摘要 摘要 改革開放以來，上海對外貿(mào)易迅猛發(fā)展，2 0 0 6 年上海進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá) 2 2 7 4 8 9 億美元，已穩(wěn)居全國第三位。在貿(mào)易總額不斷增長的同時，上海的出口 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也正呈現(xiàn)迅速高度化發(fā)展的勢頭，并于2 0 0 2 年實現(xiàn)了從以勞動密集型 產(chǎn)品為主向以資本一技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的飛躍。但與世界貿(mào)易發(fā)達(dá)國家和地 區(qū)相比，上海的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)仍存在諸多問題。影響出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的主要 影響因素有哪些以及如何進(jìn)一步促進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級? 是本文研究的主要內(nèi) 容。 因此基于這一點，本文主要從影響上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的四個因素：上 海要素結(jié)構(gòu)、人力資本因素、外商直接投資以及技術(shù)進(jìn)步因素，進(jìn)行理論和定 量分析，解析上述各影響要素對上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的影響程度。 最后，從定量分析結(jié)果出發(fā)，借鑒日韓促進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的經(jīng)驗，結(jié)合 上?！笆晃濉币?guī)劃，提出了促進(jìn)上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級的政策建議， 如促進(jìn)人力資本積累、建設(shè)重點高新產(chǎn)業(yè)區(qū)、鼓勵外資引進(jìn)、提高自主創(chuàng)新能 力以及利用世博會契機(jī)等。 關(guān)鍵詞：上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，要素結(jié)構(gòu)，人力資本 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，f o r e i g ni a d l eo fs h a n g h a ih a sd e v e l o p e d er a p i d l y i n2 0 0 6 ，t h et o t a la m o u n to fe x p o r t sa n di m p o r t so fs h a n g h a iw a s2 2 7 4 8 9b i l l i o n d o l l a r sa n dh a sr a n k e d3i nt h ec o u n t r y a st h ei n c r e a s eo ft o t a la m o u n to ff o r e i g n t r a d e ，s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts l l u c t l l f ei sc h a n g i n gv e r yg r e a t l ya n dp r e s e n t i n ga t e n d e n c yo f f a s td e v e l o p m e n ta n dh i g h l yu p g r a d e a n di n2 0 0 2i te x p e r i e n c e dt h el e a p t h a tt h el a b o ri n t e n s i v ep r o d u c t sa st h ep r i n c i p a le x p o r tp r o d u c t st u r n e di n t ot h ee x p o r t o f c a p i t a l t e c h n o l o g yi n t e n s i v ep r o d u c t sa st h ep r i n c i p a le x p o ap r o d u c t s c o m p a r e dt o t h ed e v e l o p e d - l a a d ec o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，h o w c v a , t h e r el u ea l s om a n yp r o b l e m s w i t hs h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts t r u c t u r e w h a ta l et h ei n f l u e n c ef a c t o r so fe x p o r t p r o d u c ts l a - u c t u r eu p g r a d i n ga n dh o wt oa c c e l e r a t et h ef l l l t i l e l ru p g r a d i n go fe x p o r t p r o d u c ts t r u c t u r e a 地t h em a i nr e s e a r c hc o n t e n to f t h i st h e s i s b a s e do nt h i sp u r p o s e ，t h i st h e s i sa n a l y s e st h ei n t l u e n e ef a c t o r so fe x p o r t p r o d u c ts t r u e t t t r eu p g r a d i n gt h r o u g ht h e o r ya n de m p i r i c a if r o mt h ef o u rf a c t o r s ：t h e s t r u c t u r eo ff a c t o r so fs h a n g h a i ；h u m a nc a p i t a l ；f b r e i 驢d i r e c ti n v e s t m e n t ( f d d ； t e c h n o l o g yp r o g r e s st os h o wt h ei n f l u e n c eo f e a c hf a c t o r0 1 3s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c t s t r u c t u r eu p g r a d i n g i nt h ef i n a l i t y , o i lt h eb a s i so ft h ee m p i r i c a la n a l y s i sa n du s i n gj a p a n e s ea n d k o r e a ng o o de x p e r i e n c ea n da e e o r d i a gt ot h el l t l a “f i v o - y e a rp l a n ”o fs h a n g h a i ， t h e s i sp u t sf o r w a r ds e v e r a la d v i c 髓t h a ta r ep r o p i t i o u st of l l r t h e l u p g r a d i n go f s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts t r u c t u r ew h i c hi n c l u d eb o o s t i n gt h ea e e u m l a t i o no f h u m a n c a p i t a l ，c o n s t r u t i n gt h eh i g h - t e e hd e v e l o p m e n tz o n e ，e n c o u r a g i n gf d i ，a sw e l l 鶴 c a t c h i n gh o l do f t h ec h a n c eo f t h e2 0 1 0s h a n g h a iw o r l de x p o k e yw o r d s ：s h a n g h a i se x p o r tp r o d u c ts l r u c t u r e , t h es l r u e t u r eo ff a c t o r s ，h u m a n c a p i t a l i i 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解同濟(jì)大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定， 同意如下各項內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版 本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、 掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供 本學(xué)位論文全文或者部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國家有 關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；在不以贏利為目的的前 提下，學(xué)校可以適當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi)容用于學(xué)術(shù)活動。 學(xué)位論文作者簽名： 刮急 j 年f 月坪日 同濟(jì)大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，進(jìn)行 研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學(xué)位論文 的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的 作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻(xiàn)的其他個人和集 體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明的法律責(zé)任 由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名： 嘲壓 弘善年，月坪日 第1 章導(dǎo)論 第1 章導(dǎo)論 1 1 課題的研究背景與動機(jī) 改革開放以來，中國對外貿(mào)易迅猛發(fā)展，根據(jù)海關(guān)總署的數(shù)據(jù)，中國進(jìn)出口 總額繼2 0 0 4 年首次突破1 萬億美元后，2 0 0 6 年繼續(xù)攀升，達(dá)到1 7 6 0 6 9 億美元， 比上年增長2 3 8 。其中，出口9 6 9 0 8 億美元，增長2 7 2 ：進(jìn)口7 9 1 6 1 億美 元，增長2 0 。在世界貿(mào)易中排行第三。截至2 0 0 7 年1 0 月，全國進(jìn)出口總額已 達(dá)1 7 5 9 3 2 億美元，同比增長2 3 5 ，其中出1 39 8 5 8 4 億美元，增長2 6 5 ；進(jìn) 口7 7 3 4 8 億美元，增長1 9 8 。 再看上海的情況。上海2 0 0 6 年全市外貿(mào)進(jìn)出口總額為2 2 7 4 8 9 億美元，同 比增長2 2 1 ，約占全國的1 8 ，位列全國第三，僅次于廣東省和江蘇省，呈穩(wěn) 步增長態(tài)勢。其中出口1 1 3 5 7 3 億美元，同比增長2 5 2 ，約占全國1 2 。截至 2 0 0 7 年9 月，上海進(jìn)出口總額達(dá)到2 0 5 4 7 億美元，其中出口1 0 3 9 6 億美元， 進(jìn)口1 0 1 5 1 億美元。 在出口總量不斷增長的同時，上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也不斷地優(yōu)化升級，資本一 技術(shù)密集型產(chǎn)品的出1 3 額迅速增長，在出口總額中所占的比重也日益提高。其中 機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差大幅縮小，出1 3 額分別占全市出口總額的6 6 和3 8 9 。 但是，盡管在出口結(jié)構(gòu)升級方面取得了巨大進(jìn)步，上海出口商品結(jié)構(gòu)狀況與 世界上貿(mào)易強(qiáng)國或地區(qū)相比，也存在諸多不合理之處，如出口產(chǎn)品競爭力不強(qiáng)， 缺乏自主品牌；出口產(chǎn)品層次偏低，不少產(chǎn)品屬于) j - r 貿(mào)易，處于國際分工價值 鏈的底端環(huán)節(jié)，附加值不高等，嚴(yán)重制約了對外貿(mào)易利益的改善。因此，進(jìn)一步 促進(jìn)上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化，對于提升外貿(mào)競爭力具有十分重要的意義。 從大環(huán)境上看，中國加入w t o 五年過渡期已經(jīng)結(jié)束，面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)， 能否抓住機(jī)遇，在開放國內(nèi)市場，不斷擴(kuò)大對外出口的同時，注重出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 的升級，提升對外貿(mào)易的競爭力，是決定我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。上海作 為中國最具發(fā)展?jié)摿Φ拈L三角地區(qū)的中心城市，它的出1 3 結(jié)構(gòu)的升級對全國的出 口升級都有著不可估量的帶動與示范作用。而在上海的“十一五”規(guī)劃綱要中， 也明確提出要優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)出1 3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量、檔次 和附加值，擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品出1 3 等任務(wù)。由此看見，深入探討影響 上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的因素，探尋進(jìn)一步提升出口結(jié)構(gòu)的路徑，不僅對于長三 角地區(qū)未來的發(fā)展，對于我國在w t o 新形勢下整體發(fā)展，也具有極其重大的意義。 第l 章導(dǎo)論 總結(jié)過去，是為了更好的進(jìn)步。鑒于上述背景，深入探討影響上海出口產(chǎn)品 結(jié)構(gòu)升級的因素到底是什么? 這些因素又是如何影響出口結(jié)構(gòu)的以及它們的影 響程度有多大? 找到這些因素后，又如何制訂相應(yīng)的政策措施來進(jìn)一步促進(jìn)上海 的出口結(jié)構(gòu)升級，而這正是本文的研究的出發(fā)點和動機(jī)所在。 1 2 研究思路與方法 目前國內(nèi)外學(xué)者對出口結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)作了很多相關(guān)研究，無論是在理論上還 是實證分析方面都取得了一定成績。就有關(guān)中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的研究而言， 國內(nèi)學(xué)者一般從幾個方面展開：有的從比較優(yōu)勢方面描述產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化；有的 從f d i 角度分析其對出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的作用；也有的從加工貿(mào)易角度看其對出 口結(jié)構(gòu)升級的貢獻(xiàn)。但大部分仍然無法從深層次分析出口結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在原因。 此外，大部分的研究都限于對中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的研究，對于某特定地區(qū)的研究 有限。 針對以上研究存在的問題，本文擬采用理論分析與實證研究相結(jié)合的方法， 全面而深入地探討在上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級過程中起關(guān)鍵作用的因素，具體分析 上海的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、特點及其升級的歷程，在出1 3 結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)理論 和前人研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，根據(jù)上海的獨(dú)特優(yōu)勢，從理論、實證方面對影響上海 出口結(jié)構(gòu)升級的因素進(jìn)行分析，并對各種因素的影響力進(jìn)行論證，最后針對分析 結(jié)果，并借鑒國外相關(guān)國家的經(jīng)驗，嘗試性地提出促進(jìn)上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)一步 升級的政策建議。 1 3 研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排 西方學(xué)術(shù)界把影響出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的因素大致歸結(jié)為要素結(jié)構(gòu)的變化、外 商投資、技術(shù)進(jìn)步等方面，并從理論上和實證上給予了相應(yīng)的支持。本文擬借助 前人對影響出口結(jié)構(gòu)升級要素的研究，來分析這些因素對上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級 的影響程度，并根據(jù)上海的特點來探尋其主要影響因素。 本文將先從整體上對國內(nèi)外出1 3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)理論和研究現(xiàn)狀做一 概述。然后具體分析上海的出1 3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及其升級的歷程，同時輔以各種統(tǒng) 計數(shù)據(jù)和貿(mào)易指數(shù)來具體描述上海的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，指出其優(yōu)勢與劣勢所在。 之后將影響上海出口結(jié)構(gòu)升級的主要因素分為傳統(tǒng)要素結(jié)構(gòu)( 資本一勞動比 率) 、人力資本要素、外商直接投資和技術(shù)進(jìn)步，采集上海近幾年的各種貿(mào)易相 關(guān)數(shù)據(jù)，分別從理論及建立相關(guān)計量經(jīng)濟(jì)模型方面進(jìn)行分析，找出各因素對出口 2 第1 章導(dǎo)論 結(jié)構(gòu)升級的影響程度。 最后根據(jù)研究結(jié)果，以及借鑒國外在優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)方面的經(jīng)驗，進(jìn)一步開展 關(guān)于上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的對策研究。 鑒于以上思路，擬安排結(jié)構(gòu)如下： 第一章導(dǎo)論部分。提出了本文的研究背景與動機(jī)、研究思路與方法、研究內(nèi) 容以及文章的結(jié)構(gòu)安排。 第二章介紹了與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級有關(guān)的理論及研究現(xiàn)狀。 首先介紹國外相關(guān)理論如比較成本、要素稟賦說、技術(shù)要素說、“雁行理論” 等。 其次介紹國內(nèi)在出口結(jié)構(gòu)升級影響因素方面的研究成果，然后對現(xiàn)有的研究 成果進(jìn)行論述，并提出本文的創(chuàng)新點。 第三章介紹上海外貿(mào)概況及出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級歷程。 首先大體介紹了上海改革開放以來的對外貿(mào)易情況。接下來通過初級產(chǎn)品與 工業(yè)制成品、勞動密集型產(chǎn)品與資本技術(shù)密集型產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品以及高新技術(shù)產(chǎn) 品的出口比重和競爭力指數(shù)探討了上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級過程及存在的問題。 第四章是影響上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的因素分析 分別介紹了影響上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的各個主要因素，包括傳統(tǒng)要素結(jié)構(gòu) ( 資本一勞動比率) 、人力資本要素、外商直接投資( f d i ) 及技術(shù)進(jìn)步要素，進(jìn) 行了各個要素的數(shù)據(jù)選取和量度。 第五章為影響上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級因素的定量分析。結(jié)合第四部分的分析 和量度結(jié)果，構(gòu)建一元及多元回歸模型，對上述各要素與上海出1 3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)之間 的關(guān)系進(jìn)行定量分析，從而研究各因素對上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的影響程度。 第六章主要進(jìn)行了針對上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的對策研究。根據(jù)各影響因素 的定量分析結(jié)果及借鑒日韓在促進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級方面的經(jīng)驗，結(jié)合上?！笆?一五”規(guī)劃和上海在出口結(jié)構(gòu)升級方面的獨(dú)特優(yōu)勢，提出了促進(jìn)上海出口產(chǎn)品結(jié) 構(gòu)升級的思路。 第七章基本結(jié)論、研究不足和未來展望。提出本文研究的基本結(jié)論、研究存 在的不足以及在出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級方面的未來發(fā)展展望。 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 2 1 國內(nèi)外相關(guān)理論及研究現(xiàn)狀 ( 1 ) 絕對成本理論 1 7 7 6 年亞當(dāng)斯密發(fā)表的國民財富的性質(zhì)和原因的研究一書中提出“絕 對成本理論”，他認(rèn)為如果一國由于其絕對有利的生產(chǎn)條件，無論是自然稟賦還 是后天獲得，使其生產(chǎn)某種商品的絕對成本低于其他國家，則該國應(yīng)集中資源， 專業(yè)化生產(chǎn)這種商品，然后參與國際貿(mào)易，并從國際貿(mào)易中獲利，即一國應(yīng)出口 其占有絕對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。亞當(dāng)斯密認(rèn)為一國出口結(jié)構(gòu)是由其絕對成本優(yōu)勢 決定的，但并沒有說明，如果一國在任何商品生產(chǎn)上都不具有絕對優(yōu)勢，是否能 夠參與國際貿(mào)易。 ( 2 ) 建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論 建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論主要以比較優(yōu)勢理論和要 素稟賦理論為代表。 1 8 1 7 年大衛(wèi)李嘉圖在他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理一書中建立以“比 較成本理論”為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易學(xué)說總體系，他指出在兩國都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的 條件下，其中一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢，另一國都處于劣勢，則處于 優(yōu)勢的國家應(yīng)專門生產(chǎn)相對優(yōu)勢最大的產(chǎn)品，處于劣勢的國家應(yīng)生產(chǎn)相對劣勢最 小的產(chǎn)品，這樣在參加國際貿(mào)易時，都能夠獲益。因此反映在進(jìn)出口結(jié)構(gòu)上，優(yōu) 勢國應(yīng)出口優(yōu)勢較大產(chǎn)品，進(jìn)1 3 優(yōu)勢較小產(chǎn)品，劣勢國出口劣勢較小的產(chǎn)品，而 進(jìn)口劣勢較大的產(chǎn)品 1 9 3 3 年伯爾蒂爾俄林在出版的地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易一書中，提出 了“生產(chǎn)要素稟賦論”( h - 0 理論) ，把比較成本的差異歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦 的差異和生產(chǎn)不同商品所使用不同生產(chǎn)要素的比例不同。當(dāng)一國的某種生產(chǎn)要素 稟賦比貿(mào)易對象國充裕，而要素不能在兩國之間無成本流動時，在該國這種要素 價格相對于對象國低( 或密集使用該要素的商品成本相對于該國生產(chǎn)其他商品的 成本低) ，該國則應(yīng)當(dāng)分工生產(chǎn)并出口生產(chǎn)成本相對低的商品，進(jìn)1 3 生產(chǎn)成本相 對高的商品，也就是說出口密集使用該國相對充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)e l 密集使用該 國相對稀缺要素的商品，進(jìn)而決定該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 雷布津斯基在h - 0 理論基礎(chǔ)上研究了要素稟賦的變化對產(chǎn)出和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的 影響，提出了“雷布津斯基定理”，即一國資本存量的增加，會使資本密集型產(chǎn) 業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張，產(chǎn)量增大，使勞動密集型產(chǎn)業(yè)規(guī)?？s減。資本存量的增加會使 4 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 勞動力從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而兩部門的生產(chǎn)規(guī)模發(fā)生改 變。這樣就使該國資本密集型產(chǎn)品處于比較優(yōu)勢而有利于資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn) 和出口。 國內(nèi)學(xué)者利用比較優(yōu)勢等理論分析中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和提出相關(guān)政策建議的， 有林毅夫等人( 林毅夫等，1 9 9 9 ；鞠建東、林毅夫等，2 0 0 3 ) 認(rèn)為，要素稟賦與 技術(shù)差異是決定國際分工方式與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的主要因素，根據(jù)中國現(xiàn)實國情與比較 優(yōu)勢原理，應(yīng)鼓勵中國發(fā)展勞動密集型產(chǎn)品的出口。而楊小凱、張永生等( 2 0 0 1 ) 認(rèn)為通過分工和貿(mào)易，促進(jìn)專業(yè)化水平提高和效率改進(jìn)，才是貿(mào)易發(fā)生和決定貿(mào) 易結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)和動力。江小涓( 2 0 0 7 ) 認(rèn)為比較優(yōu)勢、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和市場結(jié)構(gòu)、 參與全球分工程度是決定一國貿(mào)易增長和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的三類主要因素。我們兼得這 些有利因素，在繼續(xù)保持勞動密集型出口商品競爭力的同時，一些相對技術(shù)密集 和高附加值商品的出口將較快增長，推動出口商品結(jié)構(gòu)持續(xù)升級。d a n i r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 通過比較研究的方法對中國的出口結(jié)構(gòu)進(jìn)行了實證評價，重點是 從不同產(chǎn)品技術(shù)含量的角度考察中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的分布以及變化，認(rèn)為中國的貿(mào)易 模式?jīng)]有按照比較優(yōu)勢進(jìn)行，而是致力于較高生產(chǎn)率產(chǎn)品的生產(chǎn)。他的研究表明， 中國的出口結(jié)構(gòu)與比其人均收入高三倍國家的出口結(jié)構(gòu)相同。 同時資本存量的估算對研究要素稟賦的變化是必要的，也是一個一直以來困 擾著研究者的難題，t i m e r ( 1 9 9 9 ) 在計算一些發(fā)展中國家資本存量時，因缺乏 相應(yīng)數(shù)據(jù)而使用資本產(chǎn)出比率來估算基年的資本存量。該方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是， 如果資本處于充分利用狀態(tài)，資本的增加值與產(chǎn)出的增加值之比將近似等于平均 的資本產(chǎn)出比重；h a r r y x ( 2 0 0 2 ) 使用“永續(xù)盤存法”計算了1 9 7 5 1 9 9 6 年中國 工業(yè)分行業(yè)的資本存量。他們研究時把資本存量分為非住戶的建筑和設(shè)備，并構(gòu) 建了各自的價格指數(shù)，利用b e a 的各類幾何折舊函數(shù)推算了中國各類資本存量的 折舊率。 ( 3 ) 新要素理論 上述關(guān)于要素稟賦的理論，從一國的要素稟賦出發(fā)分析一國的貿(mào)易模式，但 只強(qiáng)調(diào)了要素稟賦的靜態(tài)結(jié)果，強(qiáng)調(diào)“靠山吃山，靠水吃水”的重要性。而忽略 了技術(shù)進(jìn)步的影響，也忽略了一國政策對于靜態(tài)要素的影響。當(dāng)已有的要素通過 技術(shù)進(jìn)步或政策改變后，一國可重新選擇其貿(mào)易模式，從而改變其出口結(jié)構(gòu)。 美國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫的“里昂惕夫之迷”使傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論無法 解釋一些新現(xiàn)象。美國資本比較豐裕而勞動力比較稀缺，但美國出口的是勞動密 集型產(chǎn)品，進(jìn)口的卻是資本密集型產(chǎn)品。這一現(xiàn)象表明僅用勞動和資本解釋國際 貿(mào)易的成因有些欠妥。因而一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從修正要素稟賦理論的前提條件出發(fā)， 提出國際貿(mào)易“新要素”理論，試圖從更寬的角度說明“里昂惕夫之謎”，并解 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 釋當(dāng)代國際貿(mào)易格局發(fā)生的新變化，包括“技術(shù)要素說”、“人力資本說”、“研究 與開發(fā)要素說”與。信息要素說”。 根據(jù)技術(shù)要素理論，技術(shù)作為一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素不僅能夠提高土地、勞動 和資本要素的生產(chǎn)率，而且可以提高三者作為一個整體的全部要素生產(chǎn)率，從而 改變土地、勞動和資本等生產(chǎn)要素的相對比例關(guān)系。通過技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新， 提高現(xiàn)存的勞動量和資本量的生產(chǎn)率，就像是在技術(shù)不變的情況下，增加了勞動 的供給和資本的供給一樣。這對出口商品結(jié)構(gòu)升級的意義在于，技術(shù)進(jìn)步不僅可 以節(jié)約要素投入，而且可以改變資本和勞動的配置比例。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納的“技術(shù)差距論”指出由于各國研究開發(fā)能力不同，技 術(shù)在國家之間存在差距，技術(shù)領(lǐng)先的國家可以享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu) 勢。隨著進(jìn)口國的仿制、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，原有的技術(shù)差距便消失，從而影響出口結(jié)構(gòu)。 1 9 6 6 年美國哈佛大學(xué)教授費(fèi)農(nóng)在其產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易 一文中首次提出了“產(chǎn)品生命周期理論”，不僅指出了跨國公司對外投資的動力， 跨國公司對外投資客觀上也帶來了技術(shù)的擴(kuò)散，從而使技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種 產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向其它國家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢的 轉(zhuǎn)移帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國變成進(jìn)口國，而某些過去的進(jìn) 口國，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國。 國內(nèi)學(xué)者董秘剛( 2 0 0 4 ) 對技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了研究，其中通過 實證方法研究了技術(shù)進(jìn)步對出口貿(mào)易的影響，得出科技人員的投入對出口貿(mào)易的 促進(jìn)作用較資金等投入大，以此為依據(jù)提出促進(jìn)出口貿(mào)易的政策建議應(yīng)該重 視人力資本的儲備。國內(nèi)有的學(xué)者從全球化深入發(fā)展后各國要素稟賦迅速改變的 角度如外商直接投資( f d i ) 、技術(shù)轉(zhuǎn)移等探討中國出口商品結(jié)構(gòu)的形成和變化。 江小涓( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 提出，生產(chǎn)要素特別是資本和技術(shù)這類“易流動”的要素 在各國之間流動和重組，能夠較快改變各國原有的要素結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。通過吸 收外資和國外技術(shù)等渠道，中國在保持勞動力豐富這個特點的同時，迅速增加資 本和技術(shù)存量，不斷增加出口商品的資本和技術(shù)含量。計量分析表明，跨國投資 作為各種要素跨國流動的重要載體，對出口增長與出口結(jié)構(gòu)升級的影響顯著。冼 國明( 2 0 0 3 ) 的研究也得出類似結(jié)論。李輝文( 2 0 0 4 ) 論述了一國改變要素稟賦的 兩種途徑：自身發(fā)展導(dǎo)致的變化和國際要素流動導(dǎo)致的變化。 綜上，從靜態(tài)的角度看，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)形式由各國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢決定， 包括比較成本優(yōu)勢和要素稟賦優(yōu)勢。從動態(tài)的角度看，由于一國資本積累增加以 及技術(shù)進(jìn)步，資本勞動比率會不斷提高，該國的比較成本優(yōu)勢和要素稟賦優(yōu)勢會 發(fā)生變化，進(jìn)一步導(dǎo)致國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。如果說所發(fā)生的比較優(yōu)勢變化是 有利的( 對發(fā)展中國家意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、工業(yè)化的實現(xiàn)) ，從而該國在國際 6 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 分工階梯上的位置會不斷得到升高，貿(mào)易結(jié)構(gòu)就會不斷得到優(yōu)化。 在對上述理論的實證方面，v a n e k ( 1 9 6 8 ) 將兩要素模型擴(kuò)展到多要素模型， 以便在貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析中納入除資本和勞動之外的其他要素作為新解釋因素。 l e a m e r ( 1 9 8 0 ) 的研究很有影響，他明確定義要素稟賦的涵義：如果一個國家的 資本擁有量占全球資本擁有量比重大于其勞動占全球比重，則該國為資本豐裕 型。他證明，當(dāng)一個國家資本密集型商品出口與勞動密集型商品的出口皆為順差 時，比較凈出口商品的資本勞動比與國內(nèi)消費(fèi)品的資本勞動比，才能嚴(yán)格說明該 國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。t r e f l e r ( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 將技術(shù)要素引入要素稟賦理論，認(rèn)為 各國的技術(shù)差異和要素稟賦共同影響一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，這個角度對此后的實證研 究產(chǎn)生重要影響。d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 2 0 0 1 a ，2 0 0 1 b ) 選取1 9 8 5 年前后o e c d 等2 0 個國家3 4 個部門的數(shù)據(jù)，引入技術(shù)矩陣，證明了引入技術(shù)變量改進(jìn)之后要 素稟賦理論的有效性，可以解釋發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，也可以 解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 ( 4 ) f d i 與出口結(jié)構(gòu)關(guān)系的相關(guān)理論 費(fèi)農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論指出了跨國公司的對外投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。從一 個側(cè)面反映了工業(yè)先進(jìn)國和落后國家之間比較優(yōu)勢的不斷轉(zhuǎn)化。同時，在比較優(yōu) 勢轉(zhuǎn)化的過程中，兩個國家的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)都實現(xiàn)了相對于自身原有貿(mào)易結(jié)構(gòu)的 優(yōu)化。新古典理論認(rèn)為，外商投資作為資本形成的一種來源，屬于國外的凈資本 流入，可以直接影響東道國的要素結(jié)構(gòu)的變化從而對經(jīng)濟(jì)的增長產(chǎn)生直接影響， 會使資本的增長速度加快，從而加速東道國的資本一勞動比率的上升，進(jìn)而影響 出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要以日本棉紡工業(yè)的發(fā)展過程作為分析基礎(chǔ)， 從工業(yè)落后國家的角度提出了“雁行理論”。這一理論認(rèn)為在一個經(jīng)濟(jì)相對落后 而且對外開放的國家，某一產(chǎn)業(yè)可以通過吸收國外資本和技術(shù)而獲得發(fā)展。這一 過程可以分為三個階段：第一階段是進(jìn)口階段。在這一階段國外產(chǎn)品大量進(jìn)口， 國內(nèi)市場不斷擴(kuò)大；第二階段是國內(nèi)生產(chǎn)階段。隨著國內(nèi)市場的形成和擴(kuò)大，近 代技術(shù)和低工資結(jié)合的本國工業(yè)就會應(yīng)運(yùn)而生，使規(guī)模不斷擴(kuò)大，低成本優(yōu)勢使 國內(nèi)產(chǎn)品具有了比較優(yōu)勢，從而進(jìn)入了第三階段，即出口階段。 對中國f d i 與出口結(jié)構(gòu)的研究方面，q i n gz h a n g f e l m i n g h a m ( 2 0 0 1 ) 對 1 9 8 6 1 9 9 9 年，f d i 與中國出口貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行研究，他對數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗 和對變量進(jìn)行協(xié)整分析后，建立e m c 模型，以此對f d i 與中國出口貿(mào)易進(jìn)行因果 檢驗，發(fā)現(xiàn)在中國東西部地區(qū)f d i 與出口貿(mào)易之間互為因果關(guān)系；k e v i nh o n g l i n z h a n g a s h u n f e n gs o n g ( 2 0 0 0 ) 采用中國1 9 8 6 1 9 9 7 年省一級的面板數(shù)據(jù)對f d i 與中國出口貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了研究，他們研究發(fā)現(xiàn)，中國的f d i 與出口貿(mào)易之間 有著很強(qiáng)的正相關(guān)性，f d i 的增加對各省的制造業(yè)出口有明顯的推動作用；e d w a r d 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 m g r a h 鋤e r i k a w a d a ( 2 0 0 1 ) 分析了中國f d i 的來源地、在中國的分布以及 e d i 量的變化，指出中國在某種程度從f d i 那里獲得了預(yù)期的利益，特別是在更 大的競爭中動態(tài)獲得，還提出了將h ) i 引入中國內(nèi)陸地區(qū)的方法。 金山( 2 0 0 4 ) 通過對h ) i 對我國出口商品結(jié)構(gòu)影響的實證分析，得出在過去 十年。f d i 企業(yè)對提升中國出口商品的結(jié)構(gòu)有突出的作用，工業(yè)制成品、機(jī)電產(chǎn)品、 高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重持續(xù)高速增長。但經(jīng)過深層次的分析，我們發(fā)現(xiàn)，出口商品 結(jié)構(gòu)的改善主要來自于f d i 企業(yè)特別是外商獨(dú)資企業(yè)出口額的迅速增加，而國有 企業(yè)同類產(chǎn)品的出口額不斷萎縮。1 9 9 2 年以來國家實施的“以市場換技術(shù)”的 戰(zhàn)略并未產(chǎn)生應(yīng)有的預(yù)期效果，f d i 對我國國有企業(yè)技術(shù)進(jìn)步無明顯的影響。劉 舜佳( 2 0 0 4 ) 利用協(xié)整分析技術(shù)和誤差修正模型從長期和短期分析外商直接投資 對我國出口商品結(jié)構(gòu)的影響，并基于誤差修正模型分析外商直接投資與我國出口 商品結(jié)構(gòu)的因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對我國出口商品結(jié)構(gòu)長期和短期的影響 完全相反，但凈效應(yīng)為正，表明外商直接投資改善了我國出口商品結(jié)構(gòu)。樊綱、 關(guān)志雄、姚枝仲( 2 0 0 6 ) 用顯示附加值原理作為識別貿(mào)易品技術(shù)附加值高低的理 論基礎(chǔ)，并提出了具體的賦值方法，考察中國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)及變化趨勢。他們 的研究表明，中國出口品的附加值在向高端移動，但進(jìn)口相對較高技術(shù)的產(chǎn)品、 出口相對較低技術(shù)產(chǎn)品的格局沒有根本改變。李科( 2 0 0 7 ) 歸納出了外向h ) i 影響 母國出口結(jié)構(gòu)的機(jī)理，即直接影響機(jī)理和間接影響機(jī)理。直接影響機(jī)理建立在企 業(yè)外向f d i 的不同動機(jī)之上，由于動機(jī)的不同，它對母國不同產(chǎn)品出口的影響也 不盡相同，最終會影響到母國的出口結(jié)構(gòu)。問接影響機(jī)理指外向f d i 首先會影響 到母國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變進(jìn)而影響到母國的出口結(jié)構(gòu)，最后對中國的 外向f d i 提出了相應(yīng)的政策建議，認(rèn)為在繼續(xù)推進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國投 資規(guī)模的同時，政府也應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)的投資領(lǐng)域，積極鼓勵民營企業(yè)對外直接投資， 以使外向f d i 在改善中國的出口結(jié)構(gòu)方面充分的發(fā)揮作用。 ( 5 ) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級基礎(chǔ)上的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論 該理論主要以幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論為代表。李斯特認(rèn)為，按照李嘉圖的比較優(yōu) 勢論開展對外貿(mào)易，可以得到貿(mào)易的利益，但進(jìn)口的商品卻抑制了本國同類產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展，以至于使其長期處于落后的地位。因此，應(yīng)該選擇那些對國家獨(dú)立自主 和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義、面臨其他國家強(qiáng)有力的競爭而又無法相抗衡的新興產(chǎn)業(yè) 實行保護(hù)。對幼稚產(chǎn)業(yè)實行保護(hù)關(guān)稅政策，雖然一開始損失了一些利益，但經(jīng)過 一段時間的發(fā)展后，這些產(chǎn)業(yè)會成長起來成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)甚至支柱產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn) 一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，并進(jìn)而為出口商品結(jié)構(gòu)的升級提供支撐。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理 論的核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口商品結(jié)構(gòu)的聯(lián)動， 即通過選擇并保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)實現(xiàn) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，再以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為基礎(chǔ)實現(xiàn)出口商品結(jié)構(gòu)的升級。崔炳強(qiáng) 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 ( 2 0 0 6 ) 關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與出口商品結(jié)構(gòu)關(guān)系的實證研究表明：中國的產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)與出口商品結(jié)構(gòu)是正相關(guān)的，第一產(chǎn)業(yè)比重的下降帶來初級產(chǎn)品出口的減少， 第二產(chǎn)業(yè)比重的增加促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)中制成品比重的進(jìn)一步提高，即產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)決定出口商品結(jié)構(gòu)。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與出口商品結(jié)構(gòu)的變化之間相關(guān)性不 很顯著，出口商品結(jié)構(gòu)的變化幅度較大，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化幅度較小。 ( 6 ) “母市場效應(yīng)”( 刪e ) 理論 2 0 世紀(jì)6 0 年代以來，發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展起來，水平型貿(mào) 易成為國際貿(mào)易的主體，例如美國、日本和歐洲一些國家之間大量進(jìn)行的汽車貿(mào) 易。從要素結(jié)構(gòu)的角度看，這些商品基本上是無差異的，無論比較優(yōu)勢說還是要 素稟賦說都無法解釋這種現(xiàn)象。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼( k r u g m a n p a u l ) 創(chuàng) 立了國際貿(mào)易中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。這個理論放松了規(guī)模報酬不變的假設(shè)，引入產(chǎn) 業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場結(jié)構(gòu)理論，強(qiáng)調(diào)報酬遞增和不完全競爭，其核心思想是：經(jīng)濟(jì)發(fā) 展水平相似之間國家的貿(mào)易，或者說產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易主要來源于報酬遞增形成的國際 分工，而不是要素稟賦之間的差異。保羅克魯格曼強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場規(guī)模對于貿(mào)易 結(jié)構(gòu)的影響，“母市場效應(yīng)”( h m e ) 理論認(rèn)為，一國傾向于出口本國較大市場的 商品，而進(jìn)口本國市場較小的商品。 ( 7 ) 從加工貿(mào)易對出口商品結(jié)構(gòu)貢獻(xiàn)角度來分析。如趙曉晨( 2 0 0 6 ) 認(rèn)為加 工貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用不僅表現(xiàn)在擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長上， 更重要的是體現(xiàn)在促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步和出口商品結(jié)構(gòu)升級上，而這一作用主要是 通過加工貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)獲得的。加工貿(mào)易通過吸引外商直接投資、商品進(jìn) 出口、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資本流動等幾個途徑，擴(kuò)散和傳播了國外先進(jìn)技術(shù) 優(yōu)化了出口商品結(jié)構(gòu)，并推動我國在技術(shù)進(jìn)步的階梯上不斷攀升。薛禎( 2 0 0 7 ) 通過建立加工貿(mào)易進(jìn)、出口額與人均g d p 的誤差修正模型，指出加工貿(mào)易的動態(tài) 化效應(yīng)是我國出口結(jié)構(gòu)升級的驅(qū)動因素，并運(yùn)用“附加值”概念考察了我國的出 口結(jié)構(gòu)與加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)的關(guān)系，證明了加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)是促進(jìn) 我國出口結(jié)構(gòu)改善的原因。 ( 8 ) 從借鑒國外相關(guān)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的經(jīng)驗方面進(jìn)行研究。如關(guān)于韓國 “漢江奇跡”的研究，張?zhí)N嶺( 1 9 9 7 ) 認(rèn)為政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制起了關(guān)鍵作用， 同時出口產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)換，也同時成為整個經(jīng)濟(jì)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)換的助 推器。張瑋( 2 0 0 0 ) 認(rèn)為日本的成功經(jīng)驗在于健全的引資法規(guī)、對引進(jìn)技術(shù)側(cè)重消 化吸收創(chuàng)新，注重引進(jìn)外資政策與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的相互協(xié)調(diào)和促進(jìn)；韓國的經(jīng)驗 在于形成了技術(shù)引進(jìn)的良性循環(huán)，且在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段確立不同重點的引進(jìn) 目標(biāo)，使技術(shù)逐步向高層次發(fā)展。對我國引進(jìn)技術(shù)方而存在的問題，他認(rèn)為我國 “重引進(jìn)，輕消化吸收”，導(dǎo)致不斷重復(fù)引進(jìn)相同或相近技術(shù)，造成巨大浪費(fèi)。 9 第2 章出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級理論及研究現(xiàn)狀述評 ( 9 ) 從人民幣的匯率變動對我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的影響進(jìn)行研究。如胡 均民( 2 0 0 6 ) 著重討論了匯率變化對出口商品結(jié)構(gòu)的影響，運(yùn)用協(xié)整理論與誤差 修正模型進(jìn)行實證分析，證明了匯率的升值對勞動密集型產(chǎn)品出1 3 的負(fù)面影響大 于資本密集型產(chǎn)品，這在長期內(nèi)將會改變我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進(jìn)出1 3 結(jié)構(gòu)的升級， 在資本和技術(shù)要素不存在嚴(yán)重制約的條件下，人民幣匯率保持長期升值對出1 3 商 品結(jié)構(gòu)的變化有正向帶動作用。進(jìn)一步分析產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因，由于人民幣升 值有利于改變我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在國際分工的結(jié)構(gòu)：一方面抑制加工制造環(huán)節(jié)與 國內(nèi)上游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度，抑制與國內(nèi)加工貿(mào)易配套的下游的物流業(yè)發(fā)展；另一方 面有利于加工制造產(chǎn)業(yè)改變目前以勞動力密集型為主的靜態(tài)比較優(yōu)勢，發(fā)展以資 本一技術(shù)密集型為主的動態(tài)比較優(yōu)勢，有利于國內(nèi)加工業(yè)向高附加值的方向研發(fā)， 市場營銷環(huán)節(jié)攀升。 一 2 2 述評及本文創(chuàng)新點 從以上的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀可以看出，國外學(xué)者對于出口結(jié)構(gòu)升級的原因已經(jīng) 進(jìn)行了比較深入的研究，并得出了推動出口結(jié)構(gòu)升級的主要原因，如要素結(jié)構(gòu)、 技術(shù)進(jìn)步等。 從國內(nèi)研究的幾個方面看，其中就加工貿(mào)易而言，它本身無法解釋中國在全 球產(chǎn)業(yè)鏈中如何分工如何定位的問題，也無法從深層次分析出口結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在 原因。此外，大部分的研究都限于對中國整體出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的研究，而對于某一 特定地區(qū)或大城市出口結(jié)構(gòu)的研究則非常有限，更沒有針對某一地區(qū)的獨(dú)特優(yōu)勢 進(jìn)行原因分析。 因此，針對以上研究的不足，本文將對影響上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的原因進(jìn) 行研究，分別檢驗各因素對于上海出口結(jié)構(gòu)的影響大小，并根據(jù)上海自身的獨(dú)特 優(yōu)勢分析其重點影響因素。 1 0 第3 章上海外貿(mào)情況及出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級歷程分析 第3 章上海外貿(mào)概況及出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級歷程分析 本文所指的出1 3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是出口產(chǎn)品中各類產(chǎn)品所占的比重及其比例關(guān)系， 如初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品的比重、勞動密集型產(chǎn)品和資本一技術(shù)密集型產(chǎn)品的比 重、機(jī)電產(chǎn)品出1 3 比重、高技術(shù)產(chǎn)品出1 3 比重等。出1 3 結(jié)構(gòu)能否合理和優(yōu)化直接 決定出1 3 總量能否持續(xù)、健康、長期的增長。本章將對上海改革開放以來的外貿(mào) 概況及出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級歷程做出比較深入地描述及分析研究。 3 1 上海對外貿(mào)易概況 改革開放以來，上海的對外貿(mào)易取得了長足的發(fā)展，尤其是進(jìn)入九十年代以 來，隨著浦東開發(fā)開放步伐加快，上海的進(jìn)出口貿(mào)易更加活躍。 從1 9 7 9 年到2 0 0 6 年上海對外貿(mào)易增長顯著( 見表3 1 ) 。7 0 年代中后期開 始上海的進(jìn)出口總額呈穩(wěn)步上升的態(tài)勢，在1 9 8 0 年達(dá)到一個小高峰，而后開始 緩慢下滑，1 9 8 3 年止跌并逐步攀升，只在1 9 9 0 年稍有回落，之后便進(jìn)入了外貿(mào) 調(diào)整增長期，到1 9 9 2 年上海進(jìn)出口總額達(dá)到近1 0 0 億美元，增長率為2 1 ，接 下來幾年都維持了2 0 9 6 左右的增長率，直到1 9 9 7 年受東南亞金融危機(jī)的影響上 海的外貿(mào)才有所放慢，進(jìn)出口總額為2 4 8 億美元，其增長率下降至1 1 。之后， 上海對外貿(mào)易總額增幅呈現(xiàn)波浪式增長：1 9 9 9 年上海進(jìn)出口總額增長率達(dá)到 4 8 ，2 0 0 1 年回落至1 1 ，而該值在2 0 0 3 年又達(dá)到5 5 的顛峰。2 0 0 6 年上海全市 外貿(mào)進(jìn)出1 3 總額為2 2 7 4 8 9 億美元，同比增長2 2 1 ，約占全國的1 8 ，位列全 國第三，僅次于廣東省和江蘇省，呈穩(wěn)步增長態(tài)勢。 再看出口情況，在1 9 8 0 年達(dá)到一個高峰后，上海出口額開始下滑，直到1 9 8 6 年開始止跌回升，之后便實現(xiàn)逐步穩(wěn)定增長，其中2 0 0 3 年和2 0 0 4 年的出口額增 長率都達(dá)到了5 1 以上。2 0 0 6 年上海出口額達(dá)到1 1 3 5 7 3 億美元，同比增長2 5 2 9 6 ， 約占全國1 2 。 第3 章上海外貿(mào)情況及出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級歷程分析 表3 1 上海進(jìn)出口貿(mào)易情況 朱頂目 進(jìn)出口總額出口額進(jìn)出口總額變化率出口額變化率 ( 億美元)( 億美元) ( )( ) 1 9 7 83 0 2 62 8 9 3 1 9 7 93 8 7 83 6 7 52 8 1 62 7 0 3 1 9 8 04 5 0 6 4 2 6 6 1 6 1 91 6 0 8 1 9 8 1 4 1 5 0 3 8 0 77 9 0 - 1 0 7 6 1 9 8 23 8 9 33 6 0 56 1 95 3 1 1 9 8 44 4 0 03 5 8 76 2 81 6 7 1 9 8 54 9 9 23 3 6 11 3 4 56 3 0 1 9 8 65 2 0 43 5 8 24 2 56 5 8 1 9 9 07 4 3 15 3 2 15 3 15 7 4 1 9 9 18 0 4 4 5 7 4 0 8 2 57 8 7 1 9 9 29 7 5 76 5 5 5 2 1 3 01 4 2 0 1 9 9 51 9 0 2 51 1 5 7 71 9 9 02 7 5 4 1 9 9 62 2 2 6 31 3 2 3 81 7 0 21 4 3 5 1 9 9 72 4 7 6 41 4 7 2 41 1 2 31 1 2 3 1 9 9 82 6 0 4 61 6 3 2 85 1 81 0 8 9 1 9 9 93 8 6 0 41 8 7 8 54 8 2 11 5 0 5 2 0 0 05 4 7 1 02 5 3 5 44 1 7 23 4 9 7 2 0 0 16 0 8 9 82 7 6 2 81 1 3 l8 9 7 2 0 0 27 2 6 6 43 2 0 5 51 9 3 21 6 0 2 2 0 0 31 1 2 3 9 74 8 4 8 25 4 6 85 1 2 5 2 0 0 41 6 0 0 2 67 3 5 2 04 2 3 85 1 6 4 2 0 0 51 8 6 3 6 59 0 7 4 21 6 4 62 3 4 2 2 0 0 62 2 7 4 8 91 1 3 5 7 32 2 0 72 5 1 6 2 數(shù)據(jù)來源：上海統(tǒng)計年鑒 第3 章上海外貿(mào)情況及出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級歷程分析 7 88 08 28 4 8 68 89 0 _ - _ - 進(jìn)出口總額( 億美元) + 進(jìn)出總額變化率 9 29 49 69 80 00 20 4 、u 6 一出口額( 億美元) + 出額變化率 圖3 1 上海對外貿(mào)易情況 3 2 上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的一般描述 改革開放尤其是九十年代以來，上海對外貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口總額及出口 額穩(wěn)定增長，在全國處于前列位置。那么上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)情況又如何呢? 本節(jié) 將重點研究上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級歷程，主要結(jié)合初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品、勞 動密集型產(chǎn)品與資本一技術(shù)密集型產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品以及高新技術(shù)產(chǎn)品的出口情況 來進(jìn)行描述。 3 2 1 初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口情況 上海出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，初級產(chǎn)品的比重一直在大幅度下降( 見表3 2 ) ，已 經(jīng)由1 9 7 8 年的3 1 18 9 6 下降到2 0 0 6 年的2 4 2 ，工業(yè)制成品占有絕對的優(yōu)勢，表 明上海出口產(chǎn)品早早確立了以勞動密集型產(chǎn)品為主的巨大的優(yōu)勢，出口總體結(jié)構(gòu) 明顯改善。 1 9 9 0 年止，初級產(chǎn)品所占比重為1 2 8 ，工業(yè)制成品占8 7 2 。初級產(chǎn)品與 工業(yè)制成品之比已經(jīng)突破1 ：6 ，該比例已經(jīng)超過了發(fā)達(dá)國家l ：5 的平均水平。 但分析工業(yè)制成品內(nèi)部結(jié)構(gòu)就會發(fā)現(xiàn)，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)并不像所顯示的那樣樂觀， 其中勞動密集型產(chǎn)品出口占總出口的7 2 7 7 ，而資本一技術(shù)密集型產(chǎn)品出口僅 占1 4 3 2 ( 見表3 3 ) ，大大低于前者，所以當(dāng)時上海的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)還需要進(jìn) 一步的優(yōu)化調(diào)整。 第3 章上海外貿(mào)情況及山口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級歷程分析 表3 2 ：上海出口商品中初級產(chǎn)品與工業(yè)制品占總出口百分比 題目 猻 初級產(chǎn)品比重( )工業(yè)制成品比重( ) 1 9 7 83 1 1 86 8 8 2 1 9 7 92 8 3 57 1 6 5