1、第六章 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭與國際貿(mào)易保羅保羅克魯格曼克魯格曼v1953年出生在一個美國中產(chǎn)階級的家庭年出生在一個美國中產(chǎn)階級的家庭v1973年，寫了一篇論文，表明汽油是長期需求富有年，寫了一篇論文，表明汽油是長期需求富有價格彈性價格彈性 （第一次對傳統(tǒng)進(jìn)行挑戰(zhàn)）（第一次對傳統(tǒng)進(jìn)行挑戰(zhàn)）v1974年畢業(yè)于耶魯大學(xué)，主修是經(jīng)濟(jì)學(xué)年畢業(yè)于耶魯大學(xué)，主修是經(jīng)濟(jì)學(xué) v1977年在麻省理工學(xué)院取得博士學(xué)位后，直接去耶年在麻省理工學(xué)院取得博士學(xué)位后，直接去耶魯任教。魯任教。v1978年成名。寫了一篇論文年成名。寫了一篇論文規(guī)模報酬遞增、壟斷規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易競爭和國際貿(mào)易 保羅保羅克魯格曼克

2、魯格曼v美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，保羅美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，保羅克魯格曼是自由經(jīng)克魯格曼是自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派的新生代，理論研究領(lǐng)域是貿(mào)易模濟(jì)學(xué)派的新生代，理論研究領(lǐng)域是貿(mào)易模式和區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動。目前是普林斯頓大學(xué)式和區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動。目前是普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授。經(jīng)濟(jì)系教授。1991年獲克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎年獲克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，2008年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。現(xiàn)為麻省現(xiàn)為麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)教授?？唆敻衤睦砉W(xué)院經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)教授?？唆敻衤闹饕芯款I(lǐng)域包括國際貿(mào)易、國際金融、主要研究領(lǐng)域包括國際貿(mào)易、國際金融、貨幣危機(jī)與匯率變化理論。他創(chuàng)建的貨幣危機(jī)與匯率變化理論。他創(chuàng)建的新國新國際貿(mào)易理論際貿(mào)易理論，分析解釋

3、了收入增長和不完，分析解釋了收入增長和不完善競爭對國際貿(mào)易的影響善競爭對國際貿(mào)易的影響 /people/krugman/index.htm本章結(jié)構(gòu)v外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易v規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義v外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易v壟斷競爭與國際貿(mào)易：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 v壟斷競爭市場的特征v開放條件下的壟斷競爭市場均衡v寡頭壟斷與國際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易v寡頭壟斷市場的特征v雙寡頭市場v寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)鍵性問題v1. 掌握規(guī)模經(jīng)濟(jì)，特別是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對國掌握規(guī)模經(jīng)濟(jì)，特別是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對國際貿(mào)易的影響。際貿(mào)易的影響。v2. 理解壟斷競爭條件下的國際貿(mào)易。理解壟斷競爭條件下的國際貿(mào)易。 第

4、一節(jié) 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 v一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義v規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。 v規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常有兩種表現(xiàn)形式：v一種是內(nèi)在的，即廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降；v另一種是對單個廠商來說是外在的，而對整個行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，但與整個行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。 案例：好萊塢經(jīng)濟(jì)學(xué)案例：好萊塢經(jīng)濟(jì)學(xué)v娛樂業(yè)在娛樂業(yè)在1994年為美國在海外取得超過年為美國在海外取得超過80億美元的收億美元的收入，美國制作的影片和電視節(jié)目在世界各地上映，海入，美國制作的影片和電視節(jié)目在世界各地上映，海外市場已經(jīng)成為好萊塢財政收的支柱之一，尤其是

5、動外市場已經(jīng)成為好萊塢財政收的支柱之一，尤其是動作片，在海外的收入經(jīng)常比在美國本土高。作片，在海外的收入經(jīng)常比在美國本土高。v 一部主要針對法國或意大利市場的影片，由于法國和一部主要針對法國或意大利市場的影片，由于法國和意大利的市場規(guī)模比美國的要小很多，因此制片中不意大利的市場規(guī)模比美國的要小很多，因此制片中不可能達(dá)到大部分美國影片那樣的預(yù)算要求。因而來自可能達(dá)到大部分美國影片那樣的預(yù)算要求。因而來自這些國家的影片主要是戲劇和喜劇，但又常常無法負(fù)這些國家的影片主要是戲劇和喜劇，但又常常無法負(fù)擔(dān)配音和字幕的費(fèi)用。然而美國影片卻能只借其恢宏擔(dān)配音和字幕的費(fèi)用。然而美國影片卻能只借其恢宏的制作和壯觀

6、的特技效果而超越語言的障礙。的制作和壯觀的特技效果而超越語言的障礙。v美國在娛樂業(yè)中霸主地位的形成還有另一個重美國在娛樂業(yè)中霸主地位的形成還有另一個重要原因，即娛樂公司在好萊塢的大量集中。雖要原因，即娛樂公司在好萊塢的大量集中。雖然最終產(chǎn)品是由電影制片廠和電視網(wǎng)所提供的然最終產(chǎn)品是由電影制片廠和電視網(wǎng)所提供的，但它實(shí)際上是自由獨(dú)立制片人、演員挑選及，但它實(shí)際上是自由獨(dú)立制片人、演員挑選及演員的代理人、法律公司和特技效果專家等等演員的代理人、法律公司和特技效果專家等等諸多方面構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)共同努力的結(jié)果。影諸多方面構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)共同努力的結(jié)果。影片結(jié)尾通常列出參與電影制作人員的名單，每片結(jié)尾通常

7、列出參與電影制作人員的名單，每個看過這些名單的人都會明白電影制作對勞動個看過這些名單的人都會明白電影制作對勞動力市場共享的需求。每部影片都需要一支巨大力市場共享的需求。每部影片都需要一支巨大但臨時性的工作隊伍，它不僅包括攝像師、化但臨時性的工作隊伍，它不僅包括攝像師、化牧師，還包括音樂家、特技演員和一些神秘職牧師，還包括音樂家、特技演員和一些神秘職業(yè)如領(lǐng)班和包工頭業(yè)如領(lǐng)班和包工頭(自然還有男女演員自然還有男女演員)。 v外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源：v行業(yè)地理位置的集中：隨著行業(yè)集中，相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)也逐漸完善起來，有利于企業(yè)成本的降低。 v“干中學(xué)”（Learning by doing）效

8、應(yīng)： 生產(chǎn)中的一些技能或知識往往直接來自于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，隨著整個行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，來自于實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)積累就比較顯著了，因此，行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大中獲得更多的知識積累。v規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模收益遞增：v 后者是指一種純粹的技術(shù)特征，它指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比例。 v 當(dāng)生產(chǎn)過程遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時，自然存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但反過來，規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在。 v 在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)情況下，企業(yè)的生產(chǎn)過程仍是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產(chǎn)業(yè)層次上，即整個產(chǎn)業(yè)增加產(chǎn)出比例大于整個產(chǎn)業(yè)要素投入增加的比例。 二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易v 以22模型為基礎(chǔ)，做如

9、下假設(shè)：v X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；v Y部門仍為規(guī)模收益不變部門；v 市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的；v 兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費(fèi)者偏好以及市場規(guī)模假設(shè)均相同。v 在封閉條件下當(dāng)達(dá)到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢。圖61v 部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)則生產(chǎn)一種將生產(chǎn)可能邊界向內(nèi)凹（機(jī)會成本遞減）的“吸力” 。假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響超過了要素密集度的影響，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向原點(diǎn)的曲線TT。v封閉條件下v一般均衡點(diǎn)在圖中的E點(diǎn)，在E點(diǎn)相對價格線（Px/Py）與生產(chǎn)可能性邊界相交，而不是相切，這是因?yàn)閄部門存在外部

10、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以X部門廠商所面對的相對價格要高于社會機(jī)會成本（生產(chǎn)可能性邊界的切線斜率的絕對值）。在均衡狀態(tài)時，社會福利則由通過E點(diǎn)與相對價格線相切的社會無差曲線表示。v兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產(chǎn)品都生產(chǎn)，社會福利也相同。v開放條件下v均衡點(diǎn)E對兩國來說都不再是穩(wěn)定的，兩國通過國際分工與貿(mào)易可以改善各自的福利。如果A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，A、B兩國都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對方進(jìn)行交換，那么兩國的消費(fèi)點(diǎn)都會超過生產(chǎn)可能性邊界，位于圖6-1中直線TT的中點(diǎn)C，這時，很明顯，兩國都會獲益。v既使不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。圖61圖62v國際分工格局的確定

11、：偶然或歷史因素。 v “先行優(yōu)勢”（First Mover advantage）：在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進(jìn)入。 v 國與國之間市場的差別：國內(nèi)市場規(guī)模相對較大的國家將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品（X），而國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）。 v 進(jìn)口保護(hù)或出口促進(jìn)等政策措施的采用。第二節(jié) 壟斷競爭與國際貿(mào)易：差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易v不完全競爭和市場結(jié)構(gòu)B 圖6-4完全壟斷市場完全壟斷市場完全競爭市場完全競爭市場.v允許差異產(chǎn)品(differentiated product)存在，原來的完

12、全競爭市場就轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛喔偁幨袌觯?v假設(shè)消費(fèi)者偏愛消費(fèi)多樣化，即消費(fèi)者希望供選擇的消費(fèi)商品種類越多越好； v產(chǎn)品差異性使同類廠商的產(chǎn)品之間不具有完全替代性，每個廠商都面對一條向下傾斜的需求曲線 ；v規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的條件下，廠商在擴(kuò)大規(guī)模和產(chǎn)品多樣化之間做出平衡；v市場可自由進(jìn)入，市場平均利潤為零時，廠商數(shù)目達(dá)到均衡，差異產(chǎn)品的種類也隨之確定。 一、壟斷競爭市場特征 壟斷競爭二、開放條件下壟斷競爭市場的均衡v假設(shè)世界上只有兩個國家A國與B國，兩個國家除了市場規(guī)模存在差異（例如人口規(guī)模的差別導(dǎo)致了市場規(guī)模的差異）外，在生產(chǎn)技術(shù)條件、要素稟賦以及消費(fèi)者偏好等諸多方面假設(shè)都完全相同；v開放后的情形v國際

13、分工格局 ：同一行業(yè)里，一國只生產(chǎn)某些種類的產(chǎn)品，另一國則生產(chǎn)其他類型的產(chǎn)品 ，但不能肯定每個國家生產(chǎn)產(chǎn)品的種類 。v貿(mào)易形態(tài)：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。v市場擴(kuò)大產(chǎn)生兩種積極效應(yīng)：一是通過廠商產(chǎn)量的提高實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益 ；二是增加產(chǎn)品的品種數(shù)量。v貿(mào)易的福利效果：一是生產(chǎn)成本的降低，使消費(fèi)者可以更低的價格購買消費(fèi)品；二是產(chǎn)品品種的增加，使得消費(fèi)者可有更多的選擇，帶來更多的滿足。三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素稟賦與國際貿(mào)易v分析框架：壟斷競爭貿(mào)易模型v 除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)外，再引入要素稟賦差異這一因素 v分析方法：一般均衡分析（針對兩個部門）v假設(shè)現(xiàn)有兩個部門X與Y，其中X是資本密集型部門，屬于壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)，Y是勞動密集型部門，屬于完全競爭市場結(jié)構(gòu)；要素市場仍假設(shè)為完全競爭結(jié)構(gòu)。v假設(shè)A、B兩國除了要素稟賦存在差異外，其他一切條件都相同，其中A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家。 v開放后vA國的消費(fèi)者會從國購買產(chǎn)品，v但在X部門，兩國的廠商各自生產(chǎn)不同的差異產(chǎn)品，兩國消費(fèi)者所消費(fèi)的X部門產(chǎn)品既有本國的，也有外國的，即在X部門，每個國家都既有出口，又有進(jìn)口。v貿(mào)易格局：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同時存在 ；v貿(mào)易起因：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的發(fā)生取決于兩國的要素稟