1、業(yè)務外包管理辦法4.8.1 業(yè)務外包管理制度1.總那么1.1為了加強業(yè)務外包管理，標準業(yè)務外包行為，防范業(yè)務外包風險，依據有關法律法規(guī)和企業(yè)內部掌握根本標準，制定本制度。1.2業(yè)務外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經營中的局部業(yè)務托付給本公司以外的專業(yè)效勞機構或其他經濟組織以下簡稱承包方完成的經營行為。本制度不涉及工程工程外包。1.3外包業(yè)務通常包括：研發(fā)、資信調查、可行性討論、托付加工、物業(yè)管理、客戶效勞、it效勞等。2.部門職責需進一步明確3.不相容崗位3.1外包方案的立項與審批；3.2外包方的選擇與審批；3.3外包的執(zhí)行與驗收。4.業(yè)務外包管理風險4.1外包范圍不合理，核心業(yè)務外包

2、，可能導致公司失去競爭優(yōu)勢。4.2外包價格確定不合理，承包方選擇不當，可能導致公司患病損失。4.3業(yè)務外包監(jiān)控不嚴、效勞質量低劣，可能導致公司難以發(fā)揮業(yè)務外包的優(yōu)勢。4.4業(yè)務外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導致公司相關人員涉案。5.工作流程5.1制定及審核外包施行方案5.1.1公司業(yè)務外包包括貼牌生產、it效勞、資信調查、可行性討論、研發(fā)等。5.1.2公司應當依據各類業(yè)務與核心主業(yè)的關聯度、對外包業(yè)務的掌握程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業(yè)務外包范圍，制定外包施行方案；并依據是否對公司生產經營有重大影響對外包業(yè)務施行分類管理，以突出管控重點。5.1.3公司應依據年度預算以及生產經營方案

3、，對施行方案的重要方面進展深化評估以及復核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務的本錢效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓方案等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容，避開將核心業(yè)務外包，同時確保方案的完好性。5.1.4公司制定外包方案時，應聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務外包的看法，并依據其合理化建議完善施行方案。5.1.5公司應建立完善業(yè)務外包審核批準制度，明確受權批準的方式、權限、程序、責任和相關掌握措施，規(guī)定各層級人員應當在受權范圍內進展審批，不得超越權限審批。5.1.6在對業(yè)務外包施行方案進展審查和評價時，應當著重對比分析該業(yè)務工程在自營與外包狀

4、況下的風險和收益，確定外包的合理性和可行性。5.2招標及選擇承包方5.2.1公司應依據不同業(yè)務范圍，組成有相應專業(yè)人員構成的承包方評估小組，并對外發(fā)布投標公告，與候選承包商建立聯絡，發(fā)放外包工程競標邀請書及相關材料。5.2.2參加競標的候選承包商應在指定期限之內提交投標書及相關材料，主要內容包括工程解決方案、施行方案、資源配置、報價等。公司應引入競爭機制，根據有關法律法規(guī)，遵循公開、公正、公正的原那么，采納招標方式等適當方式，擇優(yōu)選擇承包方。5.2.3評估小組應通過實地調研等多種方法，調查候選承包方的合法性、專業(yè)資質、技術實力、質量環(huán)保意識等狀況，并考察候選承包方從事類似工程的勝利案例、業(yè)界評

5、價和口碑；同時綜合考慮公司內外部因素，對業(yè)務外包的本錢進展測算分析，合理確定外包價格，嚴格掌握業(yè)務外包本錢。5.2.4調研完畢后，評估小組應編制考核報告，提交公司領導審批。5.2.5公司應依據評估小組反應的各種信息，從候選承包方中做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監(jiān)視懲罰制度，避免相關人員在選擇承包方過程中出現受賄和舞弊行為。5.3簽訂業(yè)務外包合同5.3.1在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務外包方案中識別出的重要風險因素，并通過合同條款予以有效躲避或降低。5.3.2在合同的內容和范圍方面，明確承包方供應的效勞類型、數量、本錢，以及明確界定效勞的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、效勞費用等詳情。5.3.3在合

6、同的權利和義務方面，明確企業(yè)有權催促承包方改進效勞流程和方法，承包方有責任根據合同協議規(guī)定的方式和頻率，將外包施行的進度和現狀告知企業(yè)，并對存在問題進展有效溝通。5.3.4在合同的效勞和質量標準方面，應當規(guī)定外包商最低的效勞程度要求以及假如未能滿足標準施行的補救措施。5.3.5在合同的保密事項方面，應詳細商定對于涉及本企業(yè)機密的業(yè)務和事項，承包方有責任履行保密義務。5.3.6在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格掌握業(yè)務外包本錢。5.3.7在違約責任方面，制定既具原那么性又表達肯定敏捷性的合同條款，以適應環(huán)境、技術和企業(yè)自身業(yè)務的改變。5.3.8業(yè)務外包合同的評審及簽訂

7、流程參見合同管理制度。5.4組織施行業(yè)務外包5.4.1對于貼牌生產，公司應至少派駐兩名員工到貼牌廠進展現場管理。在承包方供應效勞或制造產品的過程中，公司應親密關注重大業(yè)務外包承包方的履約力量，實行承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期考核。5.4.2建馬上時監(jiān)控機制，一旦發(fā)覺偏離合同目的等狀況，應準時要求承包方調整改良。5.4.3對重大業(yè)務外包的各種意外狀況做出充分估計，建立相應的應急機制，制定臨時替代方案，避開業(yè)務外包失敗造成企業(yè)生產經營活動中斷。5.4.4有確鑿證據說明承包方存在重大違約行為，并導致業(yè)務外包合同無法履行的，應當準時終止合同，并指定有關部門根據法律程序向承包方索賠

8、。5.4.5實在加強對業(yè)務外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。5.5驗收5.5.1質量管理部門應對貼牌生產活動的全過程進展掌握，確保業(yè)務外包產品質量符合規(guī)定要求，保證產品質量；質量管理部門負責貼牌產品的進廠檢驗；負責對貼牌產品質量證明資料的搜集、整理及歸檔，建立質量檔案；負責對貼牌廠家質量保證力量和業(yè)績進展評價。5.5.2產品進廠后，庫管員應對貼牌產品的、型號、規(guī)格、數量、質量證明書等相關信息進展審查，確保送貨單上的型號、數量等內容與實物相全都，確保質量證明資料完整無誤。5.5.3進廠檢驗員按產品檢驗和試驗掌握程序及相關的技術條件施行檢驗，檢驗結果應準時通知庫房。5.5.4需到現場驗收的產品由質量管理部派專人進展駐外