1、ZHC公司KPI考評指標體系新華信管理咨詢1ZHC公司KPI指標體系說明 .1高層管理人員KPI組成表 .3CEO.3.COO .5.副總裁（主管財務稽核） .7.副總裁（主管交易結算） .9.副總裁（主管業(yè)務發(fā)展） .1 1董事長助理（亞布力） .1.4董事長助理 .1.6.業(yè)務發(fā)展部崗位KPI組成表.17業(yè)務發(fā)展部總經理 .1.7營銷主管 .2.0研究發(fā)展主管 .2.2.交易與結算部崗位KPI組成表 .23交易結算部總經理 .2.3交易管理專員 .2.6.結算主管 .2.8結算員 .2.9.技術支持員 .3.0.財務與稽核部（合規(guī)經營部）崗位KPI組成表 .31財務稽核部總經理 .3.1出

2、納.3.3.會計（期貨業(yè)務） .3.42會計（非期貨業(yè)務） .3.5審計主管 .3.6投資管理主管 .3.7合規(guī)稽查主管 .3.9人力資源與行政部KPI組成表.40人力資源部總經理 .4.0人力資源專員 .4.2薪酬福利專員 .4.4董事長秘書 .4.5秘書.4.7.法律事務主管 .4.9內外勤 .5.0直屬營業(yè)部KPI組成表 .51營業(yè)部經理 .5.1交易運作員 .5.3風險監(jiān)控員 .5.5財務員 .5.6前臺秘書 .5.71ZHC公司KPI指標體系說明律 KPIKPI 組成表：每個崗位的 KPIKPI 指標的集合，由此得出考核最終分數(shù)*考評周期：指的是考評的頻度，即多長時間考評一次。+考核

3、標準：指的是各考核項目采用何種考核指標進行考核，一般有硬指標與軟指標之分，隨著崗位不同階段的工作內容而變動，一般在年度考核后由薪酬績效委員會根據(jù)本年度考核狀況討論通過。* * KPIKPI 說明：對 KPIKPI 指標內容的詳細介紹，考評人和被考評人在確定KPIKPI 指標時需要就 KPIKPI 內容達成共識。律 KPIKPI 權重：根據(jù)組成某崗位的 3-53-5 個 KPIKPI 指標對崗位業(yè)績影響的大小確定它們各自的權重，KPIKPI 權重隨著不同階段工作重點而進行調整，為了使崗位員工投入更多的資源開展某項工作，公司將加大該項工作的權重。KPIKPI 權重通常在年度考核后由薪酬績效委員會根

4、據(jù)本年度考核狀況討論通過。*計算方式指的是計算該崗位員工實際得分的方法，其中硬指標在KPIKPI 組成表中直接列出記算方法，軟指標計算相對復雜，由左側的評分標準乘右側的分數(shù)加權得到單一指標分數(shù)2*信息來源指的是打分所依據(jù)的信息從哪里得到 *考核目的一欄明示考核該指標使公司或部門在哪方面獲益。律在軟指標評分表中，評分表通常由被考核人的直接上級填寫，部分情況下由其他人員填寫，在組成表下有明確 的填寫人注釋。*人力資源部起到組織整個考核過程并整理備案及向被考核人提供反饋的作用。3高層管理人員KPI組成表CEOKPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的公司總利潤年度硬指標100分根據(jù)公司

5、年度總利潤是否達到董事會 要求進行評分20%1000萬100分每減少5萬扣1分 不足5萬按5萬計算 低于700萬為0分財務部數(shù)據(jù)激勵CEO主動完成當年公司 利潤目標短期投資收益年度硬指標100分公司短期投資收 益率是否達到計 劃目標15%1250萬100分每減少5萬扣1分 不足5萬按5萬計算 低于950萬為0分財務部數(shù)據(jù)激勵CEO主動實現(xiàn)公司短期 投資收益根據(jù)計劃制定的 合理程度、完成 狀況、完成效果 進行評分計劃合理30%整體滿意100經營者激勵計劃年度硬指標10%完成進度30%部分滿意80分 董事會相關 決議激勵CEO主動完成經營者 激勵計劃100分完成效果40%基本滿意60分不滿意0分4

6、戰(zhàn)略規(guī)劃年度硬指標100分根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃合 理（符合企業(yè)現(xiàn) 狀、分解狀況、規(guī)劃依據(jù)），實施 狀況（總體實施、 監(jiān)督分解戰(zhàn)略目標實施）評分15%規(guī)劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事會相關 決議激勵CEO乍出合理、 有效的 戰(zhàn)略規(guī)劃，并實施分解狀況30%實施狀況40%核心團隊建設年度硬指標100分核心團隊人員、 制度等方面的建 設10%人員建設40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分重事會評價激勵CEO完成核心團隊建 設， 促進高層合作與經營制度建設40%進度20%違規(guī)與投資風險年度硬指標100分外部機構發(fā)現(xiàn)的 違規(guī)與投資風險 發(fā)生的次數(shù)10%0次

7、100分1次80分2次60分超過0分CEO工作記 錄規(guī)避違規(guī)與投資風險給公司 造成的損失市場份額年度硬指標100分依據(jù)當年公司總 交易量所占市場 份額是否達到董 事會要求評分20%14% 100分13% 80分12% 60分低于12% 0分行業(yè)協(xié)會統(tǒng) 計數(shù)據(jù)激勵CEC主動完成公司要求 的市場份額事會要求評刀5cooKPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的保證金數(shù)額年度硬指標100分公司年平均月保證金余額數(shù)量是否達 至V公司規(guī)劃目標25%10億100分每減少500萬扣1分 低于8億0分交易結算部 結算數(shù)據(jù)激勵coofc動工作，保證保 證金數(shù)額達到公司要求期貨業(yè)務營業(yè)利潤年度硬指標

8、100分本年度期貨業(yè)務 營業(yè)利潤增長額 司規(guī)劃目標25%1000萬100分每減少5萬扣1分 不足5萬按5萬計算低于700萬0分財務稽核部 財務數(shù)據(jù)激勵coot動工作，保證期 貨業(yè)務營業(yè)利潤達到公司要 求合并重組年度硬指標100分合并重組實施與 公司預期進度是 否合拍15%重組講度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分COO工作總結材料激勵coo理及時地完成合 并重組任務部門反饋60%交易風險損失年度硬指標100分主要按照爆倉資 金數(shù)與保證金數(shù) 量的比值計算交 易風險損失率15%2% 100分2. 5% 80分3% 6分超過0分交易結算部 結算數(shù)據(jù)規(guī)避交易風險給公司造成的 損

9、失6市場份額年度硬指標100分依據(jù)當年公司總 交易量所占市場 份額是否達到公 司規(guī)劃目標評分20%14% 100分13% 80分12% 60分低于12% 0分財務稽核部 財務數(shù)據(jù)激勵coot動工作以完成公 司要求的市場份額7副總裁（主管財務稽核）KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的短期投資收益半年硬指標100分短期投資收益率是否達到公司要求的 指標20%1250萬100分每減少5萬扣1分 不足5萬按5萬計算低于1000萬0分財務人員數(shù) 據(jù)激勵副總裁主動工作完成公 司要求的短期投資收益融資額半年硬指標100分考核期內融資額 是否達到公司運 營要求的數(shù)目20%100完成100分

10、每減少1%口1分70%下計為0分財務人員數(shù) 據(jù)保證現(xiàn)金流數(shù)量符合公司經營需求資本成本半年硬指標100分根據(jù)融資成本與 公司計劃成本比 較進行評分10%與公司計劃持平100分超出1%口20分超出2%口40分超出3%（分財務人員數(shù) 據(jù)，副總裁工 作記錄激勵副總裁主動節(jié)省融資帶 來的成本合并重組半年硬指標100分部門合并重組的 進度是否與公司 要求進度合拍10%重組講度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁工作 記錄激勵副總裁合理及時地完成 合并重組任務部門反饋60%8社會及政策資源運 用半年硬指標100分CEO對于副總采 用的相關社會及 政策資源運用手 段是否滿意10%頻

11、率15%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁社會 及政策資源 運用總結材 料激勵副總裁合理有效利用社 會及政策資源手段35%效果50%預算編制與執(zhí)行半年硬指標100分公司總體預算的 是否控制在公司 預期的數(shù)額范圍 內20%預算完成率95%內100分100% 90分在此基礎上,每提高13扣10分財務數(shù)據(jù)激勵副總裁積極主動控制成 本費用失察次數(shù)半年硬指標100分由于監(jiān)察失誤造 成公司重大事故 發(fā)生的次數(shù)10%0次100分1次80分2次60分超過0分CEO記錄激勵董事長助理工作細致認 真， 避免失察帶來的損失9副總裁（主管交易結算）KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來

12、源考核目的期貨營業(yè)收入半年硬指標100分公司手續(xù)費收入是否達到公司要求的 指標10%1億100分每少100萬扣1分低于7000萬0分財務數(shù)據(jù)激勵副總裁主動工作完成公 司要求的期貨營業(yè)收入目標交易管理系統(tǒng)半年硬指標100分交易管理系統(tǒng)的 建立與元善進度 是否與公司規(guī)劃 進度合拍15%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分項目組進度 總結材料激勵副總裁及時有效地完成 交易管理系統(tǒng)的建設全面35%穩(wěn)定35%合并重組半年硬指標100分本部門合并重組 進度是否與公司 規(guī)劃進度合拍15%重組講度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分項目組進度 總結材料激勵副總裁

13、及時有效完成本 部門合并重組任務部門反饋60%結算系統(tǒng)半年硬指標100分結算系統(tǒng)建立與 元善進度是否與 公司規(guī)劃進度合 拍15%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分項目組進度 總結材料激勵副總裁及時有效完成本 部門結算系統(tǒng)建設任務全面35%穩(wěn)定35%10總部監(jiān)察系統(tǒng)半年硬指標100分監(jiān)察系統(tǒng)建立與 完善進度是否與 公司規(guī)劃進度合 拍10%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分項目組進度 總結材料激勵副總裁及時有效完成總 部監(jiān)察系統(tǒng)建設任務全面35%控制力度35%交易風險損失半年硬指標100分根據(jù)交易風險損 失率是否符合公 司規(guī)劃要求評分20%2

14、% 100分2. 5% 80分3% 60分超過為0分結算數(shù)據(jù)規(guī)避交易風險給公司造成的 損失服務體系標準建設半年硬指標100分從服務體系標準 的全面性，代表 性，控制力度等 方面評價服務體 系標準是否與公 司要求相符合15%進度25%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分項目組進度 總結材料激勵副總裁及時有效完成服 務體系標準建設任務代表25%全面25%控制力度25%11副總裁（主管業(yè)務發(fā)展）KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的保證金半年硬指標100分根據(jù)公司半年平均月保證金余額是否 達到公司規(guī)劃目標 評分20%10億100分每減少500萬扣1分 低于8億0分結

15、算數(shù)據(jù)激勵副總裁主動工作完成公 司要求的保證金指標合并重組半年硬指標100分本部門合并重組 實施與公司預期 進度是否合拍10%重組進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分項目推進組 的工作記錄 與總結材料激勵副總裁及時有效完成本 部門合并重組任務部門反饋60%新業(yè)務拓展半年硬指標100分根據(jù)新業(yè)務拓展 的項數(shù)、質量、與公司規(guī)劃進度 是否合拍評價工 作是否完成15%項數(shù)30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁新業(yè) 務拓展的工 作記錄與總 結材料激勵副總裁及時有效完成新 業(yè)務拓展的任務，達到公司 要求的目標效益40%進度30%培訓半年硬指標100分根據(jù)

16、培訓規(guī)劃、 數(shù)量、完成狀況 是否與公司要求 相符合進行評分10%規(guī)劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁培訓 工作記錄與 總結材料激勵副總裁及時有效完成培 訓任務，達到公司要求的目 標數(shù)量20%反饋50%12市場研究分析能力半年硬指標100分根據(jù)部門提交的 中長期、短期總 結材料數(shù)目與反 饋（客戶與經紀 人投訴）評價其對業(yè)務的支持是 否符合公司的要 求10%分析材料數(shù)量30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁市場 研究分析工 作記錄與總 結材料激勵副總裁主動工作使本部 門市場研究能力達到公司要 求， 有效支持業(yè)務發(fā)展反饋35%投訴35%客

17、戶結構半年硬指標100分目標客戶指對公 司收入貢獻取大 的客戶，依據(jù)其 數(shù)目與比例是否 符合公司要求10%目標客戶數(shù)量與客戶總人數(shù)比符合公司計劃要求100分 與計劃相比每減少10%扣10分60以下為0分占40%財務、結算數(shù) 據(jù)激勵副總裁主動工作，使客 戶結構符合公司要求的指標目標客戶保證金比客戶總保證金數(shù)量比值符合公司計劃要求100分與計劃相比每減少10%扣10分60%下為0分占60%13網(wǎng)點布局半年硬指標100分網(wǎng)點布局是否合 理、網(wǎng)點建設進 度是否符合公司 要求15%布局合理35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁網(wǎng)點 布局的工作 記錄與總結 材料激勵副總裁及時有效

18、完成網(wǎng) 點布局的任務使之符合公司 要求的目標進度30%實際數(shù)量35%市場份額半年硬指標100分依據(jù)當年公司總 交易量所占市場 份額是否達到公 司規(guī)劃目標評分10%14%100分13% 80分12% 60分低于12% 0分財務數(shù)據(jù)激勵副總裁主動工作， 使市 場份額數(shù)量達到公司要求指 標14董事長助理（亞布力）KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的收入年度硬指標100分根據(jù)公司年度總收入是否達到總公司 要求評分20%1800萬100分1700萬90分1600完80分1500萬70分 低于1500萬0分財務數(shù)據(jù)激勵董事長助理主動工作完 成公司要求的收入指標管理費年度硬指標100分上

19、繳的管理費用 是否符合總公司 計劃的數(shù)額5%100萬100分每少10萬扣10分低于70萬0分財務數(shù)據(jù)激勵董事長助理主動工作把 管理費用控制在公司計劃范 圍房地產項目年度硬指標100分房地產項目運作 進度是否與總公 司要求進度合拍10%進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事長助理 工作記錄與 總結材料激勵董事長助理及時有效地 完成房地產項目，符合公司 相關要求質量60%改造設施年度硬指標100分設施改造進度、 質量是否符合總 公司計劃要求10%進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成設

20、施改造的任務，達到公 司要求質量60%15干部隊伍建設年度硬指標100分干部隊伍建設的 進度、質量是否 符合總公司計劃20%進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成干部隊伍建設的任務， 達 到公司要求質量60%制度建設年度硬指標100分制度建設的進 度、全面性、實 施狀況是否符合 公司計劃要求10%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成制度建設的任務，達到公 司要求全面35%實施反饋35%文化建設年度硬指標100分文化建設的進

21、 度、全面性、實 施狀況是否符合 公司計劃要求10%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成文化建設的任務，達到公 司要求全面35%實施反饋35%協(xié)調外部關系年度硬指標100分與外部監(jiān)管部門 等單位的會議安 排，業(yè)務協(xié)調工 作是否按公司計 劃完成15%工作頻率30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成協(xié)調內外部關系的任務，達到公司要求方法手段30%效果40%16董事長助理KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的CEO公

22、會組織半年硬指標100分考核期內對于CEO辦公會召開的組織、協(xié)調工作完成狀況 是否符合公司要求)10%全部完成100分部分完成80分基本完成60分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成CEC辦公會組織的任務， 達到公司要求協(xié)調董事會半年硬指標100分協(xié)調董事會召開 的組織、協(xié)調工作完 成狀況是否符合公 司要求30%全部完成100分部分完成80分 基本完成60分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成協(xié)調董事會的任務，達到 公司要求重大訴訟進度半年硬指標100分重大訴訟處理的 進度是否符合公 司進度要求40%全部合拍100分部分合拍80分基本合拍60

23、分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效處 理公司重大訴訟，避免進一 步造成損失考核體系進度協(xié)調半年硬指標100分考核體系進度協(xié) 調是否符合公司 進度要求20%全部合拍100分部分合拍80分基本合拍60分董事長助理 的工作記錄 與總結材料激勵董事長助理及時有效完 成協(xié)調考核體系進度的任 務，達到公司要求17業(yè)務發(fā)展部崗位KPI組成表業(yè)務發(fā)展部總經理KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的保證金季度硬指標100分根據(jù)公司半年平均月保證金余額增長 率是否達到公司規(guī) 戈U目標評分15%10億100分每減少500萬扣1分 低于8億0分結算數(shù)據(jù)激勵總經理主動工作完成公

24、司要求的保證金增量的指標新業(yè)務收入季度硬指標100分部門新開展的業(yè) 務收入是否達到 公司要求15%與公司計劃持平100分每減少10%扣10分 低于60喲0分財務數(shù)據(jù)激勵總經理主動工作完成公 司要求的新業(yè)務收入的指標總收入季度硬指標100分部門總收入金額 是否達到公司計 劃金額15%1億100分每少100萬扣1分低于700（萬0分財務數(shù)據(jù)激勵總經理主動工作完成公 司要求的總收入的指標新服務品種數(shù)量季度硬指標100分新品種開發(fā)數(shù)量 是否符合公司發(fā) 展目標要求10%與公司計劃數(shù)量持平100分每減少1項扣20分低于60分計為0分總經理工作 記錄與總結 材料激勵總經理主動工作， 及時 有效地開發(fā)新服務品

25、種，完 成公司要求18市場研究分析季度硬指標100分根據(jù)部門提交的 中長期、短期總 結材料數(shù)目與反 饋（客戶與經紀 人投訴）評價其對業(yè)務的支持是 否符合公司的要 求10%分析材料數(shù)量30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理市場 研究分析工 作記錄與總 結材料激勵總經理主動工作使本部 門市場研究能力達到公司要 求， 有效支持業(yè)務發(fā)展反饋35%投訴35%目標客戶增量季度硬指標100分目標客戶在考核 期內的人數(shù)、保 證金額增長數(shù)量 是否符合公司計 劃要求15%人數(shù) 占40%與公司計劃持平100分每減少10%減10分低于60分計為0分財務數(shù)據(jù)激勵總經理主動工作完成公 司要求的目

26、標客戶增量的指 標保證金占60%與公司計劃持平100分每減少10%減10分低于60分計為0分19客戶培訓季度硬指標100分根據(jù)培訓規(guī)劃、 完成狀況是否與 公司要求相符合 進行評分5%規(guī)劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理培訓 工作記錄與 總結材料激勵總經理及時有效完成培 訓任務，達到公司要求的目 標數(shù)量20%反饋50%重大推廣活動的組 織季度硬指標100分根據(jù)重大推廣活 動的次數(shù)與組織 情況，反饋評判 是否符合公司計 劃目標要求15%計劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理推廣 活動工作記 錄與總結材 料激勵總經理積極有效完成重

27、 大推廣活動的組織任務， 符 合公司要求活動頻率20%效果50%20營銷主管KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的競爭對手分析季度硬指標100分對于競爭對手經 營內外部策略的 分析與建議20%數(shù)據(jù)準確20%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分競爭對手分析總結材料把握對手動態(tài)，及時、適當 調整本公司策略分析40%建議合理40%營銷網(wǎng)點建設季度硬指標100分媒體、營銷網(wǎng)點 的建設與維護30%布局合理35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分營銷網(wǎng)絡總 結材料確保營銷網(wǎng)絡的合理拓展與 維護進度30%實際數(shù)量35%營銷活動季度硬指標100分考核期內所進

28、行 的營銷活動的頻 率、效果等分析 總結40%計劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分營銷活動總 結材料積極有效的開展營銷活動， 擴大公司知名度與美譽度活動頻率20%效果50%21信息收集合理有效 性季度硬指標100分收集的信息量， 信息有效程度， 是否對工作產生 密切作用10%部門總經理直接打分 整體滿意100部分滿意80分 基本滿意60分 不滿意0分部門總經理鼓勵有效合理收集利用信息22研究發(fā)展主管KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的期貨投資分析報告季度硬指標100分關于期貨行情分析與預測30%分析合理40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意

29、60分不滿意0分期貨投資總 結材料客戶與公司能更好把握行 情，并據(jù)此作出判斷客戶滿意30%有效30%每月交易品種研究、 分析、預測季度硬指標100分每月對于相關交 易品種分析與研 究，作出相應預 測30%季度12篇100分11篇90分10篇70分9篇50分超過0分每月交易品 種研究、分 析、預測文章基本面與技術面研 究季度硬指標100分短期內對于行情 分析與研究20%分析合理40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分研究總結材 料客戶滿意30%有效30%國內外市場分析季度硬指標100分對國內外短期內行 情的分析總結材料20%分析合理40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60

30、分不滿意0分國外市場分 析總結材料提咼研究質量，準確把我仃 情，為客戶與公司提供準確 有效的信息客戶滿意30%有效30%23交易與結算部崗位KPI組成表交易結算部總經理KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的期貨收入季度硬指標100分考核期內期貨業(yè)務手續(xù)費收入數(shù)額是 否達到公司計劃目 標20%1億100分每少100萬扣1分低于7000萬0分財務數(shù)據(jù)激勵總經理主動工作完成公 司要求的期貨收入指標交易管理系統(tǒng)季度硬指標100分交易管理系統(tǒng)的 建設進度、質量、 范圍是否達到公 司計劃要求10%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理工作 記錄與總結 材料激

31、勵總經理及時有效地完成 交易系統(tǒng)建設任務，達到公 司要求全面35%穩(wěn)定35%合并重組季度硬指標100分主管部門合并重 組進度是否達到 公司計劃要求5%重組進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理工作 記錄與總結 材料激勵總經理及時有效地完成 部門合并重組任務，達到公 司要求部門反饋60%24結算系統(tǒng)季度硬指標100分結算系統(tǒng)建立與 完善進度是否與 公司規(guī)劃進度合 拍10%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理工作 記錄與總結 材料激勵總經理及時有效地完成 結算系統(tǒng)建設任務，達到公 司要求全面35%穩(wěn)定35%總部監(jiān)察系統(tǒng)季度硬指標100分

32、監(jiān)察系統(tǒng)建立與 完善進度是否與 公司規(guī)劃進度合 拍10%進度30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理工作 記錄與總結 材料激勵總經理及時有效地總部 監(jiān)察系統(tǒng)建設任務，達到公 司要求全面35%控制力度35%交易風險損失季度硬指標100分根據(jù)交易風險損 失率是否符合公 司規(guī)劃要求評分20%2% 100分2. 5% 80分3% 60分財務數(shù)據(jù)激勵總經理加強風險控制，避免交易風險帶來的損失結算差錯次數(shù)季度硬指標100分結算人員各種帳 目、核算的差錯 次數(shù)5%1次100分2次80分60分超過0分總經理記錄激勵總經理加強部門工作細 致化，避免結算差錯帶來的 損失客戶投訴次數(shù)季度硬指

33、標100分由于對客戶的服 務錯誤、態(tài)度等 造成客戶投訴敗 訴次數(shù)10%0次100分1次80分2次60分總經理記錄激勵總經理加強部門服務，達到客戶要求25技術系統(tǒng)穩(wěn)疋性季度硬指標100分系統(tǒng)非人為原因 造成崩潰的次 數(shù)、維修的投訴 敗訴次數(shù)是否符 合公司要求10%崩潰次數(shù)30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理記錄激勵總經理加強部門技術工 作控制，使之符合公司要求投訴敗訴40%維護30%26交易管理專員KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的風險報表差錯次數(shù)季度硬指標100分包括各種風險日報、周報、月報與病態(tài)帳戶日報中的錯誤，除去信息不準確等非 個人因素1

34、0%平均每日0次100分1次90分2次70分3次50分超過為0分 季度每日保持低于0.5次加10分報表， 主管人員 避免因報表差錯帶來的損失 與工作延遲保證金調撥差錯次 數(shù)季度硬指標100分保證金調撥方 向、數(shù)額、合規(guī)、 及時方面的錯誤30%0次100分1次80分2次50分超過0分季度0次加15分主管人員確保保證金及時、合理、安 全調撥病態(tài)客戶處理延遲 次數(shù)季度硬指標100分未及時處理業(yè)務 部門病態(tài)客戶處 理申請，時限為3個工作時30%0次100分1次50分超過0分季度0次加分15分主管人員， 業(yè)務部門投 訴加強風險控制，避免發(fā)生損 失交易業(yè)務分析季度硬指標100分每周、每月業(yè)務 狀況總結材料

35、20%分析全面40%整體滿意100部分滿意80分 基本滿意60分 不滿意0分交易業(yè)務總 結材料準確把握業(yè)務狀況， 并依據(jù) 分析制疋發(fā)展策略數(shù)據(jù)準確30%建議合理30%27統(tǒng)籌管理狀況季度硬指標100分經紀人、席位管 理及出市代表的 管理10%部門總經理直接打分 整體滿意100部分滿意80分 基本滿意60分 不滿意0分部門總經理相關業(yè)務資源的合理配置結算主管KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的帳單對帳吉果差錯次數(shù)季度硬指標100分每日客戶帳單核對，在其他工作環(huán)節(jié)被 發(fā)現(xiàn)差錯30%期末余額差錯60%平均每日三項共3次 差錯100分,4次80分5次50分超過0分 季度每日差錯小于

36、等 于3次加10分部門總經 理記錄，其 他部門反 映，客戶投 訴減少客戶帳單差錯率，保 證交易實施正常浮動盈虧差錯30%保證金占用差錯10%結算報表差錯次數(shù)季度硬指標100分主要計算報表給公 司造成損失的差錯1000元以上的次數(shù)25%季度累計錯誤不超過1000元為100分超過1000為80分超過2000元為60分再有超過為0分部門總經理準確把握公司結算狀況， 減少差錯次數(shù)手續(xù)費收繳差錯次 數(shù)季度硬指標100分個人原因犯錯， 剔除手續(xù)費標準 變化、信息不全 等原因20%每月1次100分2次70分3次0分季度每月小于等于1次加10分部門總經 理記錄，客 戶投訴減少差錯，提高服務質量申報遞交審核及時

37、 性季度硬指標100分有關請示申報在6個工作時那必 須報給領導審批 完成完成15%每月延遲0次100分1次90分2次70分超過為0分部門總經 理，上級主 管，相關投 訴減少差錯，保證交易順利 進行工作流程規(guī)范性季度硬指標100分每日工作是否遺 漏流程環(huán)節(jié)10%部門總經理直妾打分 整體滿意100部分滿意80分 基本滿意60分 不滿意0分部門總經理規(guī)范工作流程，合規(guī)經 營，避免因之帶來的損失29結算員KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的帳單對帳吉果差錯次數(shù)季度硬指標100分每日客戶帳單核對，在其他工作環(huán)節(jié)被 發(fā)現(xiàn)差錯40%期末余額差錯60%平均每日三項共3次 差錯100分,4次

38、80分5次50分超過0分 季度每日差錯小于等 于3次加10分總經理記 錄，其他部 門反映，客 戶投訴減少客戶帳單差錯率，保 證交易實施正常浮動盈虧差錯30%保證金占用差錯10%手續(xù)費收繳差錯次 數(shù)季度硬指標100分個人原因犯錯， 剔除手續(xù)費標準 變化、信息不全 等原因25%每月1次100分2次70分3次0分季度每月小于等于1次加10分總經理記 錄，客戶投 訴減少差錯，提高服務質量申報遞交審核及時 性季度硬指標100分有關請示申報在6個工作時那必 須報給領導審批 完成完成25%每月延遲0次100分3次90分4次70分5次0分總經理總 經理， 上級 主管，相關 投訴減少差錯，保證交易順利 進行工作

39、流程規(guī)范性季度硬指標100分每日工作是否遺 漏流程環(huán)節(jié)10%經理 直接打分 整體滿意100部分滿意80分 基本滿意60分 不滿意0分部門總經理規(guī)范工作流程，合規(guī)經 營，避免因之帶來的損失30技術支持員KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的非不可抗力造成系統(tǒng)不 正常季度硬指標100分除去軟件、服務提供商等不可抗力造成 的系統(tǒng)不正常40%季度1次100分2次80分3次60分超過0分投訴,領導打 分保障交易系統(tǒng)正常運作，避 免損失維護系統(tǒng)的響應及 時性季度硬指標100分對總部系統(tǒng)問題 的應答速度，限 期為半小時30%季度1次902次703次0投訴保障交易系統(tǒng)正常運作，避 免損失對網(wǎng)

40、上交易客戶系 統(tǒng)障礙反應及時性季度硬指標100分時間限期為半小 時20%季度1次902次703次0投訴保障交易系統(tǒng)正常運作，避 免損失開發(fā)客戶或保證金收入季度硬指標100分客戶數(shù)目或保證 金數(shù)目達到要求10%5個客戶或25萬100分 每少1個客戶或每少5萬減20分結算部發(fā)展網(wǎng)上交易客戶規(guī)模31財務與稽核部（合規(guī)經營部）崗位KPI組成表財務稽核部總經理KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的融資額季度硬指標100分考核期內融資額 是否達到公司運 營要求的數(shù)目10%100%每減少1%口1分70%下計為0分財務數(shù)據(jù)激勵總經理主動工作完成公 司要求的融資額指標，保證 現(xiàn)金流符合公司經營

41、要求合并重組季度硬指標100分部門合并重組的 進度是否與公司 要求進度合拍10%重組進度40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分副總裁工作 記錄與總結 材料激勵總經理合理及時地完成 合并重組任務，達到公司要 求部門反饋60%預算控制季度硬指標100分公司總體預算的 是否控制在公司 預期的數(shù)額范圍 內25%預算完成率95%內100分100% 90分在此基礎上,每提高13扣10分財務數(shù)據(jù)激勵總經理積極有效地控制 預算使用，達到公司成本控 制目標32經營活動分析控制季度硬指標100分根據(jù)每月超出預 算的部門數(shù)量評 分25%每月1個部門100分2個部門90分3個部門70分超過3個部門

42、0分財務數(shù)據(jù)激勵總經理主動監(jiān)管所有部 門預算費用使用狀況，控制 成本費用未審計出的重大問 題次數(shù) 季度硬指標100分由非審計操作人 員或部門發(fā)現(xiàn)的 差錯出現(xiàn)次數(shù)15%0次100分1次80分2次60分超過0分主管副總裁 工作記錄激勵總經理工作細致主動， 避免違規(guī)造成的損失合規(guī)失察季度硬指標100分為審查出公司不 合規(guī)經營活動造 成損失的次數(shù)15%0次100分1次80分2次60分超過0分主管副總裁 工作記錄激勵總經理積極主動控制部 門經營規(guī)范，避免違規(guī)造成 的損失33出納KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的票據(jù)差錯率季度硬指標100分與外部工作環(huán)節(jié)發(fā)生關系50%1% 100分2

43、% 9分3% 7分3%以上0分0加20四舍五入銀行，收款 方，部門經 理，其他渠道保證公司財務票據(jù)正確，減 少不必要時間損耗，降低風 險銀行帳戶余額動態(tài) 掌握差錯次數(shù)季度硬指標100分透支、提供錯誤 信息給資金調撥 人20%1次100分2次90分3次70分3次以上0分對照比較幅度為3萬元每日出納上 報的銀行帳 戶余額表保證資金調撥止確會計資料差錯次數(shù)季度硬指標100分所有由出納負責 的會計資料是否 丟失、止確、兀 整、合規(guī)、30%1次100分2次90分3次70超過0分各帳務記錄提高帳目正確率34會計（期貨業(yè)務）KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的會計核算差錯次數(shù)季度硬指標1

44、00分各種會計處理的帳目核算在其他工作 環(huán)節(jié)被發(fā)現(xiàn)出錯40%2次100分3次90分4次70分4次以上0分其他相關環(huán) 節(jié)工作人員 反映，經理掌 握提高帳目正確率，保障財務 工作順利進行對外報送稅務報表 延誤次數(shù)季度硬指標100分對外稅務報表30%0次100分1次70分2次0分工商稅務通 知避免發(fā)生工商處罰其他往來清理催收 差錯次數(shù)季度硬指標100分其他往來催款帳 目清理、催收是 否遺漏公司或出 現(xiàn)錯誤20%2% 10分3% 9（分4% 8（分超過0分經理抽查確保公司資金往來正常與安 全會計資料差錯次數(shù)季度硬指標100分所有由出納負責 的會計資料是否 丟失、止確、兀 整、合規(guī)、10%0次100分1

45、次90分2次70超過0分各帳務記錄保障財務工作順利進行35會計（非期貨業(yè)務）KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的會計核算差錯次數(shù)季度硬指標100分各種會計處理的帳目20%1次100分2次90分3次70分3次以上0分其他相關環(huán) 節(jié)工作人員 反映提高帳目正確率，保障財務 工作順利進行對外報送稅務報表 延誤次數(shù)季度硬指標100分對外稅務報表20%0次100分1次70分2次0分工商稅務通 知避免發(fā)生工商處罰會計資料差錯次數(shù)季度硬指標100分所有由出納負責 的會計資料是否 丟失、止確、兀 整、合規(guī)、20%1次100分2次90分3次70超過0分各帳務記錄保障財務工作順利進行非期貨類財務

46、分析季度硬指標100分每月每月15日 之前40%分析全面40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分非期貨類財 務分析總結 材料準確把握非期貨類業(yè)務財務 狀況數(shù)據(jù)準確30%建議合理30%36審計主管KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的審計總結材料季度硬指標100分考核期內被考評人 提供的相關審計情 況總結材料包含考 核期內所作審計項 目50%次數(shù)20%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分審計總結材 料確保審計，過程真實、結果 正確，準確掌握被審計部門 情況作出正確判斷效果50%反饋30%審計公正、真實性季度硬指標100分被投訴審計不公 正、不真

47、實的敗 訴次數(shù)30%0次100分1次50分2次0分相關方面投 訴，部門總經 理確保審計真實性審計差錯次數(shù)季度硬指標100分審計主管認定正 確的內容在別的 工作環(huán)節(jié)被證實 錯誤，計入錯誤 被指出時所在考 核期內考評20%季度平均每個審計項目0次100分1次80分2次50分超過為0分季度平均小于0.5分加15分其他工作環(huán) 節(jié)，部門總經 理確保審計準確性37投資管理主管KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的調研總季度硬指標100分對下屬企業(yè) 投資經營等 狀況的總結 材料20%財務分析35%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意0分調研總結材料，部門總經理切實把握下屬企業(yè)狀況經

48、營分析35%合理建議30%考核體系季度硬指標100分對下屬企業(yè) 經營者進行 考核情況的 總結材料20%計劃合理30%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意0分考核總結材料，部門總經理激勵下屬企業(yè)工作進度35%執(zhí)行效果30%項目跟蹤分析季度硬指標100分對正在進行 的投資項目 進行分析的 總結材料25%數(shù)據(jù)全面30%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意0分項目跟蹤總 結材料部門總經理準確把握進行中投資，修正 方向，確保成功狀況分析40%合理建議30%投資報表差錯次數(shù)季度硬指標100分匯總非期貨企業(yè)上報的經營報表時發(fā)生的差錯10%1次100分2次90分3次70分4次50分超過0分投資

49、報表確保報表數(shù)據(jù)正確38投資申請可行性分 析季度硬指標100分對下屬企業(yè) 投資項目、 融 資、 擔保、資 產處置、 股權 變更等事項 的研究審議 工作總結材料25%數(shù)據(jù)全面20%整體滿意100部分滿意80基本滿意60不滿意0分投資申請可 行性分析總 結材料避免盲目投資可行性分析50%合理建議30%39合規(guī)稽查主管KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的抽查結果總結材料季度硬指標100分對員工工作流程是否合規(guī)進行抽查分 析30%方法合理35%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分部門經理加強合規(guī)稽查的力度與效果稽核效果35%合理建議30%原則性季度硬指標100分工作

50、中堅持原則性40%程序合理40%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分部門經理激勵員工在進行合規(guī)稽查管 理時堅持原則堅持標準40%時間觀念20%合規(guī)經營意見書季度硬指標100分對抽查總結材料 反映情況的匯總 分析30%內容代表30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分部門經理完善經營合規(guī)體系，增強公 司經營合歸觀念分析準確30%整改意見合理40%40人力資源與行政部KPI組成表人力資源部總經理KPI周期考核標準KPI說明權重計算方式信息來源考核目的招聘成功率半年硬指標100分成功轉正人員占招聘人員的比例15%10%為100分 每減少1%扣10分低于5%為0分人力資

51、源檔 案激勵總經理積極工作， 咼效 率完成招聘工作骨干人才流失率半年硬指標100分月收入5000元以上人員的年流失率25%10%fe 100分每增加10%少10分咼于50%fo0分人力資源統(tǒng) 計激勵總經理主動工作， 避免 骨干人才的流失給公司造成 的損失培訓計劃半年硬指標100分根據(jù)培訓規(guī)劃、 完成狀況是否與 公司要求相符合 進行評分25%規(guī)劃合理30%整體滿意100部分滿意80分基本滿意60分不滿意0分總經理工作 記錄與總結 材料激勵總經理及時有效完成培 訓任務，達到公司要求的目 標數(shù)量20%反饋50%行政服務滿意半年硬指標100分根據(jù)公司內部員 工與外部客戶的 投訴敗訴次數(shù)評 分15%投訴0次100分1次80分2次60分總經理