進(jìn)行監(jiān)控和檢驗(yàn)，均 達(dá)到了法規(guī)要求的指標(biāo)。總結(jié)：體系運(yùn)行環(huán)境方針、績(jī)效目標(biāo)以

54、全部完成。四、合規(guī)義務(wù)履行情況公司對(duì)關(guān)于環(huán)境方面的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行了識(shí)別，其中國家法律16 項(xiàng)、行政法規(guī)8項(xiàng)、部門規(guī)章25項(xiàng)、地方性法規(guī)規(guī)章10項(xiàng)、標(biāo)準(zhǔn)27項(xiàng)，公司 履行了合規(guī)義務(wù)。六、審核情況2020年5月10日進(jìn)行了 1次內(nèi)部審核，在審核中發(fā)現(xiàn)了 1項(xiàng)不符合項(xiàng)，未 提供崗位能力評(píng)價(jià)表，不符合項(xiàng)產(chǎn)生部門是綜合部，目前已完成整改并驗(yàn)證。此 次內(nèi)部審核綜合評(píng)價(jià)是：通過此次內(nèi)部審核，驗(yàn)證了各部門環(huán)境管理體系運(yùn)行的第 頁符合性、有效性和適應(yīng)性；使所有人員意識(shí)到了環(huán)境方針、目標(biāo)和運(yùn)行的重要性。 經(jīng)公司各部門和全體員工的努力，公司在管理體系運(yùn)行中取得了相當(dāng)好的成績(jī)。七、資源的充分性公司人力、設(shè)施、

55、環(huán)境等資源均滿足公司環(huán)境管理體系的需求。八、來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨公司溝通主要表現(xiàn)為：與合作廠商、監(jiān)管部門、公司內(nèi)部環(huán)境溝通，均有具 體記錄保存，公司2020年度未收到相關(guān)方（附近居民、環(huán)保部門等）的抱怨。九、持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃1提髙意識(shí)，加強(qiáng)培訓(xùn)體系運(yùn)行的有效性與員工的質(zhì)量意識(shí)和能力密不可分，若要提升環(huán)境相關(guān)意 識(shí)，加強(qiáng)管理水平，就要抓好管理培訓(xùn)。管理培訓(xùn)內(nèi)容是一個(gè)要求不斷提高的縱 向過程；對(duì)培訓(xùn)對(duì)象而言，一個(gè)從高層領(lǐng)導(dǎo)到一般管理人員，再到一線操作人員 的全員培訓(xùn)，這是一個(gè)橫向過程。由此可見，教育培訓(xùn)貫穿于公司全面環(huán)境管理 的所有人員和所有與環(huán)境相關(guān)的過程。管理培訓(xùn)的前提是提高企業(yè)員

56、工的環(huán)境、 相關(guān)意識(shí)，首先要求各級(jí)員工理解本崗位工作在管理體系中的作用和意義，明確 并履行各自的崗位職責(zé)，為實(shí)現(xiàn)公司的環(huán)境目標(biāo)做出積極貢獻(xiàn)。然后針對(duì)所有從 事與環(huán)境有關(guān)的工作的員工進(jìn)行不同層次的培訓(xùn)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)以環(huán)境法律 法規(guī)、經(jīng)營(yíng)理念、決策方法等著重于環(huán)境管理理論和方法以及環(huán)境管理的技術(shù)內(nèi) 容和人文因素，對(duì)基層員工培訓(xùn)則應(yīng)以本崗位環(huán)境控制和環(huán)境保證所需知識(shí)為 主。同時(shí)抓好技能培訓(xùn)，學(xué)習(xí)新方法，掌握新技術(shù)。2管理層高度重視，推動(dòng)體系有效運(yùn)行管理者推動(dòng)是關(guān)鍵，管理者特別是最髙管理者的高度重視和強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)是 提高環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的關(guān)鍵。首先，管理者要樹立環(huán)境意識(shí)，做履行職 責(zé)的明白人

57、、帶頭人。其次，建立相關(guān)的責(zé)任制，將責(zé)任層層分解，落實(shí)到人， 實(shí)施最終的目標(biāo)管理，嚴(yán)格考核和獎(jiǎng)懲。再次，為有關(guān)的過程、部門的環(huán)境職能 環(huán)境活動(dòng)，提供履行管理體系要求的指導(dǎo)性文件和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，諸如作業(yè)指導(dǎo)書、 評(píng)價(jià)與驗(yàn)證規(guī)范等，并配置必要的資源。最后，管理者還要做好組織和協(xié)調(diào)工作, 強(qiáng)化日常的監(jiān)督管理和信息反饋機(jī)制。及時(shí)了解、溝通質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況 以及各部門、各崗位的業(yè)績(jī)與問題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施與預(yù)防措施。人人重視，人人參與環(huán)境管理不僅僅是某個(gè)、某幾個(gè)管理人員或管理部門一個(gè)部門的事，需要各 個(gè)環(huán)節(jié)的密切配合，需要全員的共同參與。上到最高管理者，下到每一名員工。 首先，最高管理者環(huán)境

58、管理的驅(qū)動(dòng)者，觀念、意識(shí)、態(tài)度以及行為方式是公司全 體員工參照效仿的典范，正如一艘大船上的舵手，掌握著航行的方向。其次，各 部門組成環(huán)境管理鏈的各個(gè)節(jié)點(diǎn)，任何一個(gè)節(jié)點(diǎn)的失控，都會(huì)導(dǎo)致環(huán)境管理運(yùn)行 不暢。因此各部門都應(yīng)積極投入環(huán)境管理活動(dòng)中，齊心協(xié)力完成其在服務(wù)實(shí)現(xiàn)過 程中所承擔(dān)的工作職能。再者是個(gè)人參與，個(gè)人是團(tuán)隊(duì)最小單元，生產(chǎn)的具體操 作者，所以他必須清楚了解服務(wù)符合環(huán)境、質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)或要求的重要性，以 及不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或要求將會(huì)造成的損失，進(jìn)而自覺地去識(shí)別和解決服務(wù)過程中 隨時(shí)可能出現(xiàn)的問題。只有每個(gè)員工“第一次”就把事情做好，減少差錯(cuò)，防微 杜漸，才可實(shí)現(xiàn)以最低的成本創(chuàng)造最大的效益，體系才能有效運(yùn)行。加強(qiáng)管理的過程控制體系管理是通過過程來實(shí)施