第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試框架結(jié)構(gòu)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5000萬

D.1億

2.根據(jù)我國(guó)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

3.證券交易中，以下哪種情況屬于禁止的交易行為？

A.投資者通過自有資金進(jìn)行證券買賣

B.證券公司為其客戶提供融資融券服務(wù)

C.交易員根據(jù)公司授權(quán)執(zhí)行自營(yíng)交易指令

D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

4.我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)階段，主要撮合的是（）的買賣申報(bào)。

A.有價(jià)格漲跌幅限制的證券

B.無價(jià)格漲跌幅限制的證券

C.所有類型的證券

D.僅限主板上市證券

5.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“三道防線”的范疇？

A.業(yè)務(wù)操作層

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

D.管理層

6.證券投資者參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其信用證券賬戶的初始保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

7.根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司獨(dú)立董事的任職資格要求不包括以下哪項(xiàng)？

A.在上市公司外部董事中占多數(shù)

B.具備五年以上法律、會(huì)計(jì)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.最近一年內(nèi)沒有受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

D.持有上市公司已發(fā)行股份的5%以上

8.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為可能構(gòu)成信息誤導(dǎo)？

A.基于公開信息進(jìn)行客觀分析

B.明確提示報(bào)告內(nèi)容僅供參考

C.使用“市場(chǎng)將大幅上漲”等絕對(duì)性措辭

D.由具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工撰寫

9.證券交易中的“T+1”制度，指的是（）的交易交收方式。

A.買入證券當(dāng)日即完成資金清算

B.買入證券次日完成資金清算

C.賣出證券當(dāng)日即完成資金清算

D.賣出證券次日完成資金清算

10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

11.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其合規(guī)要求？

A.合理確定投資者適當(dāng)性

B.嚴(yán)格遵守“利益沖突防范”原則

C.向投資者承諾最低收益

D.建立完善的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制

12.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“五級(jí)管理”體系的內(nèi)容？

A.董事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.業(yè)務(wù)部門

D.操作崗

13.證券交易中，以下哪種情況可能觸發(fā)“漲跌停板”制度？

A.證券交易價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日漲跌幅超過10%

B.證券交易價(jià)格單日漲跌幅超過10%

C.證券交易量連續(xù)五個(gè)交易日超過1億手

D.證券交易價(jià)格連續(xù)五個(gè)交易日跌停

14.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其合規(guī)要求？

A.建立報(bào)告質(zhì)量審核機(jī)制

B.明確提示報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.報(bào)告內(nèi)容與承銷保薦業(yè)務(wù)存在利益沖突

D.建立報(bào)告發(fā)布前的合規(guī)審查流程

15.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“不相容職務(wù)分離”原則的范疇？

A.業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離

B.客戶資金與自有資金分離

C.業(yè)務(wù)審批與執(zhí)行分離

D.收入確認(rèn)與業(yè)績(jī)考核分離

16.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其合規(guī)要求？

A.建立客戶信用評(píng)估體系

B.合理確定初始保證金比例

C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

D.允許客戶使用信用賬戶進(jìn)行場(chǎng)外配資

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“全面性”原則的范疇？

A.覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.涵蓋所有員工層級(jí)

C.僅針對(duì)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

D.包括事前、事中、事后管理

18.證券交易中，以下哪種情況屬于“內(nèi)幕信息”的范疇？

A.上市公司發(fā)布的季度業(yè)績(jī)預(yù)告

B.證券公司內(nèi)部未公開的持倉(cāng)計(jì)劃

C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告

D.交易所公布的交易規(guī)則修訂內(nèi)容

19.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“獨(dú)立性”原則的范疇？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門

B.內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立于管理層

C.業(yè)績(jī)考核獨(dú)立于業(yè)務(wù)規(guī)模

D.收入分配獨(dú)立于合規(guī)要求

20.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求中，以下哪項(xiàng)不屬于“投資者適當(dāng)性”原則的范疇？

A.合理確定投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.確保產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配

C.向投資者承諾最低收益

D.建立投資者風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制

二、多選題（共15分，每題2分，多選、錯(cuò)選不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“五級(jí)管理”體系的內(nèi)容？

A.董事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.業(yè)務(wù)部門

D.操作崗

E.監(jiān)事會(huì)

22.證券交易中，以下哪些行為可能構(gòu)成“市場(chǎng)操縱”？

A.連續(xù)買賣

B.對(duì)倒交易

C.利用虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)

D.合理的套利交易

E.聯(lián)合他人囤積證券

23.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求中，以下哪些屬于“信息披露”原則的范疇？

A.定期披露產(chǎn)品凈值

B.及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.公開投資策略

D.隱瞞關(guān)聯(lián)交易信息

E.建立信息披露制度

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“不相容職務(wù)分離”原則的范疇？

A.業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離

B.客戶資金與自有資金分離

C.業(yè)務(wù)審批與執(zhí)行分離

D.收入確認(rèn)與業(yè)績(jī)考核分離

E.票據(jù)保管與賬務(wù)記錄分離

25.證券交易中，以下哪些屬于“內(nèi)幕信息”的范疇？

A.上市公司發(fā)布的年度業(yè)績(jī)預(yù)告

B.證券公司內(nèi)部未公開的持倉(cāng)計(jì)劃

C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告

D.交易所公布的交易規(guī)則修訂內(nèi)容

E.上市公司并購(gòu)重組方案

26.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“全面性”原則的范疇？

A.覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.涵蓋所有員工層級(jí)

C.僅針對(duì)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

D.包括事前、事中、事后管理

E.確保制度可操作性

27.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求中，以下哪些屬于“投資者適當(dāng)性”原則的范疇？

A.合理確定投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.確保產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配

C.向投資者承諾最低收益

D.建立投資者風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制

E.嚴(yán)格禁止代銷產(chǎn)品

28.證券交易中，以下哪些屬于“禁止的交易行為”？

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

B.通過操縱市場(chǎng)牟取不正當(dāng)利益

C.合理的套利交易

D.偽造交易記錄

E.聯(lián)合他人散布虛假信息

29.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“獨(dú)立性”原則的范疇？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門

B.內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立于管理層

C.業(yè)績(jī)考核獨(dú)立于業(yè)務(wù)規(guī)模

D.收入分配獨(dú)立于合規(guī)要求

E.投資決策獨(dú)立于客戶指令

30.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪些屬于其合規(guī)要求？

A.建立報(bào)告質(zhì)量審核機(jī)制

B.明確提示報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.報(bào)告內(nèi)容與承銷保薦業(yè)務(wù)存在利益沖突

D.建立報(bào)告發(fā)布前的合規(guī)審查流程

E.報(bào)告署名需具有執(zhí)業(yè)資格

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)將正確答案填入括號(hào)內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）

32.證券交易中的“T+0”制度指的是買入證券當(dāng)日即完成資金清算。（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”指的是業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。（）

34.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)人民銀行。（）

35.證券交易中的“內(nèi)幕信息”不包括上市公司發(fā)布的公開信息。（）

36.證券公司內(nèi)部控制制度中，“全面性”原則指的是僅針對(duì)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行管理。（）

37.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求中，“投資者適當(dāng)性”原則不包括向投資者承諾最低收益。（）

38.證券交易中，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易屬于禁止的交易行為。（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，“獨(dú)立性”原則指的是業(yè)績(jī)考核獨(dú)立于業(yè)務(wù)規(guī)模。（）

40.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容與承銷保薦業(yè)務(wù)不存在利益沖突即可合規(guī)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請(qǐng)將答案填入橫線處）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______萬元。

42.證券交易中，集合競(jìng)價(jià)階段主要撮合的是________的買賣申報(bào)。

43.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”指的是________、________和________。

44.證券投資者參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其信用證券賬戶的初始保證金比例不得低于________%。

45.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容與承銷保薦業(yè)務(wù)存在利益沖突，需建立________機(jī)制。

46.證券交易中的“T+1”制度，指的是________的交易交收方式。

47.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是________。

48.證券公司內(nèi)部控制制度中，“五級(jí)管理”體系的內(nèi)容包括________、________、________和________。

49.證券交易中，以下哪種情況可能觸發(fā)“漲跌停板”制度？________

50.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告署名需具有________資格。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度中“全面性”原則的核心要求。

52.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券交易中“市場(chǎng)操縱”的主要表現(xiàn)形式及監(jiān)管措施。

53.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的“投資者適當(dāng)性”原則的具體要求。

54.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度中“不相容職務(wù)分離”原則的核心要求。

55.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)的合規(guī)要求。

六、案例分析題（共15分）

案例背景：

某證券公司員工張某，利用其職務(wù)便利獲取了某上市公司未公開的重大并購(gòu)重組方案，并于公告前將其告知其個(gè)人關(guān)系密切的客戶李某，李某在張某的提示下大量買入該上市公司股票，并在公告后獲利豐厚。該證券公司隨后發(fā)現(xiàn)此事，并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成“內(nèi)幕交易”？請(qǐng)說明依據(jù)。

（2）該證券公司應(yīng)采取哪些合規(guī)措施防范此類事件再次發(fā)生？

（3）結(jié)合案例，分析證券公司內(nèi)部控制制度中“信息隔離”原則的重要性。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.C2.D3.D4.A5.C6.C7.D8.C9.D10.B

11.C12.D13.B14.C15.D16.D17.C18.B19.C20.C

二、多選題

21.ABCD22.ABCE23.ABC24.ABCDE25.ABCE26.ABD27.ABD28.ABD29.ABCD30.ABD

三、判斷題

31.×32.√33.√34.×35.×36.×37.√38.√39.×40.×

四、填空題

41.5000

42.有價(jià)格漲跌幅限制

43.業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

44.150

45.利益沖突防范

46.賣出證券次日

47.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

48.董事會(huì)、總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門、操作崗

49.證券交易價(jià)格單日漲跌幅超過10%

50.證券投資咨詢

五、簡(jiǎn)答題

51.答：

①覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)、資管等；

②涵蓋所有員工層級(jí)，從管理層到基層員工；

③包括事前、事中、事后全過程管理，形成閉環(huán)；

④確保制度可操作性，避免流于形式。

52.答：

主要表現(xiàn)形式包括：

①連續(xù)買賣；

②對(duì)倒交易；

③利用虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)；

④聯(lián)合他人囤積證券。

監(jiān)管措施包括：

①加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易；

②嚴(yán)厲處罰，提高違法成本；

③完善法律法規(guī)，明確市場(chǎng)操縱的定義。

53.答：

①合理確定投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)行適當(dāng)性匹配；

②確保產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配，避免誤導(dǎo)銷售；

③建立投資者風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制，提高投資者認(rèn)知水平；

④嚴(yán)格禁止代銷不符合投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。

54.答：

①業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離；

②客戶資金與自有資金分離；

③業(yè)務(wù)審批與執(zhí)行分離；

④收入確認(rèn)與業(yè)績(jī)考核分離；

⑤票據(jù)保管與賬務(wù)記錄分離。

55.答：

①建立報(bào)告質(zhì)量審核機(jī)制，確保內(nèi)容客觀準(zhǔn)確；

②明確提示報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)揭示，避免誤導(dǎo)投資者；

③建立報(bào)告發(fā)布前的合規(guī)審查流程，確保合規(guī)性；

④報(bào)告署名需具有執(zhí)業(yè)資格，確保專業(yè)水平。

六、案例分析題

（1）答：張某的行為構(gòu)成“內(nèi)幕交易”。

依據(jù)：根據(jù)《證券法》第八十二條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④證券交易內(nèi)幕信息的知情人以外的其他人。張某作為公司員工，屬于內(nèi)幕信息知情人，其利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人