第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試考不出及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.200

B.300

C.400

D.500

（）

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法中，正確的是（）。

A.融資余額與擔(dān)保品價(jià)值之比不得超過300%

B.融資余額與凈資產(chǎn)之比不得超過150%

C.融資利率不得低于銀行同期貸款利率

D.融資凈買入額不得超過證券公司凈資本的20%

（）

3.投資者通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用賬戶擔(dān)保物維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

（）

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

A.5

B.10

C.15

D.20

（）

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

B.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.內(nèi)部控制制度的評(píng)估和改進(jìn)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

D.內(nèi)部控制制度的有效性與合規(guī)性應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告證監(jiān)會(huì)

（）

6.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于注冊(cè)資本、凈資本、辦公場(chǎng)所等方面的規(guī)定，其中注冊(cè)資本最低限額為（）萬元人民幣。

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

（）

7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于（）人。

A.10

B.20

C.30

D.50

（）

8.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格，且最近（）年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)置（）進(jìn)行管理。

A.專用賬戶

B.共用賬戶

C.混合賬戶

D.臨時(shí)賬戶

（）

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.與經(jīng)紀(jì)賬戶嚴(yán)格區(qū)分

B.與資產(chǎn)管理賬戶共用

C.與融資融券賬戶合并

D.與信用賬戶混用

（）

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

A.5

B.10

C.15

D.20

（）

12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.30

B.50

C.100

D.200

（）

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為（）家以上的證券公司提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

（）

14.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶進(jìn)行證券交易，該行為違反了（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

（）

15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.由董事長(zhǎng)直接負(fù)責(zé)

B.由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

C.由董事會(huì)審議通過

D.由投資總監(jiān)獨(dú)立決策

（）

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.由證券公司自有資金管理

B.由托管機(jī)構(gòu)獨(dú)立保管

C.由資產(chǎn)管理部門直接支配

D.由投資部門直接使用

（）

17.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的（）進(jìn)行盡職調(diào)查。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.法律合規(guī)性

C.業(yè)務(wù)可行性

D.以上都是

（）

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.以客戶利益為最高原則

B.收取高額傭金

C.推薦自己持有的證券

D.以上都是

（）

19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

B.提供虛假信息

C.接受客戶賄賂

D.以上都是

（）

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.由董事會(huì)審議通過

B.由投資總監(jiān)獨(dú)立決策

C.由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

D.由董事長(zhǎng)直接負(fù)責(zé)

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.期貨

（）

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.凈資本與資產(chǎn)管理規(guī)模的比例

C.擔(dān)保物價(jià)值與融資余額的比例

D.融資凈買入額與凈資產(chǎn)的比例

（）

23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查

B.對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估

C.對(duì)發(fā)行人的盈利能力進(jìn)行預(yù)測(cè)

D.對(duì)發(fā)行人的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

（）

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.最近3年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

（）

25.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.客戶身份識(shí)別

B.客戶交易記錄保存

C.客戶資產(chǎn)隔離

D.客戶投訴處理

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

（）

27.融資融券交易中，投資者信用賬戶擔(dān)保物維持擔(dān)保比例不得低于150%。

（）

28.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為1000萬元人民幣。

（）

29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于20人。

（）

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。

（）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

（）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)賬戶嚴(yán)格區(qū)分。

（）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。

（）

34.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

（）

35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為2家以上的證券公司提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)。

（）

四、填空題（共10分，每空1分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

________

2.投資者通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用賬戶擔(dān)保物維持擔(dān)保比例不得低于______%。

________

3.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為______萬元人民幣。

________

4.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于______人。

________

5.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備______資格。

________

6.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格______。

________

7.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)賬戶嚴(yán)格______。

________

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

________

9.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

________

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為______家以上的證券公司提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)。

________

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其含義。

________

42.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

________

43.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

________

44.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

________

六、案例分析題（共30分）

45.案例背景：某證券公司A在2023年1月發(fā)現(xiàn)，其自營(yíng)投資部門存在違規(guī)使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)投資的行為，導(dǎo)致公司面臨監(jiān)管處罰。

問題：

（1）分析該證券公司A違規(guī)行為的性質(zhì)及其可能的法律后果。

（2）提出防范類似違規(guī)行為發(fā)生的具體措施。

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的啟示。

________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兂^了法規(guī)規(guī)定的上限。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，融資余額與凈資產(chǎn)之比不得超過150%。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环戏ㄒ?guī)規(guī)定的比例限制。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條規(guī)定，融資融券交易中，投資者信用賬戶擔(dān)保物維持擔(dān)保比例不得低于150%。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兊陀诜ㄒ?guī)規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兂^了法規(guī)規(guī)定的倍數(shù)限制。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，內(nèi)部控制制度的有效性與合規(guī)性應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告證監(jiān)會(huì)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)樗鼈兎蟽?nèi)部控制制度的規(guī)范要求。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為10000萬元人民幣。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兊陀诜ㄒ?guī)規(guī)定的最低注冊(cè)資本限額。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于20人。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兊陀诜ㄒ?guī)規(guī)定的最低保薦代表人數(shù)量。

8.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格，且最近5年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环戏ㄒ?guī)規(guī)定的資格要求。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并設(shè)置專用賬戶進(jìn)行管理。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环峡蛻糍Y產(chǎn)管理的規(guī)范要求。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)賬戶嚴(yán)格區(qū)分。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环献誀I(yíng)賬戶管理的規(guī)范要求。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兂^了法規(guī)規(guī)定的倍數(shù)限制。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的50%。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兂^了法規(guī)規(guī)定的比例限制。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為2家以上的證券公司提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环戏ㄒ?guī)規(guī)定的限制要求。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶進(jìn)行證券交易，該行為違反了《證券法》的規(guī)定。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环舷嚓P(guān)法規(guī)的禁止性規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議通過。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环献誀I(yíng)投資決策的規(guī)范要求。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)獨(dú)立保管。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环峡蛻糍Y產(chǎn)管理的規(guī)范要求。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)可行性進(jìn)行盡職調(diào)查。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾煌暾从潮M職調(diào)查的內(nèi)容。

18.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為最高原則。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环献C券投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环献C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議通過。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈儾环献誀I(yíng)投資決策的規(guī)范要求。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、證券投資基金。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槠谪洸粚儆谧誀I(yíng)投資范圍。

22.BCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本與資產(chǎn)管理規(guī)模的比例、擔(dān)保物價(jià)值與融資余額的比例、融資凈買入額與凈資產(chǎn)的比例。因此，正確答案為BCD。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘Y產(chǎn)負(fù)債率不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查、對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估、對(duì)發(fā)行人的盈利能力進(jìn)行預(yù)測(cè)、對(duì)發(fā)行人的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。因此，正確答案為ABCD。

24.ABD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、證券投資咨詢資格、最近3年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。因此，正確答案為ABD。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閺臉I(yè)經(jīng)驗(yàn)的要求不屬于法規(guī)規(guī)定的資格要求。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括客戶身份識(shí)別、客戶交易記錄保存、客戶資產(chǎn)隔離、客戶投訴處理。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，本題說法正確。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條規(guī)定，融資融券交易中，投資者信用賬戶擔(dān)保物維持擔(dān)保比例不得低于150%。因此，本題說法正確。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為1000萬元人民幣。因此，本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于20人。因此，本題說法正確。

30.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。因此，本題說法正確。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。因此，本題說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)賬戶嚴(yán)格區(qū)分。因此，本題說法正確。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。因此，本題說法錯(cuò)誤。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的50%。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為2家以上的證券公司提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

1.200

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

2.150

________

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條規(guī)定，融資融券交易中，投資者信用賬戶擔(dān)保物維持擔(dān)保比例不得低于150%。

3.10000

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為10000萬元人民幣。

4.20

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人數(shù)量不得少于20人。

5.證券投資咨詢

________

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。

6.分離

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

7.區(qū)分

________

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)賬戶嚴(yán)格區(qū)分。

8.10

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。

9.50

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

10.2

________

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為2家以上的證券公司提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其含義。

答：

①自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。

②融資余額與擔(dān)保品價(jià)值之比不得超過300%。

③融資余額與凈資產(chǎn)之比不得超過150%。

④融資凈買入額不得超過證券公司凈資本的20%。

解析：這些指標(biāo)主要從自營(yíng)投資規(guī)模、融資融券比例、凈資本占用等方面對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健性。

42.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

答：

①建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。

②對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行核查，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

③對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，確保其有效運(yùn)行。

④對(duì)發(fā)行人的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，確保投資者充分了解風(fēng)險(xiǎn)。

解析：這些措施主要從內(nèi)部控制、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面對(duì)承銷與保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。

43.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

答：

①?gòu)臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。

②提供的咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得誤導(dǎo)投資者。

③收取的傭金應(yīng)當(dāng)合理，不得收取高額傭金。

④不得推薦自己持有的證券。

解析：這些合規(guī)要求