1、文件編號：HR-QEHS04-022GBT19001-2021+GBT24001-2021+GBT45001-20朝量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表,審核部門：治理層審核日期：2021.03.26審核員：1 丁 P內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1理解組織及其環(huán)境4.14.14.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層,影響本公司的內(nèi)、外部事項 主要后哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和平安管 理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項的相關(guān) 信息進行監(jiān)視和評審的情況如何？口符合口嚴重不符合口稍微不符合2理解員工及相關(guān)方需求和期望4.24.24.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層,與本公司治理體系有關(guān)的相 關(guān)方

2、有哪些？員工和相關(guān)方分別有哪些要 求？對相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視 和評審的？口符合口嚴重不符合口稍微不符合3確定治理體系的范圍4.34.34.3查看治理體系文件,確認治理體系的邊界 和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi) 外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或效勞、 與所籌劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動等？針 對質(zhì)量治理體系是否存在不適用的條款？ 假設(shè)啟是否說明理由？是否合理？口符合口嚴重不符合口稍微不符合第1頁共38頁受控文件 J文件編號：HR-QEHS04-0224治理體系及其過程4.44.44.4查看治理體系文件,確認是否根據(jù)標準的 要求,建立、實施、保持和持續(xù)改良治理 體系？治理體系所需的過程包

3、括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息以支持過程 運行？是否保存必要的形成文件的信息作 為運行證據(jù)？口符合口嚴重不符合口稍微不符合5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.15.15.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層,確認其通過哪些活動證實其對治理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？口符合口嚴重不符合口稍微不符合6以顧客為關(guān)注焦點5.1.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層,確認其通過哪些活動證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？口符合口嚴重不符合口稍微不符合7方針5.25.25.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安方針,確認 是否得到文件化.詢問領(lǐng)導(dǎo)層,治理方針 的含義,方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？口符合口嚴重不符合口稍微不符合8組織的崗位、職貝和權(quán)限5.35.35.3

4、查看公司組織架構(gòu)圖,詢問治理層,了解 公司的部門、崗位設(shè)置如何？責任和權(quán)限 如何得到分派、溝通和理解？詢問治理者 代表,確認其是否清楚自身的責任.口符合口嚴重不符合口稍微不符合第2頁共38頁9應(yīng)對風險和機遇的舉措總那么6.1.16.1.16.1.1詢問治理層,確定的需要應(yīng)對的風險和機 遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的舉措包括哪 些？如何整合并實施這些舉措？如何評價 這些舉措的有效性？口符合口嚴重不符合口稍微不符合10環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單和“重要環(huán)境因素 清單,確認環(huán)境因素的識別是否完整？ 重要劃、境因素的評價準那么是否由文件化？ 重要劃、境因素的評價是否合理？口符合口嚴重不符合口稍微

5、不符合11危險源辨識、風險評價6.1.2查看“危險源清單,確認危險源清單的 識別是否完整？是否對危險源進行風險評 價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影 響職業(yè)健康平安治理體系的風險進行評價口符合口嚴重不符合口稍微不符合12合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.3了解合規(guī)義務(wù)的狄取渠道；查看“合規(guī)義 務(wù)清單,確認清單完整性？相關(guān)合規(guī)義 務(wù)是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人 員,確認其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況.口符合口嚴重不符合口稍微不符合13舉措的籌劃6.1.26.1.46.1.4詢問負責人,針對其部門相關(guān)的風險和機 遇、重要劃、境因素、職業(yè)健康平安風險等, 采取了哪些限制舉措？確認限制舉措的合口符合口嚴

6、重不符合口稍微不符合文件編號：HR-QEHS04-022第3頁共38頁受控文件受控文件 文件編號：HR-QEHS04-022理性.14目標及其實現(xiàn)的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 平安目標后哪些？目標覆蓋了哪些部門和 職能？詢問負責人,如何實現(xiàn)部門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相 關(guān)達成情況,確認目標的達成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適時更新？口符合口嚴重不符合口稍微不符合15受更的籌劃6.3詢問治理層,公司的治理體系是否發(fā)生變 更？當發(fā)生更改時如何進行籌劃和實施？ 考慮哪些相關(guān)影響因素？口符合口嚴重不符合口稍微不符合16資源總那么7.1.17.17.1詢

7、問治理層,公司為建立、實施、保持和 持續(xù)改良治理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有 的資源有哪些約束？可能需要外部提供的 資源有哪些？口符合口嚴重不符合口稍微不符合17信息交流7.47.47.4詢問負責人,如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 平安治理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和外部溝 通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是 否完整？溝通是否及時？口符合口嚴重不符合口稍微不符合第4頁共38頁18監(jiān)視、測量、分析和評價總那么9.1.19.1.19.1.1詢問負責人,了解其對過程的監(jiān)視和測量 包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部 環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標、 支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健 康平安符合性、顧

8、客滿意、外部供方績效 等方面？口符合口嚴重不符合口稍微不符合19分析與評價9.1.3詢問負責人,了解其運用了哪些分析的方 法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康平安符合性、顧客滿意、 體系的績效和有效性、籌劃的實施情況、風險和機遇應(yīng)對舉措的有效性、外部供方 績效、改良需求？評價的結(jié)果如何？口符合口嚴重不符合口稍微不符合20治理評審9.39.39.3檢查最次的治理評審方案、治理評審 輸入報告、治理評審報告,確認治理評審 是否每年按方案實施？輸入內(nèi)容是否充 分？提出了哪些改良舉措？是否得到貫徹 執(zhí)行？口符合口嚴重不符合口稍微不符合21改良總那么10.110.110.1詢問治理層,公

9、司從哪些方面改良治理體系？口符合口嚴重不符合文件編號：HR-QEHS04-022第5頁共38頁受控文件受控文件J文件編號：HR-QEHS04-022口稍微不符合22持續(xù)改良10.310.310.3詢問治理層,公司是如何持續(xù)改良治理體系的？采取了哪些舉措口符合口嚴重不符合口稍微不符合內(nèi)審檢查表受審核部門：質(zhì)量部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1應(yīng)對風險和機遇的舉措總那么6.1.16.1.16.1.1詢問治理層,確定的需要應(yīng)對的風險和機 遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的舉措包括哪 些？如何整合并實施這些舉措？

10、如何評價 這些舉措的有效性？口符合口嚴重不符合口稍微不符合2環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單和“重要環(huán)境因素 清單,確認環(huán)境因素的識別是否完整？ 重要劃、境因素的評價準那么是否由文件化？ 重要劃、境因素的評價是否合理？口符合口嚴重不符合口稍微不符合第6頁共38頁受控文件 J文件編號：HR-QEHS04-0223危險源辨識、風險評價6.1.2查看“危險源清單,確認危險源清單的 識別是否完整？是否對危險源進行風險評 價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影 響職業(yè)健康平安治理體系的風險進行評價口符合口嚴重不符合口稍微不符合4舉措的籌劃6.1.26.1.46.1.4詢問負責人,針對其部門相關(guān)的風險和

11、機 遇、重要劃、境因素、職業(yè)健康平安風險等, 采取了哪些限制舉措？確認限制舉措的合 理性.口符合口嚴重不符合口稍微不符合5目標及其實現(xiàn)的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康 平安目標后哪些？目標覆蓋了哪些部門和 職能？詢問負責人,如何實現(xiàn)部門的目 標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相 關(guān)達成情況,確認目標的達成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適時更新？口符合口嚴重不符合口稍微不符合第7頁共38頁文件編號：HR-QEHS04-0226監(jiān)視和測量資源7.1.5詢問負責人,確定的監(jiān)視和測量資源有哪 些？是否滿足監(jiān)視和測量的需求？查看測 量設(shè)備清單、測量設(shè)備檢定/校準方案等, 確認

12、有溯源要求的測量設(shè)備有哪些？是否 按方案實施校準和檢驗？查看相關(guān)的校準 或檢定報告.現(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀 態(tài),確認其是否得到適當?shù)木S護？測量設(shè) 備是否得到校準或檢驗,并進行狀態(tài)標 識？口符合口嚴重不符合口稍微不符合7產(chǎn)品和效勞的放行8.6詢問負責人,了解產(chǎn)品效勞放行經(jīng)過 哪些環(huán)節(jié)？查看相關(guān)的檢驗方案、檢驗規(guī) 程,查看檢驗記錄,確認進料檢驗、過程 檢驗、成品檢驗等是否按要求實施？檢驗 結(jié)果是否滿足標準的要求,并得到保存？ 放行是否經(jīng)過授權(quán),授權(quán)信息是否可以追 溯？口符合口嚴重不符合口稍微不符合第8頁共38頁受控文件 J文件編號：HR-QEHS04-0228不合格輸出的限制8.7詢問負責人,了

13、解不合格品的限制流程, 不合格品的處置方式有哪些？在什么情況 下使用？檢查/、合格品的處理記錄,現(xiàn)場 檢查/、合格品的標識和擺放,確認不合格 品的限制是否符合要求？口符合口嚴重不符合口稍微不符合9監(jiān)視、測量、分析和評價總那么9.1.19.1.19.1.1詢問負責人,了解其對過程的監(jiān)視和測量 包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部 環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標、 支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健 康平安符合性、顧客滿意、外部供方績效 等方面？口符合口嚴重不符合口稍微不符合10分析與評價9.1.3詢問負責人,了解其運用了哪些分析的方 法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn) 品/環(huán)境/職業(yè)

14、健康平安符合性、顧客滿意、 體系的績效和有效性、籌劃的實施情況、 風險和機遇應(yīng)對舉措的有效性、外部供方 績效、改良需求？評價的結(jié)果如何？口符合口嚴重不符合口稍微不符合第9頁共38頁11不合格和糾正舉措10.210.210.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層及部門負責人,體系運行過程 中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康 平安事故等？假設(shè)啟,采取了哪些糾正和糾 正舉措？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn) 的不符合記錄,確認是否及時實施糾正和 糾正舉措？是否對舉措的有效性進行了驗 證？對后效的舉措是如何處理的？口符合口嚴重不符合口稍微不符合文件編號：HR-QEHS04-022內(nèi)審檢查表受審核部門：行政部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄