1 證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)講義（匯總） 2011 年證券從業(yè)資格考試證券交易復(fù)習(xí)講義 第一章 證券交易概述 . 6 第 一 節(jié) 證券交易的概念和基本要素 . 6 一 、 證券交易的概念及原則 . 6 二 、 證券交易的種類（重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多） . 8 三 、 證券交易的方式 . 10 四 、 證券投資者 . 11 五 、 證券公司 . 12 六 、 證券交易場(chǎng)所 . 13 七 、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) . 14 第 二 節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制 . 15 一 、 證券交易程序 . 15 二 、 證券交易機(jī)制 . 16 第 三 節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位 . 17 一 、 會(huì)員制度 . 17 二 、 交易席位 . 19 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) . 21 第 一 節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) . 21 一 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) . 21 二 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) . 22 第 二 節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立 . 23 一 、 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立 . 23 二 、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管（重要考點(diǎn)） . 25 三 、 委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)（重要考點(diǎn)） . 25 第 三 節(jié) 委托買賣 （重點(diǎn)、難點(diǎn)） . 28 一 、 委托指令與委托形式 . 28 二 、 委托受理 . 31 三 、 委托執(zhí)行 . 31 四 、 委托撤銷 . 32 2 第 四 節(jié) 競價(jià)與成交 . 32 一 、 競價(jià)原則 . 32 二 、 競價(jià)方式 . 33 三 、 競價(jià)結(jié)果 . 35 四 、 交易費(fèi)用 . 35 第 五 節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收 . 36 一 、 證券公司與客戶之間的證券清算交收 . 36 二 、 證券公司與客戶之間的資金清算交收 （新的考點(diǎn)） . 36 第 六 節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范 . 37 一 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求 . 37 二 、 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本操作規(guī)范 . 38 三 、 投資者教育及咨詢服務(wù) . 43 四 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為 （考點(diǎn)，經(jīng)常多選題） . 43 第 七 節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 . 44 一 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) （考點(diǎn)） . 44 二 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范 . 45 三 、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任 . 45 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) . 46 第 一 節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管 . 46 一 、 證券賬戶管理 . 46 二 、 證券登記 . 48 三 、 證券托管與存管 . 49 第 二 節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行 . 50 一 、 網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型 . 50 二 、 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序 . 51 第 三 節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票 . 53 一 、 分紅派息 . 53 二 、 配股繳款 . 54 三 、 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票 . 55 第 四 節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作 . 57 一 、 開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回 . 57 二 、 上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和 贖回（考點(diǎn)） . 58 三 、 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回 . 60 四、權(quán)證的交易與行權(quán) . 61 五 、 可轉(zhuǎn)換債券 轉(zhuǎn)股 . 62 第 五 節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓 . 63 一 、 代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍 . 63 二 、 代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 . 64 三 、 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 . 64 3 四 、 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) . 65 第 六 節(jié) 期貨交易的中間介紹 . 66 一 、 證券公司中間介紹業(yè)務(wù) . 66 二 、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍 . 67 三 、 業(yè)務(wù)規(guī)則 . 67 第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 . 68 第 一 節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng) . 68 一 、 大宗交易 . 68 二 、 回轉(zhuǎn)交易 . 72 三 、 股票交易的特別處理 . 72 四 、 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 . 74 五 、 開（收）盤價(jià)、除權(quán)（息）等交易事項(xiàng) . 76 六 、 固定收益證券綜合電子平臺(tái) . 78 第 二 節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理 . 79 一 、 交易信息 . 79 二 、 交易行為監(jiān)督 . 80 三 、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理 . 81 第五章 證券自營業(yè)務(wù) . 82 第 一 節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) . 83 一 、 證券自營業(yè)務(wù)的含義（考點(diǎn)） . 83 二 、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（考點(diǎn)） . 83 第 二 節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理 . 85 一 、 證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán) . 85 二 、 證券自營業(yè)務(wù)的操作管理 . 85 三 、 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 . 86 第 三 節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 （重要考點(diǎn)） . 87 一 、 禁止內(nèi)幕交易（考點(diǎn)） . 88 二 、 禁止操縱市場(chǎng) （考點(diǎn)） . 89 三 、 其他禁止的行為（考點(diǎn)） . 89 第 四 節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 . 90 一 、 監(jiān)管措施 . 91 二 、 法律責(zé)任 . 91 第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) . 92 4 第 一 節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資 . 92 一 、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類 . 93 二 、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 . 94 第 二 節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 . 95 一 、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則 . 95 二 、 證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 . 96 三 、 客戶資產(chǎn)托管 . 97 第 三 節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) . 98 一 、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則 . 98 二 、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī) 范 . 98 三 、 定向資產(chǎn)管理合同 . 100 四 、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù) . 100 五 、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 . 101 第 四 節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) . 101 一 、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范 . 101 二 、 設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序 . 103 三 、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 . 104 四 、 集合資產(chǎn)管理合同 . 104 五 、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù) （重 點(diǎn)把握義務(wù)） . 104 第 五 節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制 . 105 一 、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為（重要考點(diǎn)） . 105 二 、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 . 106 第 六 節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 . 107 一 、 監(jiān)管職責(zé) . 107 二 、 監(jiān)管措施 . 107 三 、 法律責(zé)任 . 107 第七章 融資融券業(yè)務(wù) . 107 第 一 節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 . 108 一 、 融資融券業(yè)務(wù)的含義 . 108 二 、 融資融券業(yè)務(wù)資格 . 108 第 二 節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理 . 110 一 、 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（考點(diǎn)） . 110 二 、 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系 . 111 三 、 融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇 . 112 四 、 融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示 . 113 五 、 客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信 . 114 六 、 融資融券交易操作 . 115 七 、 保證金及擔(dān)保物管理（重要考點(diǎn)） . 117 八 、 權(quán)益處理（重要考點(diǎn)） . 119 5 九 、 信息披露與報(bào)告 . 120 第 三 節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 . 122 一 、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（考點(diǎn)） . 122 二 、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 . 123 第 四 節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 . 125 一 、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 . 125 二 、 法律責(zé)任 . 125 第八章 債券回購交易 . 126 第 一 節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易 . 126 一 、 債券質(zhì)押式回購交易的概念 . 126 二 、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易 . 127 三 、 全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則 . 128 第 二 節(jié) 債券買斷式回購交易 . 132 一 、 債券買斷式回購業(yè)務(wù)的含義（重點(diǎn)掌握） . 132 二 、 全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購交易 . 133 三 、 上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則 . 134 第九章 證券交易的結(jié)算（重點(diǎn)章節(jié)） . 135 第 一 節(jié) 清算與交收的含義 . 135 一 、 清算與交收的概念 . 135 二 、 滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收 . 136 三 、 清算與交收的原則 . 136 第 二 節(jié) 結(jié)算賬戶的管理 . 139 一 、 結(jié)算賬戶的開立 . 140 二 、 結(jié)算賬戶的管理 . 140 三 、 結(jié)算賬戶的撤銷 . 141 第 三 節(jié) A 股、基金、債券等品種的清算與交收 . 141 一 、 上海市場(chǎng) A 股、基金、債券等品種的清算與交收 . 141 二 、 深圳市場(chǎng) A 股、基金、債券等品種的清算與交收 . 143 三 、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法 . 144 第 四 節(jié) 我國 B 股的清算與交收模式 . 146 一 、 上海市場(chǎng) B 股清算交收 . 146 二 、 深圳市場(chǎng) B 股清算交收模式 . 147 第 五 節(jié) 我國債券回購交易的清算與交收 . 148 一