第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試原題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，不屬于必須載明的內(nèi)容的是（）

A.持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)

B.擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估方法

C.損失分擔(dān)比例

D.融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)流程

答：_________

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立（）級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

A.兩

B.三

C.四

D.五

答：_________

4.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）

A.客戶(hù)適當(dāng)性原則

B.收入最大化原則

C.客戶(hù)利益優(yōu)先原則

D.信息披露原則

答：_________

5.下列金融工具中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券的是（）

A.股票

B.公司債券

C.資產(chǎn)支持票據(jù)

D.貨幣市場(chǎng)基金份額

答：_________

6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）億元。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：_________

7.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）

A.最近三年凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣一億元

B.最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表未被出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

D.公司最近一期資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%

答：_________

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

答：_________

9.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得利用（）獲取非法利益。

A.內(nèi)幕信息

B.市場(chǎng)信息

C.客戶(hù)信息

D.行業(yè)信息

答：_________

10.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并在簽署前向客戶(hù)充分說(shuō)明（）等風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用交易可能帶來(lái)的損失

B.信用證券賬戶(hù)的用途

C.保證金比例的變動(dòng)情況

D.以上都是

答：_________

11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.4

D.6

答：_________

12.上市公司發(fā)布重大虧損公告，屬于（）信息。

A.臨時(shí)

B.定期

C.專(zhuān)項(xiàng)

D.強(qiáng)制性

答：_________

13.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券擔(dān)保物，其評(píng)估價(jià)值不得超過(guò)擔(dān)保物市場(chǎng)價(jià)值的（）%。

A.60

B.70

C.80

D.90

答：_________

14.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）

A.客戶(hù)利益優(yōu)先原則

B.公開(kāi)透明原則

C.獨(dú)立客觀原則

D.收入最大化原則

答：_________

15.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

16.上市公司發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）

A.最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示持續(xù)盈利

B.優(yōu)先股發(fā)行后，公司資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%

C.公司最近三年凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣一億元

D.優(yōu)先股累計(jì)發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50%

答：_________

17.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合（）的要求。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)外匯交易中心

D.上海證券交易所

答：_________

18.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有（）資質(zhì)。

A.證券投資咨詢(xún)

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

C.執(zhí)業(yè)資格

D.以上都是

答：_________

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

20.上市公司披露的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.重大事件

D.以上都是

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）

A.凈資本不低于人民幣二億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員

D.具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和信息系統(tǒng)

答：_________

22.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）

A.持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)

B.損失分擔(dān)比例

C.保證金比例的變動(dòng)情況

D.融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)流程

答：_________

23.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）

A.客戶(hù)利益優(yōu)先原則

B.獨(dú)立客觀原則

C.公開(kāi)透明原則

D.收入最大化原則

答：_________

24.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

答：_________

25.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）

A.最近三年凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣一億元

B.最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表未被出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

D.公司最近一期資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%

答：_________

26.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）

A.凈資本不低于人民幣十億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員

D.具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和信息系統(tǒng)

答：_________

27.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）

A.客戶(hù)適當(dāng)性原則

B.收入最大化原則

C.客戶(hù)利益優(yōu)先原則

D.信息披露原則

答：_________

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%

A.20

B.30

C.40

D.50

答：_________

29.上市公司披露的重大事件包括（）

A.公司合并、分立

B.公司發(fā)生重大虧損

C.公司重大投資

D.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

答：_________

30.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合（）的要求

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)外匯交易中心

D.上海證券交易所

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的30%。

答：_________

32.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣十億元。

答：_________

33.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則。

答：_________

34.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

答：_________

35.上市公司披露的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重大事件等內(nèi)容。

答：_________

36.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求。

答：_________

37.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立客觀原則。

答：_________

38.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的20%。

答：_________

39.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

答：_________

40.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的_________%。

答：_________

42.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循_________原則。

答：_________

43.上市公司披露的重大事件包括公司合并、分立、_________等內(nèi)容。

答：_________

44.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合_________的要求。

答：_________

45.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的_________%。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

47.簡(jiǎn)述證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的原則。

答：_________

48.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合的條件。

答：_________

49.簡(jiǎn)述上市公司披露的重大事件類(lèi)型。

答：_________

50.簡(jiǎn)述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。

答：_________

六、案例分析題（共15分）

某上市公司于2023年10月20日發(fā)布公告，稱(chēng)公司因主要原材料價(jià)格上漲，導(dǎo)致2023年第三季度凈利潤(rùn)同比下降50%。公司同時(shí)表示，已采取多種措施降低成本，預(yù)計(jì)2024年經(jīng)營(yíng)狀況將有所改善。

問(wèn)題：

（1）分析該公司發(fā)布此公告屬于何種類(lèi)型的信息？

（2）分析該公司發(fā)布此公告可能帶來(lái)的影響。

（3）分析該公司在公告中采取的措施是否符合相關(guān)法規(guī)要求？

答：_________

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的20%。因此正確答案為A。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司向客戶(hù)提供融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)載明持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、損失分擔(dān)比例、擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估方法等內(nèi)容，但未要求載明融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)流程。因此正確答案為D。

3.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條，證券公司應(yīng)建立三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括公司整體層面、業(yè)務(wù)部門(mén)層面和崗位操作層面。因此正確答案為B。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百七十五條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則、客戶(hù)利益優(yōu)先原則、信息披露原則，但未要求收入最大化原則。因此正確答案為B。

5.D

解析：根據(jù)《證券法》第二條，證券包括股票、公司債券、國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，但貨幣市場(chǎng)基金份額不屬于證券。因此正確答案為D。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣十億元。因此正確答案為B。

7.D

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十五條，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其發(fā)行額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%，但公司最近一期資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%不屬于發(fā)行條件。因此正確答案為D。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)300人。因此正確答案為B。

9.A

解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。因此正確答案為A。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)在簽署前向客戶(hù)充分說(shuō)明信用交易可能帶來(lái)的損失、信用證券賬戶(hù)的用途、保證金比例的變動(dòng)情況等風(fēng)險(xiǎn)。因此正確答案為D。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍。因此正確答案為C。

12.A

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，上市公司發(fā)布重大虧損公告屬于臨時(shí)信息。因此正確答案為A。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券擔(dān)保物，其評(píng)估價(jià)值不得超過(guò)擔(dān)保物市場(chǎng)價(jià)值的80%。因此正確答案為C。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第十二條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則、獨(dú)立客觀原則、公開(kāi)透明原則，但未要求收入最大化原則。因此正確答案為D。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。因此正確答案為B。

16.B

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十五條，上市公司發(fā)行優(yōu)先股，其發(fā)行后，公司資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%不屬于發(fā)行條件。因此正確答案為B。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的的要求。因此正確答案為A。

18.A

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第八條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)資質(zhì)。因此正確答案為A。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。因此正確答案為B。

20.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條，上市公司披露的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重大事件等內(nèi)容。因此正確答案為D。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括凈資本不低于人民幣二億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和信息系統(tǒng)。因此正確答案為ABCD。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司向客戶(hù)提供融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)載明持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、損失分擔(dān)比例、保證金比例的變動(dòng)情況，但未要求載明融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)流程。因此正確答案為ABC。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第十二條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則、獨(dú)立客觀原則、公開(kāi)透明原則，但未要求收入最大化原則。因此正確答案為ABC。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、期貨合約、期權(quán)合約。因此正確答案為ABCD。

25.ABC

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十五條，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括最近三年凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣一億元、最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表未被出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不超過(guò)公司凈資本的40%，但公司最近一期資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%不屬于發(fā)行條件。因此正確答案為ABC。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括凈資本不低于人民幣十億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有符合要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和信息系統(tǒng)。因此正確答案為ABCD。

27.AC

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第十二條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則、客戶(hù)利益優(yōu)先原則，但未要求收入最大化原則。因此正確答案為AC。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%、30%、40%、50%。因此正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條，上市公司披露的重大事件包括公司合并、分立、公司發(fā)生重大虧損、公司重大投資、公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)等內(nèi)容。因此正確答案為ABCD。

30.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求。因此正確答案為AB。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的30%。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣五億元。

33.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第十二條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

35.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條，上市公司披露的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重大事件等內(nèi)容。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的的要求。

37.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第十二條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立客觀原則。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資比例不得超過(guò)其凈資本的20%。

39.√

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十五條，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其發(fā)行額不超過(guò)公司凈資本的40%。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。

四、填空題

41.30

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。

42.客戶(hù)適當(dāng)性

答：根據(jù)《證券投資咨詢(xún)管理辦法》第十二條，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則。

43.公司合并、分